銀行倉庫管理辦法

1、XX銀行倉庫管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為加強全行各類實物的倉儲管理，保持合理庫存，節(jié)約成本支出，保障全行經(jīng)營管理需要，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的實物包括各類辦公用品、耗材、計算機等電子設(shè)備,各類饋贈禮品及業(yè)務(wù)憑證印刷品等所有統(tǒng)一批量采購的物品，以及其他需要倉儲的各類物品。第二章 倉庫管理組織第三條 總行設(shè)置實物倉庫，設(shè)置保管員負責(zé)對全行所有倉儲物品的管理。實物使用部門指定使用人員或保管人員，具體負責(zé)領(lǐng)入實物的保管工作。第四條 各分行應(yīng)遵照本規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的實物倉庫，存放從總行倉庫領(lǐng)入的以及分行統(tǒng)一批量采購的各種實物物品。第五條 倉庫管理工作的職責(zé)分工如下:（一）總行機構(gòu)管理部負責(zé)

2、提供存放物品的庫房或場所、并配備倉庫管理所必需的安全、消防設(shè)施及貨架等辦公設(shè)施。（二）總行運營管理部負責(zé)對倉庫及保管員的日常管理工作。1.負責(zé)對倉庫保管員的日常工作進行考核、監(jiān)督和檢查;2.負責(zé)對倉庫保管員的業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)和指導(dǎo)；3.督促倉庫保管員定期進行倉庫盤點，并對盤點結(jié)果進行核對和分析。 （三）總行審計部負責(zé)對全行倉庫管理工作進行監(jiān)督評價，定期或不定期開展專項審計。第六條 倉庫保管員的職責(zé)如下：（一）收發(fā)實物及時登記賬簿及相關(guān)登記本、負責(zé)建立相關(guān)檔案;（二）按要求對庫存物品進行整點，擺放有序，便于實物管理;（三）堅持定期盤庫，保證賬實相符。發(fā)現(xiàn)物資數(shù)量不符合規(guī)定的，應(yīng)及時進行糾正，并向主管

3、領(lǐng)導(dǎo)報告;（四）根據(jù)庫存情況合理制定采購計劃，及時通知采購部門采購物品，保證充足庫存，做到既滿足經(jīng)營管理需要，又不造成庫存積壓;（五）按規(guī)定辦理庫存物品的出入庫手續(xù)，對出入庫手續(xù)不完備和違反規(guī)定的不準(zhǔn)辦理出入庫;（六）對庫房的安全保持高度警惕，做好保管物品的防盜、防火、防潮、防腐等工作，發(fā)現(xiàn)事故隱患及時上報，對意外事件及時處置，杜絕發(fā)生人為的安全事故;（七）負責(zé)倉庫衛(wèi)生，保持庫區(qū)整潔。第七條 倉庫日常管理基本規(guī)定如下：（一）除管庫人員外，其他人員未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得進入庫房;（二）節(jié)假日和夜間，任何人不得進入庫房。如遇特殊情況必須進入庫房時，應(yīng)須領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);（三）倉庫不得存放賬外物品，也不得為外單位

4、或個人代存物品;（四）管庫員因出差、請休假，庫內(nèi)實物和庫房鑰匙必須辦理交接手續(xù)。1.庫內(nèi)實物按會計賬詳列移交清單，經(jīng)交接雙方清點相符后辦理交接手續(xù)。未辦妥交接手續(xù)不得離職；2.交接庫房鑰匙，要固定人員，垂直交接，避免發(fā)生同一人在不同時間接觸兩把不同鑰匙的現(xiàn)象。因管庫人員工作調(diào)動而發(fā)生的交接，則需更換庫房門鎖。主管領(lǐng)導(dǎo)對庫房的交接進行監(jiān)交。（五）庫房鑰匙不能隨意亂放，保管員應(yīng)將庫房鑰匙隨身攜帶，庫房鑰匙丟失不得配用，應(yīng)及時報告，更換新鎖。第八條 倉庫實物存放要求如下：（一）倉庫均應(yīng)按物品種類劃分不同的區(qū)域進行存放，各區(qū)域應(yīng)懸掛或粘貼相應(yīng)標(biāo)識；要分品種明細懸掛卡片、并按業(yè)務(wù)順序及時登記賬簿;（二）

5、庫存物資應(yīng)排列整齊，做到“二清一相符”，即品種清、數(shù)量清、賬實相符。 第三章 物品入庫第九條 實物入庫管理辦法如下： （一）總行采購的全部物品必須先進行驗收。驗收工作由倉庫管理員和物品采購部門共同驗收，驗收合格后再辦理入庫手續(xù)；對驗收不合格的物品，倉庫保管人員不得辦理入庫手續(xù);（二）采購的全部物品必須先入庫后領(lǐng)用，未入庫的物 品不得直接使用;（三）對驗收合格的物品，要填寫一式三聯(lián)的入庫清 單（附件4），經(jīng)審核無誤后，由送貨人員、采購人員和保管員共同簽字入庫。 第四章 物品報賬第十條 采購部門向財務(wù)部門報賬時，須遵守財務(wù)核算制度，圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)測算，合理均衡執(zhí)行費用預(yù)算計劃。報賬程序要求

