煤礦安全風險分級管控體系和制度2017年

1、匯川區(qū)XXXXXX煤礦文件礦辦 2017 40號關于建立安全風險分級管控工作體系和制度的通 知礦屬各單位：為了努力預防、控制和消除生產(chǎn)安全事故，保護全礦安全生產(chǎn)，持續(xù)改善生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境，做好安全風險分級管控工作，按照國家規(guī)定要求，特建立匯川區(qū)山盆鎮(zhèn)XXX煤礦安全風險分級管控工作體系和制度及成立安全風險分級管控工作領導小組:組 長：（礦長）副組長：（總工程師）成 員：（生產(chǎn)礦長）、（安全礦長）（采礦工程師）、（機電工程師） （機電礦長） 、（通風科長） （辦公室主任）、（安全員） （采煤隊長）、（掘進隊長）領導小組辦公室設在礦生產(chǎn)技術科，主任由礦長擔任，日常工作由XXX負責。生產(chǎn)技術科負責安全風險

2、分級管控工作；負責對分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作監(jiān)督管理及考核。附：XXX煤礦安全風險分級管控工作體系。 XXX煤礦安全風險分級管控工作制度。 匯川區(qū)山盆鎮(zhèn)XXX煤礦 二0一七年六月十九日主題詞：關于 建立 安全風險 管控 體系 通知 報：XXXXXXX 抄送單位：礦各科室、各生產(chǎn)隊、班 XXX煤礦礦委辦 2017年6月19日印 XXX煤礦安全風險分級管控工作體系和制度為貫徹落實黨中央、國務院關于建立風險分級管控、隱患排查治理雙重預防工作機制的一系列文件要求，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領域采取推動安全生產(chǎn)關口前移。貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法關于“生產(chǎn)經(jīng)營單位必須推進安全生產(chǎn)標準化工作”的

3、規(guī)定，指導煤礦構建安全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重預防性工作機制，進一步強化煤礦安全基礎，提升安全保障能力。特建立礦長為第一責任人的安全風險分級管控工作體系和制度。有關安全風險分級管控工作體系的建立和工作展開具體要求如下：一、建立安全風險分級管控工作體系1、總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系生產(chǎn)。安全指揮中心結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。2、工作目標：根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法(試行)關于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，并通過建立風險管控體系做到有

4、效遏制煤礦生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障煤礦職工生命財產(chǎn)安全。3、基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。4、領導機構組 長：（礦長） 副組長：（總工程師）成 員：（生產(chǎn)礦長）、（安全礦長）（采礦工程師）、（機電工程師） （機電礦長） 、（通風科長） （辦公室主任）、（安全員） （采煤隊長）、（掘進隊長） 領導小組辦公室設在礦生產(chǎn)技術科，主任由礦長擔任，日常工作由XXX負責。生產(chǎn)技術科負責安全風險分級管控工作；負責對分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作監(jiān)督管理及考核。二、分管負責人分級管控工

5、作機制1、礦長XXX：是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險分級管控工作全面負責。負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調。生產(chǎn)技術科是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂XXX煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調組織相關業(yè)務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。2、總工程師XXX：對礦井“一通三防”、防治水安全風險分級管控工作負責。負責礦井“一通三防”、防治水安全風險辨識與評估，并定期檢查分析安全風險管控措施的落實情況，評估管控效果，完善管控措施；對分管部門的安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。3、生產(chǎn)礦長：對礦井采煤工作面安全風險分級

6、管控工作負責。負責礦井采煤工作面安全風險辨識與評估，并定期檢查分析安全風險管控措施的落實情況，評估管控效果，完善管控措施；對分管部門的安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。4、安全礦長：對礦井掘進工作面安全風險分級管控工作負責。負責礦井掘進工作面安全風險辨識與評估，并定期檢查分析安全風險管控措施的落實情況，評估管控效果，完善管控措施；對分管部門的安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。5、機電礦長：對礦井機電、運輸、監(jiān)測監(jiān)控安全風險分級管控工作負責。負責礦井機電、運輸、監(jiān)測監(jiān)控安全風險辨識與評估，并定期檢查分析安全風險管控措施的落實情況，評估管控效果，完善管控措施

7、；對分管部門的安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。6、辦公室主任XXX：對礦井職業(yè)衛(wèi)生、調度安全風險分級管控工作負責。負責礦井職業(yè)衛(wèi)生、調度安全風險辨識與評估，并定期檢查分析安全風險管控措施的落實情況，評估管控效果，完善管控措施；對分管部門的安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。7、工程師及業(yè)務科室負責實施專業(yè)范圍內的系統(tǒng)安全風險評估管理。8、區(qū)隊負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理。9、班組負責實施重點工序安全風險評估管理。10、崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。三、安全風險管控流程按照煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范要求，結合我礦實際，形成“危險源辨識

