業(yè)務外包制度

1、業(yè)務外包授權(quán)審批制度第一章 總則第一條 為了使公司業(yè)務外包活動更加規(guī)范、有序，明確各部門和相關崗位在業(yè)務外包管理工作中的授權(quán)范圍和審批權(quán)限，根據(jù)國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，特制定本制度。第二條 本制度適用于公司在對采購、設計、加工、銷售、營銷、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶服務等業(yè)務進行外包時涉和的授權(quán)審批事項。第二章 業(yè)務外包的授權(quán)審批范圍和內(nèi)容第三條 業(yè)務外包申請的授權(quán)審批1公司相關部門編制外包項目計劃書，具體闡述業(yè)務外包背景、外包內(nèi)容、實施程序、主要風險和預期收益等信息。2相關部門負責人審核計劃書。3董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)對計劃書進行審議。4采購、設計、 物流、人力資源管理、 客戶服

2、務等非核心業(yè)務， 或涉和金額小于 200萬元的外包項目，由董事長、總經(jīng)理辦公室審議批準。5加工、銷售、營銷、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務，或涉和金額達200 萬元（含）以上的外包項目，由董事長、總經(jīng)理審核后，提交董事會審議批準。第四條 外包合同簽訂的授權(quán)審批1外包業(yè)務歸口管理部門對承包方進行資質(zhì)審核和遴選后，引入合格的外包合作伙伴。 根據(jù)外包業(yè)務性質(zhì)不同，擬定不同形式的合同文本。2歸口管理部門負責人會同法律顧問對合同進行初審。初審通過后， 根據(jù)合同金額交由不同級別管理層審批。3合同金額在 200 萬元以內(nèi)的外包協(xié)議，由總經(jīng)理審批。4合同金額在200500萬元的外包協(xié)議，由董事長審批。5合同金額在 5 0

3、00萬元以上的外包協(xié)議，提交董事會或股東會審批。第五條 外包業(yè)務費用支付的授權(quán)審批1 歸口管理部門接到承包方付款請求后，在評價外包業(yè)務項目的基礎上對其提交的付款申請進行全面確認，修改或刪除不合理部分，計算付款凈金額。2由部門負責人會同行政部（法務）對付款申請進行審核，并簽發(fā)支付單據(jù)。3. 財會人員對支付單據(jù)進行審核，財務部門負責人復審合格后，根據(jù)支付金額交由不同級別管理層審批。4. 單次涉和金額在 200萬元以內(nèi)的申請，由總經(jīng)理審批；200500萬元的申請，由董事長審批；500萬元以上的申請，由董事會或股東會審批。5. 財務部門負責人確認審批程序無誤后，由財會人員給予支付。第三章 授權(quán)期間與授

4、權(quán)調(diào)整第六條 總監(jiān)和以上級別的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期根據(jù)公司章程中規(guī)定執(zhí)行第七條 外包業(yè)務歸口管理部門的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期自外包項目啟動時始至外包項目結(jié)束時終。第八條 發(fā)生下列情況時，授權(quán)機構(gòu)可調(diào)整或撤銷原授權(quán)。1. 受權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為。2. 受權(quán)人的行為失當造成重大經(jīng)營風險或法律責任。3. 經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部機構(gòu)和管理體制發(fā)生重大變化。4. 業(yè)務外包計劃發(fā)生重大變化。5. 其他情況。第四章 附則第九條 業(yè)務外包項目所涉和的授權(quán)審批應當在授權(quán)范圍內(nèi)進行，不得超越審批權(quán)限。第十條 違反規(guī)定不履行或不完全履行授權(quán)審批的行為， 要追究相關責任人的責任， 進行經(jīng)濟處罰和行政處罰。第十一條 本制度由

5、總經(jīng)辦負責制定和解釋；第十二條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準后自公布之日起執(zhí)行。外包業(yè)務管理制度第一章 總則第一條 為使本公司外包業(yè)務流程順暢合理， 規(guī)范參與業(yè)務外包人員的行為， 確保業(yè)務外包期間公司資產(chǎn)安全，維護公司利益，實現(xiàn)業(yè)務外包的戰(zhàn)略目標，特制定本制度。第二條 本制度適用于本公司所有業(yè)務外包活動的管理。第三條 本制度所指的外包業(yè)務，主要是指為實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略經(jīng)營目標，通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務提供商（以下簡稱為“承包方” ）提供的某些部分或全部業(yè)務。第二章 外包業(yè)務流程第四條 制定外包戰(zhàn)略1.在決定是否將業(yè)務項目外包時，應考慮以下三個方面的因素。（1）此項業(yè)務是否是利用本公司沒有的設備、生

6、產(chǎn)系統(tǒng)、專業(yè)人員和專門技術。（2）此項業(yè)務外包可以降低成本。（3）此項業(yè)務外包能夠產(chǎn)生比自己運作更多的利益等。2準確把握公司核心競爭力與盈利環(huán)節(jié)，避免將公司核心業(yè)務外包。第五條 編制外包項目計劃書公司在確定業(yè)務外包內(nèi)容后， 指定與該項業(yè)務相關的職能部門編制計劃書。 計劃書主要包括以下內(nèi)容。1業(yè)務外包的背景，如公司外部環(huán)境要求和公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略。2業(yè)務外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務職能交由承包商提供。3業(yè)務外包的具體實施程序。4業(yè)務外包的主要風險和預期收益。5其他相關內(nèi)容。第六條 成立外包業(yè)務歸口管理部門1外包項目計劃書通過審核后，成立外包業(yè)務歸口管理部門，由業(yè)務部門負責人、有關咨詢專家、外包項

