處罰案件證據收集要點

1、處罰案件證據收集要點1、先行登記物品保存書：行政處罰法第三十七條第二款規(guī)定，行政機關收集證據，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。新煙草專賣行政處罰程序規(guī)定（以下簡稱“新處罰程序規(guī)定”）第三十二條也規(guī)定了相關證據登記保存的內容，實施證據先行登記保存作為一種在特殊、緊急情況時采取的一項證據保全措施，它主要包含了以下幾個要件：（1）必須是在證據如果不登記保存，可能會被銷毀、滅失或者以后無法取得的情況下；（2）必須經行政執(zhí)法機關負責人批準；（3）必須在七日內做出處理決定；（4

2、）登記保存的物品必須是與涉嫌違法行為直接關聯(lián)的證據；（5）對采取保全的物品進行登記。證據先行登記保存作為獲取證據的一個重要途徑，在行政處罰中發(fā)揮著重要作用，因此在行政執(zhí)法部門日常執(zhí)法中使用頻率也比較高。而在執(zhí)法過程中，一些執(zhí)法人員由于對證據登記保存的概念及要件上的認識存在誤區(qū)，在作出證據登記保存時不能全面、客觀、合法進行，使得我們的執(zhí)法成本和風險增大。結合證據登記保存過程中一些較有爭議的問題在證據登記保存時應把握的尺度。一、證據登記保存的地點。證據登記保存地點的爭議焦點在于否能實行異地保存。在執(zhí)法實踐中，為防止當事人轉移、毀滅證據，以及在查處較大案件時，由于數量多、案情復雜無法就地保存，執(zhí)法人

3、員往往會采取異地保存。恰恰是這異地保存，成為很多行政復議或行政訴訟案件的爭議焦點，而在現行法律中，不管是行政處罰法第三十七條的規(guī)定，以及新處罰程序規(guī)定第三十二條都沒有明確規(guī)定證據登記保存地點，也沒有禁止異地保存。在實際執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員在保證不損害當事人合法權益前提下，不違背行政處罰法的規(guī)定下，可以實行異地保存，這樣不僅提高了執(zhí)法效率，也減輕了執(zhí)法成本。二、證據登記保存的期限。證據登記保存期限的爭議焦點在于行政執(zhí)法機關超過七日保存期限未作出處理決定是否因承擔法律后果。新處罰程序規(guī)定第三十三條規(guī)定了證據登記保存在七日內采取的各項措施，未規(guī)定七日內無法處理會引起怎樣的法律后果。但這并不是說，七日

4、內未作出處理決定，保全證據自行解除，行政機關無需承擔法律后果。如果在七日內不能做出處理，則應將登記保存的證據發(fā)還給所有人，否則便是程序違法，就要承擔敗訴的法律后果，如果逾期保存給相對人帶來財產損失的，還應予相應賠償。三、證據登記保存的范圍。證據登記保存范圍的爭議焦點在執(zhí)法人員會不會任意擴大證據登記保存的范圍。實行證據先行登記保存，必須是在特殊、緊急情況下，如證據有可能滅失、時過境遷后將難以取得等，行政執(zhí)法機關才能實施。對沒有必要進行證據登記保存，或通過詢問筆錄、證人證言、現場筆錄等其他證據就能夠確定行政相對人違法事實的，則不能采取該措施。在執(zhí)法中，往往把握不準實施證據登記保護的條件，在沒有必要

5、采取證據登記保存或用其他證據就足以認定行政相對人違法的情況下，任意擴大其范圍，以貌似合法的方式進行變相的強制扣押。如在執(zhí)法過程中，煙草專賣局扣留車輛和行車證后并未采取攝像、拍照、記錄等任何方式予以固定；把車輛、行車證作為證據登記保存對象予以扣留，而這種行為卻與法律法規(guī)相悖，打起官司來我們會吃虧。四、證據登記保存清單的制作。證據登記保存清單制作的爭議焦點在于需要保存的證據不予登記或登記不規(guī)范。在執(zhí)法實踐中，遇到涉案物品多時，尤其是對涉案卷煙進行登記，由于卷煙數量多、卷煙品牌不認識等原因，往往制作出來的證據先行登記保存單會出現卷煙品牌錯誤、漏填、數量計算錯誤，以及大小寫不規(guī)范等情況，從而不能完全、

