上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票電子化業(yè)務(wù)指南

1、上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)指南中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2008.02.目錄第一章 業(yè)務(wù)準(zhǔn)備事項(xiàng)31.1相關(guān)參與方準(zhǔn)備事項(xiàng)31.1.1主承銷商、證券發(fā)行人相關(guān)申請(qǐng)、委托事項(xiàng)31.1.2證券結(jié)算銀行準(zhǔn)備事項(xiàng)41.1.3上證所準(zhǔn)備工作41.1.4中國結(jié)算上海分公司準(zhǔn)備事項(xiàng)41.1.5中國證券業(yè)協(xié)會(huì)準(zhǔn)備事項(xiàng)41.2配售對(duì)象相關(guān)信息的提供41.3發(fā)行人、主承銷商發(fā)布發(fā)行公告5第二章 初步詢價(jià)及申購52.1初始詢價(jià)階段52.1.1詢價(jià)對(duì)象初始詢價(jià)52.1.2發(fā)行人及主承銷商確定詢價(jià)區(qū)間（累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前一個(gè)交易日）52.2申購階段52.3申購數(shù)據(jù)的提供6第三章 資金代收代付

2、63.1資金入賬63.1.1配售對(duì)象劃付申購款63.1.2資金入賬及合規(guī)性審查63.1.3對(duì)配售對(duì)象進(jìn)行到賬確認(rèn)及催款73.2資金到賬情況的提供73.3驗(yàn)資及確定配售結(jié)果73.3.1主承銷商組織驗(yàn)資73.3.2主承銷商確定配售結(jié)果73.5退款8第四章 股份登記94.1股份登記94.1.1證券登記與服務(wù)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議的簽訂94.1.2登記數(shù)據(jù)的傳送9第五章 其他95.1特別需求95.2股票網(wǎng)下發(fā)行相關(guān)登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口指引10第一章 業(yè)務(wù)準(zhǔn)備事項(xiàng)參與上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的主承銷商、獲得網(wǎng)下發(fā)行電子化結(jié)算銀行資格的證券資金結(jié)算銀行、參與網(wǎng)下申購的配售對(duì)象及詢價(jià)對(duì)象、證券發(fā)行人等相

3、關(guān)參與方應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)開展前做好以下準(zhǔn)備工作：1.1相關(guān)參與方準(zhǔn)備事項(xiàng)1.1.1主承銷商、證券發(fā)行人相關(guān)申請(qǐng)、委托事項(xiàng)具備中國證監(jiān)會(huì)保薦機(jī)構(gòu)資格的主承銷商委托上海證券交易所（以下稱“上證所”）向符合條件的詢價(jià)對(duì)象提供申購平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，其具體申請(qǐng)形式及初步詢價(jià)、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)業(yè)務(wù)流程另見上證所有關(guān)通知。上證所接受主承銷商委托，提供上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)（以下稱“申購平臺(tái)”）進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)及申購。符合上述要求的主銷商須向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下稱“中國結(jié)算上海分公司”）提交委托書（具體格式見附件一），委托中國結(jié)算上海分公司代理其進(jìn)行申購資金的收、

4、付以及主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款的收取，根據(jù)其申報(bào)的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)作為證券發(fā)行人有效送達(dá)的登記數(shù)據(jù)。（如為承銷團(tuán)，則由牽頭的一家主承銷商進(jìn)行委托）在初步詢價(jià)開始日前一個(gè)工作日，主承銷商須將網(wǎng)下發(fā)行電子化所需基本信息以書面形式提供中國結(jié)算上海分公司。（具體格式見附件二）中國結(jié)算上海分公司接受主承銷商委托，提供中國結(jié)算上海分公司登記結(jié)算平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“登記結(jié)算平臺(tái)”）代理主承銷商進(jìn)行申購資金的收、付，并經(jīng)發(fā)行人書面委托，由中國結(jié)算上海分公司根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)下配售結(jié)果辦理股份初始登記。主承銷商對(duì)配售對(duì)象申購證券賬戶及銀行賬戶信息的合規(guī)性負(fù)責(zé)，承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象和參與累計(jì)投標(biāo)、