6、如下：（一）報賬物品列入固定資產(chǎn)項目的，除應(yīng)遵循XX銀行固定資產(chǎn)管理辦法中的相關(guān)規(guī)定外，還須持經(jīng)送貨人員、采購人員和保管員共同簽字的入庫清單方能進行報賬; （二）入庫物品列入固定資產(chǎn)項目之外的，應(yīng)持真實有效的購貨發(fā)票和經(jīng)送貨人員、采購人員和保管員共同簽字的入庫清單，填寫報銷單和費用項目審批表，然后按照XX銀行總行機關(guān)費用管理辦法執(zhí)行。 第五章 物品出庫第十一條 各部門根據(jù)經(jīng)營管理需要領(lǐng)用物品時，應(yīng)填制領(lǐng)用清單。領(lǐng)取業(yè)務(wù)憑證等印刷品的，應(yīng)填寫XX銀行重要空白憑證領(lǐng)用清單（附件2）或XX銀行一般憑證領(lǐng)用清單（附件3）；領(lǐng)用辦公用品的，應(yīng)填寫XX銀行物品領(lǐng)取清單（附件1）；各類領(lǐng)用清單經(jīng)領(lǐng)用部門負責(zé)

7、人簽字，加蓋部門公章，辦理領(lǐng)用手續(xù)。領(lǐng)用列入固定資產(chǎn)項目物品的，應(yīng)根據(jù)XX銀行固定資產(chǎn)管理暫行辦法執(zhí)行。第十二條 倉庫保管員根據(jù)手續(xù)齊全的各類領(lǐng)用清單，由領(lǐng)用部門人員簽字確認(rèn)后，保管員辦理出庫手續(xù)，并登記賬簿。第十三條 各部門領(lǐng)用的物品，由各部門指定專人負責(zé)登記管理。對領(lǐng)用的辦公機具、電子設(shè)備等重要物品，須登記重要物品保管交接登記本，由使用人或保管人簽字，并嚴(yán)格按照我行XX銀行固定資產(chǎn)管理辦法中的相關(guān)規(guī)定進行管理。第六章 倉庫盤點第十四條 倉庫保管員應(yīng)在每月末對庫存物品盤點一次。第十五條 盤點應(yīng)對實物逐一盤點，按實盤數(shù)量填寫各種保管賬簿，做到賬實相符、賬簿相符、賬賬相符。第十六條 盤點時，對發(fā)

8、現(xiàn)盤虧、盤盈、毀損等事項、要查明原因，提出初步處理意見，經(jīng)主管部門審核后進行相關(guān)賬冊調(diào)整。第十七條 倉庫保管員請休假、離任時，要對倉庫進行全面盤點，并對其所保管的賬冊、資料等列出清單、向接交人逐一交接。主管領(lǐng)導(dǎo)對交接內(nèi)容進行監(jiān)交。第十八條 倉庫保管員應(yīng)在年底對倉庫物品進行詳細盤點一次，并監(jiān)督各部門對領(lǐng)入物品詳細盤點一次，確定各類物品實際使用情況及余額，做好次年倉庫物品購置需求預(yù)算。第七章 實物核算第十九條 每次物品入庫或出庫后，保管員必須及時登記賬簿，隨時結(jié)出數(shù)量余額，并與實物相對，如有不符，應(yīng)找出原因及時處理。第二十條 倉庫保管員必須按照各項物品建立倉庫保管明細賬，并依據(jù)購置物品時的入庫清單

9、和各類物品領(lǐng)用清單的存根聯(lián)登記入賬。第二十一條 各項倉庫保管明細賬的余額采用永續(xù)盤存制方法序時結(jié)出。第二十二條 對盤虧、損毀的物品，屬于人為原因造成的，由責(zé)任人承擔(dān)；屬不可抗力原因造成的以及原因不明的，按實際損失經(jīng)主管部門總經(jīng)理簽字后報計劃財務(wù)部，記入當(dāng)期損益。第八章 違規(guī)處理第二十三條 對由于倉庫的設(shè)置及保護物品安全的條件和環(huán)境所存在或需要改善的缺陷，而導(dǎo)致物品受到損失，倉庫保管員未及時提出的，由保管員負責(zé)，保管員及時提出，主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)人未及時進行處理的，由主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。第二十四條 倉庫保管員違反本辦法的規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一的，主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)責(zé)令其改正，并由當(dāng)事人承擔(dān)造成的損失。（一）將未進行

10、驗收的物品入庫或?qū)⑽唇?jīng)批準(zhǔn)將驗收不合格的物品入庫；（二）違反本辦法第十一條、第十二條的規(guī)定，未辦理出庫手續(xù)或手續(xù)不符合規(guī)定要求發(fā)出物品；（三）不按照物品存放要求，造成物品損壞；（四）沒有及時發(fā)現(xiàn)庫房的安全隱患，使物品受到損失；（五）擅自調(diào)整相關(guān)賬冊。第九章 業(yè)務(wù)憑證的管理第二十五條 重要空白憑證的管理除遵守本規(guī)定要求外，還需遵守XX銀行重要空白憑證及有價單證管理辦法。第二十六條 重要空白憑證及一般憑證的出入庫管理除遵守本規(guī)定要求外，還需遵守XX銀行憑證配送管理辦法。第十章 附 則第二十七條 本辦法由總行運營管理部負責(zé)修改和解釋。第二十八條 本辦法自下發(fā)之日起實行。附件1 XX銀行物品領(lǐng)取清單 單位名稱：物品類別物品名稱及型號單位單價數(shù)量備注經(jīng)辦人: 負責(zé)人： 領(lǐng)用人： 附件2 XX銀行重要空白憑證領(lǐng)用清單種類單位數(shù)量起至號碼轉(zhuǎn)帳支票份現(xiàn)金支票份活期存折本一本通存折本儲蓄存單份支付系統(tǒng)專用憑證份小額系統(tǒng)專用憑證份存款證明份個人存款證明份銀行承兌匯票份銀行匯票份同城清算貸方報單份單位開戶證實書份銀行代收罰款票據(jù)份現(xiàn)金出庫單份電