6、準確地反映登記保存物品內容，容易與當事人在保存物品的名稱、種類、數量、質量等方面產生分歧，引起行政復議或行政訴訟。因此，制作證據登記保存單時，應嚴格按照規(guī)定的格式文書書寫，必須有當事人在場，當事人不在場的應有兩名以上見證人在場，共同清點，制作完畢后，當場交由當事人或見證人核對，確定無誤后簽字、蓋章，抬頭必須是當事人，不能寫無主；扣押物品需不同品牌標準清楚，寫明具體品牌，不能用統(tǒng)稱代替，如：把多個外國品牌統(tǒng)一寫成外煙；非本人簽字寫明代簽；。新處罰程序規(guī)定第三十二條第二款也對此有所規(guī)定，從而使得在先行登記保存證據時更具有操作性。五、證據登記保存的批準。證據登記保存批準是否只有在事先取得行政機關負責

7、人的書面批準后才能實施。新處罰程序規(guī)定第三十二條規(guī)定了，進行證據登記保存，必須經行政執(zhí)法機關負責人批準，亦是，未經行政機關負責人批準實施登記保存，則違反法定程序。在執(zhí)法實踐中，面對一些法律意識強的違法者，會向執(zhí)法人員提出證據登記保存的法律依據以及程序規(guī)定，而執(zhí)法人員由于缺少行政機關負責人的書面批準依據，容易加大行政執(zhí)法風險。因此，“事先授權”在這種情況下顯得尤為重要，而新處罰程序規(guī)定并未規(guī)定“事先授權”內容，而在第十七條第二款規(guī)定了，對正在發(fā)生的違法活動，有管轄權的煙草專賣行政主管部門應當立即查處，并在查處七日內依法補辦立案手續(xù)。言下，執(zhí)法機關負責人可以在明確具體標準的情況下，授予行政執(zhí)法人員

8、根據具體情況處置的權力，行政執(zhí)法人員采取“先行登記保存”后，應及時向行政機關負責人匯報。 2、勘驗筆錄：檢查（勘驗）筆錄是指煙草專賣執(zhí)法人員依法檢查違法案件當事人的經營場所，對案件發(fā)生的現場或者可以證明違法行為的物品進行檢查、勘驗時所作的書面記錄。最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規(guī)定第條規(guī)定：“（）鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言”。由此可見，現場檢查（勘驗）筆錄作為現場筆錄的一種，證明效力大于證人證言、可直接作為定案依據，是發(fā)現案源、立案調查、實施行政處罰的重要證據之一。一、檢查（勘驗）筆錄制作的法律依據1、中華

9、人民共和國行政處罰法第三十七條：“.詢問或檢查應當制作筆錄.”2、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定第二十七條：“檢查應當制作現場筆錄.”行政訴訟法第三十一條第七款明確把勘驗筆錄、現場筆錄列為第七種證據，勘驗筆錄、現場筆錄在煙草專賣系列執(zhí)法文書中相對應的就是檢查（勘驗）筆錄。二、制作檢查（勘驗）筆錄要掌握四個要素：即時間、地點、當事人、檢查勘驗的過程。1、檢查（勘驗）筆錄要明確時間。填寫要求：起止時間的填寫要詳實，具體、準確，要具體到年、月、日、時、分。法律作用：確定檢查的起止時間主要是解決追訴時效的問題。根據中華人民共和國行政處罰法第二十九條規(guī)定：違法行為在二年內未被發(fā)現的，不再給予行政處罰。法律另有

10、規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。2、檢查（勘驗）筆錄要明確地點。填寫要求：填寫時要盡量詳細，市縣區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、居民區(qū)、農村自然村屯、小區(qū)的門牌號碼、單元、樓層等信息要填寫詳細。例如：××市××區(qū)××路××街45號××超市一樓倉庫，或××市××區(qū)××路××街××牌號××（運輸工具）法律作用：明確專賣執(zhí)法的檢