5、申購的股票配售對(duì)象應(yīng)在初步詢價(jià)截止日12時(shí)前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案工作。未在上述時(shí)間前登記備案的詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象均不能參與網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行。（申購平臺(tái)在初步詢價(jià)截止日12時(shí)-14時(shí)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取得詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象有關(guān)數(shù)據(jù)）1.1.2證券結(jié)算銀行準(zhǔn)備事項(xiàng)證券結(jié)算銀行要成為網(wǎng)下發(fā)行電子化結(jié)算銀行（以下除有特別注明，均稱“結(jié)算銀行”），須向中國結(jié)算上海分公司提出書面申請(qǐng)（具體格式見附件三）。結(jié)算銀行負(fù)責(zé)根據(jù)主承銷商通過申購平臺(tái)向登記結(jié)算平臺(tái)提供、并由登記結(jié)算平臺(tái)向結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象的證券賬戶名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶以及股票代碼等相關(guān)信息對(duì)配售對(duì)象申購資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進(jìn)行檢

6、查。1.1.3上證所準(zhǔn)備工作中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向上證所提供詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象相關(guān)數(shù)據(jù)。受理詢價(jià)對(duì)象及主承銷商的申請(qǐng)，辦理申購平臺(tái)ca證書，具體辦理流程另見上證所有關(guān)通知。1.1.4中國結(jié)算上海分公司準(zhǔn)備事項(xiàng)中國結(jié)算上海分公司分別在已通過業(yè)務(wù)、技術(shù)測(cè)試的各家證券資金結(jié)算銀行開立網(wǎng)下申購資金專戶，該賬戶用于網(wǎng)下申購資金的收、付。中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)開立單獨(dú)的一個(gè)核算總賬戶，該賬戶用于全部配售對(duì)象申購資金的存放。結(jié)算系統(tǒng)再按“每個(gè)配售對(duì)象證券賬戶+發(fā)行證券股票代碼”的方式為每個(gè)配售對(duì)象建立專門的明細(xì)核算專戶。1.1.5中國證券業(yè)協(xié)會(huì)準(zhǔn)備事項(xiàng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)接受配售對(duì)象網(wǎng)下申購證券賬戶、銀行賬戶的

7、日常報(bào)備及維護(hù)其網(wǎng)站信息。向上證所提供詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象的相關(guān)數(shù)據(jù)。1.2配售對(duì)象相關(guān)信息的提供主承銷商從申購平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及其管理的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前一個(gè)交易日15時(shí)前通過上證所申購平臺(tái)向登記結(jié)算平臺(tái)提供配售對(duì)象的證券賬戶名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶以及股票代碼等相關(guān)信息。其中股票代碼和證券賬戶相同的應(yīng)只有一條記錄，如出現(xiàn)多條記錄，則第一條記錄有效。鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄

8、鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄鑄 算銀行登記結(jié)算平臺(tái)自動(dòng)核查申購平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象證券賬戶的代碼有效性，將核查結(jié)果反饋主承銷商，然后將證券賬戶代碼有效的配售對(duì)象相關(guān)信息及主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶提供結(jié)算銀行。1.3發(fā)行人、主承銷商發(fā)布發(fā)行公告發(fā)行人及主承銷商刊登發(fā)行公告，公告內(nèi)容包

9、括本次發(fā)行證券的股票代碼、中國結(jié)算上海分公司開立在指定結(jié)算銀行的網(wǎng)下申購資金專戶、結(jié)算銀行聯(lián)系電話、傳真、主承銷商證券網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶以及配售對(duì)象注意事宜，主要為：各配售對(duì)象在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段辦理資金劃入時(shí)，需將網(wǎng)下發(fā)行申購款劃付至中國結(jié)算上海分公司在指定結(jié)算銀行開立的“網(wǎng)下申購資金專戶”，在申購款銀行付款憑證備注欄中必須注明其申購證券賬戶及股票代碼，若不注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗、申購無效。第二章 初步詢價(jià)及申購2.1初始詢價(jià)階段2.1.1詢價(jià)對(duì)象初始詢價(jià)詢價(jià)對(duì)象利用ca證書登錄“網(wǎng)下申購平臺(tái)初步詢價(jià)模塊”，完成初步詢價(jià)報(bào)單，具體要求另見上證所有關(guān)通知。2.1.2發(fā)行人及主承

10、銷商確定詢價(jià)區(qū)間（累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前一個(gè)交易日）發(fā)行人及主承銷商確定詢價(jià)區(qū)間，于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始日日刊登初步詢價(jià)結(jié)果及價(jià)格區(qū)間公告，及網(wǎng)下發(fā)行公告。2.2申購階段參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象須利用ca證書登錄申購平臺(tái)，進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)單，具體要求另見上證所有關(guān)通知。主承銷商需對(duì)證券賬戶的合法性、有效性進(jìn)行審核，以確保申購證券賬戶的有效，即要保證證券賬戶不但已取得有權(quán)部門批準(zhǔn)并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備，而且是中國結(jié)算上海分公司開立的、可正常參與交易的有效證券賬戶。證券賬號(hào)本身的合法性、有效性申購平臺(tái)不做校驗(yàn)。2.3申購數(shù)據(jù)的提供主承銷商在t日15時(shí)后可通過申購平臺(tái)自行查詢、下載申報(bào)結(jié)果。主承銷商確認(rèn)累計(jì)