8、與評估 生產(chǎn)系統(tǒng)控制和崗位行為控制 培訓、檢查及考核提升”的閉環(huán)模式，是我礦落實和執(zhí)行安全風險預控管理的具體操作規(guī)范。安全風險預控管理流程圖如下：安全風險辨識與評估風險管控措施保障措施持續(xù)改進與提升措施保障工作組通風瓦斯科調度室安全管理科綜合辦公室機電運輸科生產(chǎn)技術科地測防治水科風險控制工作組礦長、副礦長、各科隊各操作崗位風險管控工作組礦井生產(chǎn)系統(tǒng)安全全全評價安全評價安全風險評估安全風險辨識劃分生產(chǎn)系統(tǒng)管理要素制定管理標準制定防范措施落實控制措施制定崗位責任制落實崗位流程規(guī)范培訓檢查生產(chǎn)系統(tǒng)控制職責行為控制安全風險辨識與評估工作組考核四、安全風險分級管控工作制度總 則第一條、為落實“安全第一、

9、預防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保證礦井安全生產(chǎn)，制定本制度。第二條、本制度所指的安全風險分級管控，是指XXX煤礦為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。第三條、本制度適用于XXX煤礦所屬各單位和干部職工。組織管理第四條、礦長是安全風險分級管控第一責任人，負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調。生產(chǎn)技術科是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂XXX煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，

10、定期協(xié)調組織相關業(yè)務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。第五條、總工程師對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內容?！拔迓毜V長”對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。工程師及業(yè)務科室負責實施專業(yè)范圍內的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)

11、場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。安全風險辨識評估第六條、礦長要組織工程技術人員和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條、制定年度安全風險辨識評估工作方案。重點對容易導致重特大事故的瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等災害因素、工藝環(huán)節(jié)、設施設備進行安全風險進行辨識評估。第八條、及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施。辨識評估結果用于確定下一年

12、度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。第九條、以下情況，應進行專項安全風險辨識評估： 1、煤礦新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面前；此專項辨識由總工程師組織有關業(yè)務科室進行。重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時；此專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行；重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大

13、安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。3、突出礦井石門揭煤和過構造帶、排放瓦斯等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的煤礦在復工復產(chǎn)前；此專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)。4、煤礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或遵義市其它煤礦發(fā)生重特大事故后；此專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行；識別安全風險辨識結果及管控措

14、施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。第十條、區(qū)隊現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊跟班或值班領導、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全生產(chǎn)條件進行評估。第十一條、班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。第十二條、崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施、勞

15、動防護進行安全評估。第十三條、檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施恢復等情況進行評估和確認。第十四條、特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由礦長負責人組織專業(yè)技術人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危

16、害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內容：1、危險巷道維修、開啟密閉、排放瓦斯等煤礦安全規(guī)程規(guī)定需要補充安全技術措施的作業(yè)；2、井下動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3、重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4、其他復雜、特殊施工作業(yè)。第十五條、異常狀況評估。正常生產(chǎn)的系統(tǒng)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備、設施、環(huán)境發(fā)生重大變化、瓦斯超限或發(fā)生事故(包括未遂事故)時，應由專業(yè)職能部門組織相關人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。第十六條、“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環(huán)境適應性

17、、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。第十七條、其他評估。1、作業(yè)人員。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術業(yè)務知識和技能、規(guī)程措施和有關規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。2、帶班礦長應利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。3、重大災害。礦長應定期對本單位可能發(fā)生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。安全風險管控第十八條、建立礦長及“五職礦長”安全風險定期

18、檢查分析工作機制，檢查安全風險管控措施落實情況，評估管控效果，完善管控措施。第十九條、建立安全風險辨識評估結果應用機制，將安全風險辨識評估結果應用于指導生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的編制和完善。第二十條、重大安全風險有專門的管控方案，管控責任明確，人員、技術、資金有保障。第二十一條、重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、資金有保障。第二十二條、礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點

19、，明確責任分工。第二十三條、“五職礦長”每月組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施。第二十四條、按照煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定，執(zhí)行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第二十五條、帶班礦長跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，執(zhí)行煤礦領導帶班下井制度，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。公告警示第二十六條、及時公告重大安全風險。第二十七條、在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。保障措施第二十八條、采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理

20、。第二十九條、入井人員安全培訓內容，應包括年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施。第三十條、定期組織安全風險知識培訓：每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術。方法及要求第三十一條、礦長要按照系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等不同類別，結合專業(yè)、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法。第三十二條、安全評估表制作要結合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙

21、、黃、藍四種顏色標示。重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第三十三條、采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第三十四條、采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環(huán)境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報貴州景盛礦業(yè)有限公司審查。第三十五條、崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須

22、將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復查確認。第三十六條、“五職礦長”對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接進行作業(yè)。第三十七條、對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第三十八條、各級評估得出的結論

23、及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。第三十九條、各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業(yè)有關標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第四十條、確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第四十一條、“五職礦長”應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。第四十二條、礦長應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。檢查考核第四十三條、礦長應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導，定期檢查考核。第四十四條、山盆隆鑫煤煤礦每季度對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核。不合格單位，處罰1000-2000元。附則第四十五條、本制度由XXX煤礦制定，解釋權在XX