企業(yè)債券上市協(xié)議

1、企業(yè)債券上市協(xié)議甲方：乙方：鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān) 規(guī)定和等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：；代碼：；債券面額：；期限：；禾I率：；發(fā)行價格：;實際發(fā)行總量：;已募集資金數(shù)額：;主管機關(guān)批準(zhǔn)文號：.第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條 甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對 上市債券實施日常監(jiān)管。第四條 乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī) 定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的上市通知書后，須于上市日前五日在

2、中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于 指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料 的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負 由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。 券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本 債券信用的保證。第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照 第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。第七條乙方對于債券評估機構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企 業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。第八條

3、 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重 誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審 查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第十條 乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負責(zé)與甲方聯(lián)系, 并負責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲 方。第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01 %繳納，最高不超過 ，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額 為基數(shù)，每月交納 ，每增加 ，月費增加 ，最高不超過。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日

4、的第二個月起至終止上市當(dāng) 月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方 兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前 4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲 方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十四條 任。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初 費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)第十五條 多項措施：乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重米取下列一項或A 敬+ .1警口；2. 征收五萬元以下懲罰性違約金;3. 責(zé)令限期改正；4. 停牌或除牌;5. 法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法 履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則 處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補充本協(xié) 議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條 本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成 時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 會仲裁。第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效