拒不支付勞動報酬犯罪構成和查處

1、拒不支付勞動報酬拒不支付勞動報酬犯罪構成和查處犯罪構成和查處 雷虎岐拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 背景背景 l 傳統(tǒng)觀點認為，欠薪僅僅為欠債，是否支付勞動報酬本質上是民事行為，沒有必要將其上升為刑事犯罪，為此，是否應將部分拒不支付勞動報酬行為入罪，如何合理界定拒不支付勞動報酬行為的罪名，使之更具科學性、可行性，使其發(fā)揮應有的作用，成為法學理論界和司法實務界人士熱議的話題。2011年2月25日，十一屆全國人大常委會第十九次會議表決通過的刑法修正案（八）中，出于加強民生保護目的，加大對一些嚴重損害勞動者利益的行為懲處力度，將部分拒不支付勞動報酬的行為納入了刑法調整范圍。 拒不支付勞動報

2、酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 背景背景 l 中華人民共和國刑法修正案(八)于2011年5月1日起施行，這是中國1997年后最大規(guī)模的一次刑法修改。拒不支付勞動者報酬等嚴重危害群眾利益的行為也正式列入刑法修正案(八)法條，進一步強化了刑法對民生的保護。 拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 背景背景 l 為統(tǒng)一司法適用，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了關于執(zhí)行中華人民共和國刑法確定罪名的補充規(guī)定(五)。該司法解釋將惡意欠薪的罪名正式確定為“拒不支付勞動報酬罪”。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 法律依據(jù)法律依據(jù) l 中華人民共和國刑法修正案（八）第41條規(guī)定：以轉移財產、逃匿等方

3、法逃避支付勞動者的勞動報酬或者有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬，數(shù)額較大，經政府有關部門責令支付仍不支付的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 l 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 l 有前兩款行為，尚未造成嚴重后果，在提起公訴前支付勞動者的勞動報酬，并依法承擔相應賠償責任的，可以減輕或者免除處罰。 拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 構成要件構成要件 犯罪主體犯罪主體1l 本罪的主體，是一般主體，即年滿16周歲、具有刑事責任能力的自然人，單位也可成為本罪的

4、主體。l 單位，包括公司、企業(yè)事業(yè)單位。自然人包括用人單位以外的自然人(尤其是民法通則所規(guī)定的“兩戶一伙”) 拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 構成要件構成要件 主觀要件主觀要件2l 故意，包括直接故意和間接故意。即主觀上明知自己的”不支付勞動者勞動報酬“的這種不作為行為會產生勞動者不能及時實際得到勞動報酬的社會危害后果，卻希望或放任這種后果發(fā)生。l 應認定為故意的幾種情況:l 1，明確表示拒不作為的，即明確拒絕支付勞動者勞動報酬的，應當然地認定為故意。包括無正當理由拖欠，不論是否以非法占有為目的。 l 2，雖表示應支付，但主動實施作為，為不支付找借口的，應認定故意。 如無正當理由轉移

5、財產，造成無支付能力假像的； 用人單位主要負責人或指使發(fā)放勞動者勞動報酬的工作人員逃匿，造成無法支付假像的； 非法克扣工資或罰款的。 拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 構成要件構成要件 客觀要件客觀要件3l 本罪在客觀方面表現(xiàn)為以轉移財產、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬或者有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬，經政府有關部門責令支付仍不支付的行為。 l 首先，本罪在客觀方面表現(xiàn)為不作為的行為方式，而且必須是采取轉移財產、逃匿等惡意的方式，逃避支付勞動者的勞動報酬或者有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬。 l 其次，惡意欠薪數(shù)額較大才構成犯罪。 l 第三，須經政府有關部門責令支付仍不支付

6、。 拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 構成要件構成要件 犯罪客體犯罪客體4l 本罪的客體是復雜客體，既侵犯了正常的社會主義市場經濟秩序，同時也侵犯了勞動者的合法財產權益。本罪的犯罪對象是工資。 l 在我國，公司、企業(yè)、個體經濟組織拖欠勞動者工資的行為，違反了我國勞動法、勞動合同法、勞動保障監(jiān)察條例等法律法規(guī)，破壞了正常市場經濟社會的勞資關系。拖欠工資的行為還造成了勞動者不能及時獲得屬于自己的報酬，侵犯了勞動者合法財產權益。比如：克扣或者無故拖欠勞動者工資的、拒不支付勞動者延長工作時間工資報酬的、低于當?shù)刈畹凸べY標準支付勞動者工資的、解除勞動合同后，未依照法律規(guī)定給予勞動者經濟補償?shù)摹?