11、查范圍，證明專賣執(zhí)法范圍的合法性。3、檢查（勘驗）筆錄要明確檢查過程。要求：填寫時要把檢查的整個過程，檢查結果和涉案的煙草專賣品的品種、數量、規(guī)格及當事人是否取得許可證或者準運證等情況進行詳細的記錄。法律作用：首先，體現了執(zhí)法人員取證程序的合法性。（即證據必須是按法律規(guī)定的程序取得）。如煙草專賣行政處罰程序規(guī)定中規(guī)定調查收集證據必須有兩名以上煙草專賣執(zhí)法人員共同進行和煙草專賣執(zhí)法人員現場檢查只限于當事人的經營場所和倉儲場所，以及煙草專賣執(zhí)法人員進行檢查時必須出示省級以上（含省級）煙草專賣行政主管部門頒發(fā)的檢查證等等。其次，詳細記錄檢查結果和涉案煙草專賣品的特征，可以揭示當事人的違法行為和違法情

12、節(jié)，防止當事人以該的煙草煙草專賣品不是查獲的煙草煙草專賣品為由提出異意。再次，真實記錄檢查結果和當事人是否取得許可證或者準運證，對案件定性和處罰起著至關重要的作用。4、檢查（勘驗）筆錄要明確當事人要求：填寫檢查（勘驗）筆錄時要明確當事人姓名、性別、年齡、住址、聯(lián)系方式、工作單位、職業(yè)等自然情況。法律作用：首先，記錄當事人姓名、性別、年齡、住址、工作單位等自然情況，可以根據綜合信息確定當事人，可以避免因當事人重名而搞錯處罰對象；其次，客觀詳細記錄當事人的年齡，可以證明當事人是否達到追究行政責任的法定年齡和是否具有從輕或減輕行政處罰的年齡情節(jié)。根據中華人民共和國行政處罰法第二十五條規(guī)定：不滿十四周

13、歲的人有違法行為的，不予行政處罰，責令監(jiān)護人加以管教；已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的，從輕或者減輕行政處罰。三、制作檢查（勘驗）筆錄要講究方式、方法1、檢查勘驗前要認真準備、周密部署。首先要對案件情況有充分準備。對一些具體情況如：可能查獲的違法行為有多嚴重、被檢查勘驗的當事人社會背景、能否配合檢查勘驗、會不會出現抗法行為、現場的地理位置如何等，這些都要詳細調查，認真分析，充分考慮，對可能出現的情況要有足夠的預計。其次，根據案件的具體情況制定檢查勘驗方案。明確每一位參檢人員進入現場后的具體位置、任務，誰做檢查（勘驗）筆錄，誰控制查獲的煙草專賣品，誰負責對當事人進行詢問，誰負責突發(fā)事件的

14、對外聯(lián)系等都要安排到位，考慮周全。2、檢查勘驗過程中分工明確、相互協(xié)助。首先進入違法現場后要按照計劃好的方案有條不紊的進行，經驗豐富者要幫助新手，“業(yè)務”生疏者要眼勤手快，不能所有文書都依靠一個人去做，要避免出現“干的干，看的看，站的站” 的現象。其次按我局每個隊平均四個人計算，應該是隊長負責指揮協(xié)調全局，如查獲的數量、品種較多，要及時指派機動人員協(xié)助內勤人員；內勤人員負責填寫現場檢查（勘驗）筆錄、先行證據登記保存單等相關文書；其它兩人，一個負責控制現場的人、財、物，保證當事人跑不了，現場財物丟不了；另一個機動。3、檢查勘驗要動作迅速、一氣呵成俗話說“兵貴神速”，現場檢查（勘驗）講的就是“快”