11、投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)，并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于t日（累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)截止日）15時(shí)30前通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。t日登記結(jié)算平臺(tái)收到上證所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，自動(dòng)核查配售對(duì)象證券賬戶的代碼有效性，并核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購款金額，將該核查結(jié)果與核算結(jié)果通過prop發(fā)送給主承銷商。第三章 資金代收代付3.1資金入賬3.1.1配售對(duì)象劃付申購款t日16時(shí)前，配售對(duì)象選擇中國結(jié)算上海分公司開立在各家結(jié)算銀行的網(wǎng)下申購資金專戶作為收款賬戶劃入申購款，匯款時(shí)需在匯款憑證備注欄注明其申購證券賬戶及申購證券的股票代碼，若沒有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。配售對(duì)象必須通過其在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的一

12、個(gè)銀行賬戶劃出申購款，可以通過同一銀行賬戶多筆支付，不得通過多個(gè)銀行賬戶進(jìn)行付款。中國結(jié)算上海分公司在各家結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下申購資金專戶信息詳見中國結(jié)算網(wǎng)站中“業(yè)務(wù)規(guī)則上海市場(chǎng)其他”欄目中的“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶一覽表”。3.1.2資金入賬及合規(guī)性審查結(jié)算銀行根據(jù)主承銷商通過申購平臺(tái)向登記結(jié)算平臺(tái)提供、并由登記結(jié)算平臺(tái)向結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象的證券賬戶名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶以及股票代碼等相關(guān)信息，負(fù)責(zé)對(duì)配售對(duì)象申購資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進(jìn)行檢查。如核查通過，則根據(jù)配售對(duì)象的劃款指令將申購款劃入中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行處開立的“網(wǎng)下申購資金專戶”，以

13、電子方式完成對(duì)中國結(jié)算上海分公司“網(wǎng)下申購資金專戶”的入賬，入賬信息中包含中國結(jié)算上海分公司提供的核算總賬戶賬號(hào)、配售對(duì)象申購證券賬戶及申購股票代碼，并留存相關(guān)劃款憑證。如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)賬戶的劃款，予以原路退回，并以傳真方式通知中國結(jié)算上海分公司，由中國結(jié)算上海分公司匯總后通知主承銷商。如因配售對(duì)象證券賬戶或發(fā)行代碼填寫有誤導(dǎo)致中國結(jié)算上海分公司反饋結(jié)算銀行入賬無效，中國結(jié)算上海分公司通知主承銷商，由主承銷商負(fù)責(zé)通知和協(xié)調(diào)配售對(duì)象調(diào)整備注信息。對(duì)于配售對(duì)象在t日16時(shí)后劃入中國結(jié)算上海分公司開立在各家結(jié)算銀行網(wǎng)下申購資金專戶的資金，結(jié)算銀行應(yīng)予以原路退回處理。3.1.3對(duì)配售對(duì)象進(jìn)行到賬確認(rèn)及催款

14、中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算銀行進(jìn)賬通知，按配售對(duì)象“申購證券賬戶+股票代碼”為單位實(shí)時(shí)核算代收各配售對(duì)象申購款金額，并通過prop向主承銷商提供查詢界面，查詢時(shí)間為t日9：00至16：00，超過此時(shí)間段prop系統(tǒng)不支持查詢。由主承銷商實(shí)時(shí)登錄查詢各配售對(duì)象申購款到賬情況，對(duì)配售對(duì)象進(jìn)行到賬確認(rèn)或催款。3.2資金到賬情況的提供主承銷商于t日17時(shí)30分后通過其prop信箱獲取各配售對(duì)象截至t日16時(shí)的申購資金到賬情況以及配售對(duì)象的證券賬戶、證券賬戶名稱、以及證券賬戶系統(tǒng)內(nèi)該賬戶對(duì)應(yīng)的證件代碼（用于主承銷商核對(duì)賬戶資料）。3.3驗(yàn)資及確定配售結(jié)果3.3.1主承銷商組織驗(yàn)資主承銷商根據(jù)中國結(jié)算上海