7、。 拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作 開展查處工作的依據(jù)開展查處工作的依據(jù)l 我們人力資源社會保障部門開展拒不支付勞動報酬查我們人力資源社會保障部門開展拒不支付勞動報酬查處工件主要是根據(jù)處工件主要是根據(jù)勞動保障監(jiān)察條例勞動保障監(jiān)察條例（國務院令（國務院令第第423423號）的授權而開展的。號）的授權而開展的。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l 勞動保障監(jiān)察條例勞動保障監(jiān)察條例第十五條規(guī)定 勞動保障行政部門實施勞動保障監(jiān)察，有權采取下列調查、檢查措施：（一）進入用人單位的勞動場所進行檢查；（二）就調查、檢查事項詢問有關人員；（三）要求用人單位提

8、供與調查、檢查事項相關的文件資料，并作出解釋和說明，必要時可以發(fā)出調查詢問書；（四）采取記錄、錄音、錄像、照相或者復制等方式收集有關情況和資料；（五）委托會計師事務所對用人單位工資支付、繳納社會保險費的情況進行審計；（六）法律、法規(guī)規(guī)定可以由勞動保障行政部門采取的其他調查、檢查措施。勞動保障行政部門對事實清楚、證據(jù)確鑿、可以當場處理的違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為有權當場予以糾正。 拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l 勞動和社會保障部關于實施勞動保障監(jiān)察條例若干規(guī)定（勞動和社會保障部令第25號）調查與檢查一章（第四章）中對我們勞動保障行政部門實施勞動保障監(jiān)察工作

9、作了比較詳細的規(guī)定，因此，我們應當在查辦拒不支付勞動報酬案件時依據(jù)上述兩個法律和規(guī)章規(guī)定的程序和措施開展工作。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l 另外在另外在20142014年年1212月月2323日最高人民法院、最高人民檢察日最高人民法院、最高人民檢察院、人力資源社會保障部、公安部聯(lián)合發(fā)出院、人力資源社會保障部、公安部聯(lián)合發(fā)出關于加關于加強涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件查處銜接工作的通強涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件查處銜接工作的通知知（人社部發(fā)（人社部發(fā)20142014100100號）對查處工作做了比號）對查處工作做了比較詳細規(guī)定。較詳細規(guī)定。拒不支付勞動報酬罪拒不支

10、付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作 人社部副部長邱小平在人社部副部長邱小平在20152015年年1 1月月6 6日答記者問時說日答記者問時說l 一是解決證據(jù)獲取的問題。一是解決證據(jù)獲取的問題。l 二是解決行為人二是解決行為人“逃而不匿逃而不匿”的問題。的問題。 l 三是明確向不具備用工主體資格的的單位或個人下達三是明確向不具備用工主體資格的的單位或個人下達責令支付文書的情形。責令支付文書的情形。l 四是明確勞動保障監(jiān)察機構向公安機關移送涉嫌犯罪四是明確勞動保障監(jiān)察機構向公安機關移送涉嫌犯罪案件案卷的標準。案件案卷的標準。 l 另外，另外，通知通知還在文書送達、立案監(jiān)督、部門間銜還在文書送達、立

11、案監(jiān)督、部門間銜接配合等方面提出了更加具體的要求。接配合等方面提出了更加具體的要求。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l 注意重點查清“以轉移財產、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬或者有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬”的法定情節(jié),在案件的辦理過程中，應重點從以下四個方面調查：確定勞動報酬的范圍和數(shù)額的證據(jù)材料確定勞動報酬的范圍和數(shù)額的證據(jù)材料 犯罪嫌疑人拒不支付勞動報酬的證據(jù)材料犯罪嫌疑人拒不支付勞動報酬的證據(jù)材料 拖欠勞動報酬的單位或拒不支付勞動報酬犯罪嫌疑人的財產情況拖欠勞動報酬的單位或拒不支付勞動報酬犯罪嫌疑人的財產情況其他相關證據(jù)材料其他相關證據(jù)材料 123