15、。一般開始檢查（勘驗）時，被檢查（勘驗）人有一定的思想反應時間，檢查（勘驗）現場的圍觀人員也少，這個時候要穩(wěn)住對方，阻止或拖延對方“掉兵遣將”，其他人則迅速開展工作，不給被檢查（勘驗）人留下太多回旋時間，以防當事人擾亂執(zhí)法秩序，經檢查（勘驗）工作帶來不必要的麻煩。當然，強調迅速要在程序合法、各項任務又必須完成基礎上的迅速。四、制作檢查（勘驗）筆錄時注意事項（1）記錄內容要客觀、真實、完整地記錄檢查（勘驗）情況。避免分析、判斷和推理式的語方出現，一定要用法言，法語。精確記述有關事件、地點、方位以及煙草專賣品的名稱、數量、規(guī)格等特征，不能使用“大概”、“左右”等模糊詞語（2）現場勘驗檢查筆錄的順序

16、應該與現場勘驗的順序保持一致。（3）筆錄當場制作，并與現場繪圖、照相、攝像三者統(tǒng)一，互為補充和印證，不能有出現矛盾之處。3、詢問筆錄：詢問筆錄是查處專賣違法案件的重要書證，對判明案情、準確定性有著直接的作用。因此制作規(guī)范并具有法律證明效力的詢問筆錄是專賣辦案人員必須具備的專業(yè)素養(yǎng)，制作一份合格的煙草專賣詢問筆錄，應把握好以下四個要點：一、準備充分辦案人員在對涉案人進行詢問前，要做好充分而周密的詢問前準備，一是要充分了解和掌握案情，摸清被詢問人的基本情況和違法犯罪的事實，有利于在詢問時能旁敲側擊，掌握詢問主動權；二是要做好充分的心理準備，事先想好詢問的目的，運用的詢問策略及切入點，做到心中有數，

17、有的放矢；三是充分掌握事實依據，對涉及案件的物證如已登記保存的非法卷煙、進貨證明、運輸票證等，應一一準備齊全，以便在詢問時向涉案人出示，用可靠的事實說話。二、程序合法依法行政，規(guī)范辦案是專賣執(zhí)法人員最基本的職業(yè)要求，也是做好詢問筆錄的基本原則，因此在詢問取證時要嚴格按照程序辦事，一是要遵守執(zhí)法行為規(guī)范，詢問必須要有兩名或兩名以上的辦案人員；詢問開始前，辦案人員應出示證件，表明身份。二是在詢問過程中，記錄人員應對涉案人的回答據實記錄，方言、土話也應按音記錄并在后面用括號注明意思。三是在詢問結束后，應將詢問筆錄交給被詢問人核對，并允許其補充完成更正；詢問人與記錄人都要簽名確認詢問結果，并在筆錄最后

18、一頁應由被詢問人注明“以上筆錄經本人核對，與我所說的一樣”的字樣，當事人拒簽的，應在筆錄中注明原因。三、方法靈活被詢問人在接受詢問調查時，往往會有抵觸情緒，因此總是會有些不太配合，因此就需要辦案人員掌握一些基本的詢問技巧，并靈活運用，達到查清事實的目的，首先，態(tài)度要友好，交淡時注意語氣的婉轉，建立相互信任的交流氣氛，消除當事人的抵觸情緒，其二要陳明利害，告知當事人說假話和隱瞞案情的后果、給被詢問人造成說假話就要承擔法律責任的心理壓力，迫使其實話實說；其三要講求取證技巧，詢問時出言要謹慎，不能授人以柄，若當事人回答避重就輕，模棱兩可，要婉轉啟發(fā)，慎重提醒，若遇到個別態(tài)度惡劣的當事人要沉著應對，以靜制動，緊緊抓住實質問題，追根究底。四、配合默契詢問人與記錄人要相互溝通，密切配合，在詢問前，詢問人員和記錄人員應事先交流意見，統(tǒng)一取證目的，方法和重點等，詢問人員在詢問時要考慮到記錄人員在記錄速度并控制好節(jié)奏，記錄人員也可以進行補充性詢問，以求案件查處更清晰。4、現場照片：現場執(zhí)法照片的拍攝應注意合法性、關聯(lián)性、客觀性、時效性。