15、分公司提供的t日16時(shí)資金到位數(shù)據(jù)，以及結(jié)算銀行提供的滬市網(wǎng)下申購資金專戶余額證明（具體格式見附件四），依據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)資。3.3.2主承銷商確定配售結(jié)果主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，以及上證所提供的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申購數(shù)據(jù)，確定發(fā)行數(shù)量、價(jià)格、網(wǎng)下配售比例。主承銷商將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)（包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等）于t+2日7時(shí)前通過prop發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。登記結(jié)算平臺(tái)對(duì)配售結(jié)果數(shù)據(jù)做必要檢查，檢查原則如下：1）、配售數(shù)量必須小于等于申購數(shù)量，否則校驗(yàn)不通過；2）、配售金額必須小于等于到賬金額同時(shí)小于等于申購金額，否則校驗(yàn)不通過；3）、證券

16、賬戶錯(cuò)誤校驗(yàn)不通過；4）、證件代碼錯(cuò)誤校驗(yàn)不通過；5）、流通類型和限售期限關(guān)系不正確校驗(yàn)不通過：即流通類型為pt，則限售期限必須為0；流通類型為xl，則限售期限必須大于0。主承銷商未能在規(guī)定時(shí)間前通過登記結(jié)算平臺(tái)提供上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)的，中國結(jié)算上海分公司的退款時(shí)間將順延，由此給配售對(duì)象造成的損失由主承銷商承擔(dān)。3.4退款數(shù)據(jù)的提供登記結(jié)算平臺(tái)根據(jù)主承銷商提供的上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)，將各配售對(duì)象的應(yīng)繳款金額和應(yīng)得退款金額，以及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款總金額，于t+2日9時(shí)前按照各配售對(duì)象申購款繳款銀行為單位，形成相應(yīng)的配售對(duì)象退款金額數(shù)據(jù)及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)（包括：配售對(duì)象

17、申購證券賬戶、退款金額、股票代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)付主承銷商募集款、股票代碼數(shù)據(jù)等），通過prop提供給相關(guān)結(jié)算銀行。3.5退款結(jié)算銀行根據(jù)中國結(jié)算上海分公司發(fā)至其prop信箱的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)（包括：配售對(duì)象申購證券賬戶、退款金額、股票代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)付主承銷商配售款、股票代碼數(shù)據(jù)等），對(duì)于配售對(duì)象的退款，根據(jù)原留存的配售對(duì)象匯款憑證，原路返回退款資金；對(duì)于主承銷商募集款的劃付，根據(jù)主承銷商于初步詢價(jià)截止日前通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶辦理募集款的劃付。結(jié)算銀行必須在t+2日完成上述資金的劃付。第四章 股份登記4.1股份登記4.1.1證券登記與服務(wù)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議的簽訂證券發(fā)行

18、人應(yīng)與中國結(jié)算上海分公司簽署證券登記與服務(wù)協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議（具體格式見附件五），明確股份發(fā)行中主承銷商申報(bào)的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)作為證券發(fā)行人有效送達(dá)的登記數(shù)據(jù)。4.1.2登記數(shù)據(jù)的傳送主承銷商于t日17時(shí)30分后通過其prop信箱獲取各配售對(duì)象截至t日16時(shí)的申購資金到賬情況以及配售對(duì)象的證券賬號(hào)、賬戶名稱、以及賬戶系統(tǒng)內(nèi)該賬戶對(duì)應(yīng)的證件代碼（用于主承銷商核對(duì)賬戶資料）。主承銷商于t+2日7時(shí)前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)（包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、退款金額、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等）通過prop發(fā)送給中國結(jié)算上海分公司。中國結(jié)算上海分公司將依據(jù)主承銷商申報(bào)的網(wǎng)下配售數(shù)據(jù)辦理股份

19、登記。主承銷商應(yīng)保證報(bào)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。由于主承銷商報(bào)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該主承銷商承擔(dān)，中國結(jié)算上海分公司不承擔(dān)任何責(zé)任。第五章 其他5.1特別需求發(fā)行人或主承銷商對(duì)網(wǎng)下發(fā)行電子化工作安排有特別需求的，須經(jīng)相關(guān)有權(quán)部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。5.2股票網(wǎng)下發(fā)行相關(guān)登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口指引1網(wǎng)下發(fā)行主承銷商與中國結(jié)算上海分公司之間的數(shù)據(jù)接口，請(qǐng)參見最新的登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版）第五章。該文檔可以通過登錄我公司網(wǎng)站，在技術(shù)專區(qū)-上海市場(chǎng)-數(shù)據(jù)接口規(guī)范欄目中下載；也可在prop公告板的技術(shù)文檔欄目中下載。2結(jié)算銀行與我公司之間的數(shù)據(jù)接口，