12、4開展查處工作的重點方面開展查處工作的重點方面拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作p詢問被欠薪詢問被欠薪勞動者的問話勞動者的問話材料材料 p用工單位的用工單位的勞動者勞動報勞動者勞動報酬清單（包括酬清單（包括已發(fā)放和未發(fā)已發(fā)放和未發(fā)放）放） p用工單位、拒用工單位、拒不支付勞動報酬不支付勞動報酬犯罪嫌疑人確定犯罪嫌疑人確定的勞動者勞動報的勞動者勞動報酬的數(shù)額、明細、酬的數(shù)額、明細、人數(shù)材料或相關人數(shù)材料或相關證明文件證明文件 123確定勞動報酬的范圍和數(shù)額方面的證據(jù)材料確定勞動報酬的范圍和數(shù)額方面的證據(jù)材料 p勞動者與用工勞動者與用工單位、犯罪嫌疑單位、犯罪嫌疑人簽訂的勞

13、動合人簽訂的勞動合同，如無訂立書同，如無訂立書面合同，須了解面合同，須了解口頭訂立合同的口頭訂立合同的具體條款及相關具體條款及相關旁證旁證4拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作p訊問犯罪嫌訊問犯罪嫌疑人的問話材疑人的問話材料料 p犯罪嫌疑人犯罪嫌疑人財產證明資料財產證明資料 p犯罪嫌疑人犯罪嫌疑人逃匿情況逃匿情況,123犯罪嫌疑人拒不支付勞動報酬犯罪嫌疑人拒不支付勞動報酬方面的方面的證據(jù)證據(jù)材料材料 p勞動部門根勞動部門根據(jù)相關規(guī)定在據(jù)相關規(guī)定在辦案中形成的辦案中形成的犯罪嫌疑人拒犯罪嫌疑人拒不支付工資的不支付工資的證明材料，證明材料， 4拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報

14、酬罪 - 查處工作查處工作p用工單位、犯罪嫌用工單位、犯罪嫌疑人用于實施勞動行疑人用于實施勞動行為的場地情況、設備為的場地情況、設備情況情況p用工單位、犯罪嫌用工單位、犯罪嫌疑人財產證明資料疑人財產證明資料 p用工單位、犯罪嫌用工單位、犯罪嫌疑人的記賬情況，疑人的記賬情況， 123拖欠勞動報酬的單位或拒不支付勞動報酬犯罪嫌疑人的財產狀況方面的證據(jù)材料拖欠勞動報酬的單位或拒不支付勞動報酬犯罪嫌疑人的財產狀況方面的證據(jù)材料拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作p拒不支付拒不支付勞動報酬的勞動報酬的單位的營業(yè)單位的營業(yè)證明、法人證明、法人代表證明資代表證明資料、犯罪嫌料、犯罪嫌疑

15、人的職務疑人的職務證明證明 p用工單用工單位、犯罪位、犯罪嫌疑人與嫌疑人與勞動者簽勞動者簽訂的勞動訂的勞動合同合同 p第三人與用第三人與用工單位、犯工單位、犯罪嫌疑人簽罪嫌疑人簽訂的產生勞訂的產生勞動關系的合動關系的合同資料和資同資料和資金結算、往金結算、往來情況的記來情況的記錄材料錄材料 123其他相關證據(jù)材料其他相關證據(jù)材料p人力資源和社會保障部門移交公安機關立案偵查提供的證據(jù)資料 4p拒不支付勞動報酬造成勞動者或者其被贍養(yǎng)人、被扶養(yǎng)人、被撫養(yǎng)人的基本生活受到嚴重影響、重大疾病無法及時醫(yī)治5p其他證明其他證明用工單位、用工單位、犯罪嫌疑犯罪嫌疑惡意拖欠、惡意拖欠、拒不支付拒不支付工資的證工

16、資的證據(jù)材料據(jù)材料6拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l （一）拒不支付勞動報酬罪行為對象（一）拒不支付勞動報酬罪行為對象“勞動者的勞動報酬勞動者的勞動報酬”范圍范圍 勞動者的勞動報酬是指，勞動者依照中華人民共和國勞動法和中華人民共和國勞動合同法的規(guī)定應得的勞動收入，包括計時工資、計件工資、獎金、津貼和補貼、延長工作時間的工資報酬及特殊情況下支付的工資等。因此，我們在查處查處拒不支付勞動報酬犯罪案件時要根據(jù)這些規(guī)定查清拖欠的勞動報酬，其它的材料費、設備租賃費等不在本罪的保護范圍。重點查清以下幾個問題重點查清以下幾個問題拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查