7、目協(xié)調(diào)管理人員、合同協(xié)商管理人員等組成，必要時還應包括法律和財會專業(yè)人員。2業(yè)務歸口管理部門負責業(yè)務外包項目的具體實施，確保業(yè)務外包流程的順利執(zhí)行。第七條 選擇承包方1外包業(yè)務歸口管理部門發(fā)布投標公告，并與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標邀請書和相關材料。參與競標的候選承包商應在指定期限之內(nèi)提交投標書和相關材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。2歸口管理部門對承包方進行資質(zhì)預審，評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括5 個方面。（1）承包方類似項目的經(jīng)驗、服務能力、資格認證和信譽。（2）承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關系。（3）承包方在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的力度和

8、效果。（4）承包方的性價比是否合適；（5）其他因素。3確定標底并進行公開招標。4組織公司其他職能部門進行開標、評標、定標。歸口管理部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關管理層和其他職能部門負責人分析與候選承包方建立外包合同的風險，根據(jù)實際情況挑選出一家 或幾家公司作為業(yè)務承包方。5歸口管理部門和承包方就外包項目合同的主要條款進行談判，達成共識，由合同雙方代表簽署 外包項目合同 。第八條 歸口管理部門負責培訓涉和外包業(yè)務流程的員工， 確保員工正確理解和掌握業(yè)務外包項目相關政策制 度。第九條 歸口管理部門根據(jù)合同約定， 為承包方提供必要協(xié)作條件， 并指定專人定期檢查和評估項目進展情況。 第十

9、條 項目結(jié)束或合同到期時，歸口管理部門負責對外包業(yè)務產(chǎn)品（服務）進行驗收。如承包方最終提供的 產(chǎn)品（服務）與合同約定不一致，和時告知承包方進行調(diào)整。第十一條 與承包方就最終產(chǎn)品（服務）達成一致后，由承包方提交費用支付申請，歸口管理部門對申請書進行 審核。審核通過后，開具付款證書，按照公司規(guī)定程序?qū)徟?，支付承包方費用。第十二條 對于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械?，歸口管理部門負責向承包方索賠。1指定專人對承包方認可的賠償事項進行跟蹤、報告，和時收回相關款項并追究責任人責任。2采用法律手段解決長期未決賠款。3若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總經(jīng)理以上

10、級 別管理層審批后執(zhí)行并備案。第三章 業(yè)務外包流程中的資產(chǎn)存貨管理第十三條 固定資產(chǎn)管理1對于公司所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn)， 如因業(yè)務需要交由承包方使用的， 要求承包方按照本公 司固定資產(chǎn)管理制度使用和管理。2業(yè)務外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。 3交由承包方使用但所有權(quán)歸本公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務活動。未經(jīng)公司相關領導人員同意， 擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方，相關部門應對其采取警告直至解除合同的措施。第十四條 流動資產(chǎn)管理1業(yè)務外包過程中形成的原材料、 產(chǎn)成品等流動資產(chǎn)，歸口管理部門要求承包方遵循本公司制定的相 關管理政策，如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接

11、觸和未經(jīng)批準轉(zhuǎn)移等。2對承包方責任造成的流動資產(chǎn)損失，業(yè)務外包歸口管理部門有義務責成承包方賠償。3業(yè)務外包過程中形成的商業(yè)信息材料等， 歸口管理部門按照合同中約定的保密條款對承包方的保密 工作進行監(jiān)督。第十五條 存貨管理1對于因業(yè)務外包需要由承包方購進的存貨， 存貨訂單應經(jīng)我方相關授權(quán)領導審核批準，而存貨的數(shù) 量、質(zhì)量檢查由承包方負責辦理；歸口管理部負責按公司存貨管理規(guī)章制度準確、和時地在存貨系統(tǒng)中予 以記錄和反映。2對于因業(yè)務外包需要由我本公司銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目， 不得另作他用。歸口管理部門負責監(jiān)督。3歸口管理部門負責定期組織相關部門（如資產(chǎn)管理部、財務部等）和相

12、關人員對承包方的存貨進行盤點（每月X次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應經(jīng)本公司財務總監(jiān)審批后，方可交會計人員進行會計處理4對于所有權(quán)歸我公司的、在承包方儲存的存貨，歸口管理部門負責監(jiān)督、檢查承包方是否按本公司 存貨庫存管理制度中的要求進行管理；對于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨，應當和時予以確認、 分離。5歸口管理部負責指定專人跟蹤、調(diào)查外包業(yè)務中涉和的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務總 經(jīng)理審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成公司成本上升，歸口管理部或相關人員有權(quán) 代表公司要求承包方補償。第四章 外包業(yè)務流程中斷防范措施第十六條 業(yè)務外包歸口管理部門采取承包方競爭機制，選擇多家單位作為業(yè)務承包方，以降低一方服務失敗或 單方中止合同可能給本公司帶來的損失。第十