20、請(qǐng)參見我公司發(fā)布的登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算銀行版）。附件一委托書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法、上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱細(xì)則）及相關(guān)規(guī)定，××證券公司就××××（股票名稱）網(wǎng)下首次公開發(fā)行相關(guān)事宜向貴公司委托下列事項(xiàng)：1、委托貴公司提供登記結(jié)算平臺(tái)，代理我公司申購資金、募集款收付以及所承銷股份的初始登記；2、我公司通過上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“申購平臺(tái)”）向貴公司登記結(jié)算平臺(tái)提供各配售對(duì)象的證券賬戶名稱、證券賬戶

21、、銀行收付款賬戶、股票代碼等信息，委托貴公司按相關(guān)規(guī)則對(duì)其中證券賬戶代碼的有效性信息進(jìn)行核查并反饋本公司；在剔除無效證券賬戶信息后，將其它相關(guān)信息轉(zhuǎn)發(fā)給網(wǎng)下電子化發(fā)行結(jié)算銀行（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行”）；3、委托貴公司通過在結(jié)算銀行處開立的網(wǎng)下申購資金專戶收取各配售對(duì)象的申購款，并辦理入賬手續(xù)；4、根據(jù)配售結(jié)果，委托貴公司將各配售對(duì)象的應(yīng)退款金額以及我公司承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額，以各配售對(duì)象申購款繳款銀行為單位，形成相應(yīng)的配售對(duì)象退款金額數(shù)據(jù)以及我公司承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)，提供給相關(guān)結(jié)算銀行辦理相關(guān)資金劃付。對(duì)于以上相關(guān)委托事項(xiàng)，我公司特此承諾：1、我公司提供給貴公司有關(guān)各配售對(duì)象的

22、證券賬戶名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶、股票代碼及我公司募集款收款銀行賬戶等信息準(zhǔn)確無誤，且符合證券發(fā)行與承銷管理辦法、細(xì)則及相關(guān)規(guī)定的要求，若因我公司提供的上述信息有誤導(dǎo)致相關(guān)資金劃付或相關(guān)操作出現(xiàn)錯(cuò)誤，我公司承擔(dān)全部法律責(zé)任，并履行賠償義務(wù)。2、我公司將按貴公司規(guī)定的格式和時(shí)間發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若由于我公司發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤導(dǎo)致相應(yīng)退款金額數(shù)據(jù)以及募集款金額等數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯(cuò)誤或者股份初始登記不實(shí)，我公司承擔(dān)全部法律責(zé)任，并履行賠償義務(wù)。特此委托。 ××證券公司 年 月 日附件二網(wǎng)下申購基本信息確認(rèn)表股票代碼股票簡(jiǎn)稱發(fā)行人名稱主承

23、銷商募集款收款銀行賬戶戶名主承銷商募集款收款銀行賬號(hào)主承銷商募集款收款銀行名稱網(wǎng)下繳款開始日網(wǎng)下繳款截止日退款日期主承銷商自營清算編號(hào)我公司承諾以上信息真實(shí)準(zhǔn)確。主承銷商公章：日期：附件三申請(qǐng)書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司：為順利完成證券網(wǎng)下首次公開發(fā)行相關(guān)工作，根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法、上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱細(xì)則）及相關(guān)規(guī)定，我行特此向貴公司申請(qǐng)成為網(wǎng)下ipo結(jié)算銀行，并就有關(guān)事項(xiàng)承諾如下：1、認(rèn)可并遵守證券發(fā)行與承銷管理辦法、細(xì)則及相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容；2、積極配合網(wǎng)下ipo相關(guān)技術(shù)測(cè)試，配備相應(yīng)的專業(yè)人員保證網(wǎng)下ipo認(rèn)購資金收付工作及時(shí)、準(zhǔn)確和穩(wěn)定；3、按細(xì)則及相關(guān)規(guī)定要求完成對(duì)網(wǎng)下ipo投資者收付銀行賬戶合規(guī)性檢查，對(duì)于來自不合規(guī)銀行賬戶的認(rèn)購款予以退回，并按約定方式及時(shí)通知貴公司；4、 保證貴公司在我行開立的網(wǎng)下申購資金專戶專門用于網(wǎng)下申購資金的劃付； 5、嚴(yán)格按照細(xì)則及相關(guān)規(guī)定完成認(rèn)購資金和網(wǎng)下ipo募集資金的代收代付； 6、以上事項(xiàng)如有違反，我行承擔(dān)一切法律責(zé)任。特此申請(qǐng)。 ××