17、處工作l （二）（二）“以轉移財產、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動以轉移財產、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬報酬”的具體情形的具體情形l 實施下列行為之一，逃避支付勞動者勞動報酬的，應當認定為“以轉移財產、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬” l 1、隱匿財產、惡意清償、虛構債務、虛假破產、虛假倒閉或者以其他方法轉移、處分財產的；l 2、逃跑、藏匿的；l 3、隱匿、銷毀或者篡改賬目、職工名冊、工資支付記錄、考勤記錄等與勞動報酬相關的材料的；l 4、以其他方法逃避支付勞動報酬的。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l （三）（三）“有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬有能

18、力支付而不支付勞動者的勞動報酬”的具體的具體情形情形l 根據(jù)原勞動部工資支付暫行規(guī)定、對工資支付暫行規(guī)定有關問題的補充規(guī)定的相關規(guī)定，“有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬”是指有支付能力，是指經調查有事實證明企業(yè)或單位確有可供支付勞動者報酬的資金或者財產，且超過規(guī)定或者約定的時間不支付勞動者的勞動報酬的，但具有下列情形之一的除外：l 1.因自然災害等不可抗力，無法按時支付的；l 2.因生產經營困難等客觀原因，確實無能力支付的；l 3.因資金周轉受到影響，本單位工會同意暫時延期支付的。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l （四）拒不支付勞動報酬罪的數(shù)額認定（四）拒不支付勞

19、動報酬罪的數(shù)額認定根據(jù)最高人民法院關于審理拒不支付勞動報酬刑事案件適用法律若干問題的解釋第三條之規(guī)定，具有下列情形之一的，應當認定為 “數(shù)額較大”：l 1、拒不支付一名勞動者三個月以上的勞動報酬且數(shù)額在五千元至二萬元以上的；l 2、拒不支付十名以上勞動者的勞動報酬且數(shù)額累計在三萬元至十萬元以上的。l 按照陜人社發(fā)201371號文件規(guī)定，結合我省經濟社會發(fā)展狀況和勞動者勞動報酬水平，拒不支付一名勞動者三個月以上的勞動報酬且數(shù)額在一萬元以上的或拒不支付十名以上勞動者的勞動報酬且數(shù)額累計在五萬元以上的，應當認定為刑法第二百七十六條之一第一款規(guī)定的“數(shù)額較大”。l 這里要強調的是一定要將涉案的拖欠工資

20、查清，不能今天一個數(shù)字，明天一個數(shù)字，這么一算一個數(shù)字，那么一算一個數(shù)字。如果拖欠的工資數(shù)目有問題，那咱們人社部門作的責令支付文書法律效力就有了問題。這樣會倒置在刑事訴訟中對嫌疑人的犯罪事實的認定。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l （五）拒不支付勞動報酬罪（五）拒不支付勞動報酬罪“造成嚴重后果造成嚴重后果”的情形的情形l 拒不支付勞動者的勞動報酬，達到上述數(shù)額標準，并具有以下情形之一的，應當認定為“造成嚴重后果”：l 1、造成勞動者或者其被贍養(yǎng)人、被扶養(yǎng)人、被撫養(yǎng)人的基本生活受到嚴重影響、重大疾病無法及時醫(yī)治或者失學的；l 2、對要求支付勞動報酬的勞動者使用暴力或者

21、進行暴力威脅的；l 3、造成其他嚴重后果的。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l （六）拒不支付勞動報酬罪經政府有關部門責令支付仍不支付的情（六）拒不支付勞動報酬罪經政府有關部門責令支付仍不支付的情形形l 1、經人力資源社會保障部門或者政府其他有關部門依法以限期整改指令書、行政處理決定書等文書責令支付勞動者的勞動報酬后，在指定的期限內仍不支付的，應當認定 “經政府有關部門責令支付仍不支付”，但有證據(jù)證明行為人有正當理由未知悉責令支付或者未及時支付勞動報酬的除外。l 2、行為人逃匿，無法將責令支付文書送交其本人、同住成年家屬或者所在單位負責收件的人的，如果有關部門已通過在行為人的住所地、生產經營場所等地張貼責令支付文書等方式責令支付，并采用拍照、錄像等方式記錄的，應當視為“經政府有關部門責令支付”。拒不支付勞動報酬罪拒不支付勞動報酬罪 - 查處工作查處工作l （七）拒不支付勞動者的勞動報酬，尚未造成嚴重后果的（七）拒不支付勞動者的勞動報酬，尚未造成嚴重后