國(guó)際商法第三講

1、第三講國(guó)際貨物買賣中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移“風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)”的含義的含義風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律后果風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律后果風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間點(diǎn)特殊情形中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移特殊情形中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移u風(fēng)險(xiǎn)的含義風(fēng)險(xiǎn)的含義： 不可歸責(zé)于買賣雙方當(dāng)事人而致貨物滅失、毀損的不可歸責(zé)于買賣雙方當(dāng)事人而致貨物滅失、毀損的 意外事由意外事由u風(fēng)險(xiǎn)的類型風(fēng)險(xiǎn)的類型： 不可抗力不可抗力 第三人原因第三人原因 貨物自然特性貨物自然特性 不可抗力不可抗力 公約公約第七十九條第七十九條 （）當(dāng)事人對(duì)不履行義務(wù)，不（）當(dāng)事人對(duì)不履行義務(wù)，不負(fù)責(zé)任，如果他能證明此種不履行義務(wù)，是由于某種非負(fù)責(zé)任，如果他能證明此種不履行

2、義務(wù)，是由于某種非他所能控制的障礙，而且對(duì)于這種障礙，沒有理由預(yù)期他所能控制的障礙，而且對(duì)于這種障礙，沒有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)能考慮到或能避免或克服它或它的后果。他在訂立合同時(shí)能考慮到或能避免或克服它或它的后果。 合同法合同法第一百一十七條第一百一十七條 因不可抗力不能履行合因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。力的，不能免除責(zé)任。 本法所稱不可抗力，是指不能本法所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并

3、不能克服的客觀情況。預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。 不可抗力制度和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度的不同規(guī)范目的不可抗力制度和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度的不同規(guī)范目的第三人原因第三人原因 買賣雙方之外的第三人的行為。買賣雙方之外的第三人的行為。 履行輔助人的行為履行輔助人的行為 依債務(wù)人的意思事實(shí)上為債務(wù)履行行為。依債務(wù)人的意思事實(shí)上為債務(wù)履行行為。 履行輔助人的構(gòu)成以債務(wù)人能對(duì)其使用人的履行行履行輔助人的構(gòu)成以債務(wù)人能對(duì)其使用人的履行行 為加以指示、干涉、監(jiān)督為必要，否則即為履行代為加以指示、干涉、監(jiān)督為必要，否則即為履行代 用人。用人。貨物自然特性貨物自然特性w 導(dǎo)致貨物滅失、毀損的自然特性，是一種趨勢(shì)和可能性，不同

4、于貨物的缺陷。w 貨物的自然特性因其本質(zhì)所致。w 滅失、毀損是一種可能性而非必然性。 Soya. v. White(1982) 裝運(yùn)時(shí)水分含量超過14%的黃豆在運(yùn)輸途中發(fā)熱、出水。BACK風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律后果風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律后果w 公約公約第六十六條第六十六條 貨物在風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)后遺失貨物在風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)后遺失或損壞，買方支付價(jià)款的義務(wù)并不因此解除，除非這種遺失或損壞，買方支付價(jià)款的義務(wù)并不因此解除，除非這種遺失或損壞是由于賣方的行為或不行為所造成?；驌p壞是由于賣方的行為或不行為所造成。 中國(guó)賣方向美國(guó)買方中國(guó)賣方向美國(guó)買方, ,以以CIF CIF 條件出售一批洋茉莉醛條件出售一批洋茉莉

5、醛, ,買方在買方在貨物裝運(yùn)前通知賣方貨物裝運(yùn)前通知賣方, ,貨物應(yīng)避免遇高溫貨物應(yīng)避免遇高溫, ,并安排直達(dá)船舶運(yùn)并安排直達(dá)船舶運(yùn)輸輸, ,賣方表示同意。后因賣方安排運(yùn)輸?shù)拇袄@道香港賣方表示同意。后因賣方安排運(yùn)輸?shù)拇袄@道香港, ,貨物貨物遭遇高溫而嚴(yán)重變質(zhì)?，F(xiàn)查明貨物在交付運(yùn)輸時(shí)完全合格，遭遇高溫而嚴(yán)重變質(zhì)?，F(xiàn)查明貨物在交付運(yùn)輸時(shí)完全合格，有商檢證書為證。有商檢證書為證。 For example, if the contract was on FOB terms, the risk would normally pass when the goods passed the ships r

6、ail. If the seller damaged the goods at the port of discharge when he was recovering his containers, the damage to the goods may be considered not to be a breach of the contract but, instead, to constitute a tort. BACK風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件：劃撥風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件：劃撥 以以“特定化特定化”（specificationspecification）為前提）為前提 公約公約第六十七條第六

7、十七條 （2 2）但是，在貨物以貨物上加標(biāo)記，）但是，在貨物以貨物上加標(biāo)記， 或以裝運(yùn)單據(jù)，或向買方或以裝運(yùn)單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其他方式清楚地注發(fā)出通知或其他方式清楚地注 明有關(guān)合同明有關(guān)合同以前，風(fēng)險(xiǎn)不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。以前，風(fēng)險(xiǎn)不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。 與所有權(quán)的變動(dòng)無關(guān)與所有權(quán)的變動(dòng)無關(guān) 公約公約第六十七條第六十七條 賣方受權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的賣方受權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的 單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的移轉(zhuǎn)。單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的移轉(zhuǎn)。 合同法合同法第一百四十七條出賣人按照約定未交付有關(guān)標(biāo)第一百四十七條出賣人按照約定未交付有關(guān)標(biāo) 的物的單證和資料的，不影響標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。的物的單證和資料的

8、，不影響標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。BACK風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間點(diǎn)當(dāng)事人約定優(yōu)先當(dāng)事人約定優(yōu)先當(dāng)事人無約定時(shí)的法律規(guī)定當(dāng)事人無約定時(shí)的法律規(guī)定當(dāng)事人約定優(yōu)先當(dāng)事人約定優(yōu)先w 公約公約第六條第六條 雙方當(dāng)事人可以不適用本公約，或在第十二條的條件下，雙方當(dāng)事人可以不適用本公約，或在第十二條的條件下，減損本公約的任何規(guī)定或改變其效力。減損本公約的任何規(guī)定或改變其效力。 w 公約公約第九條第九條（）雙方當(dāng)事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間確立（）雙方當(dāng)事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間確立的任何習(xí)慣做法，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。的任何習(xí)慣做法，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。（）除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人

9、應(yīng)視為已默示地同意（）除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默示地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用雙方當(dāng)事人已知道或理對(duì)他們的合同或合同的訂立適用雙方當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例，在國(guó)際貿(mào)易上，已為有關(guān)應(yīng)知道的慣例，而這種慣例，在國(guó)際貿(mào)易上，已為有關(guān)特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們所特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們所經(jīng)常遵守。經(jīng)常遵守。 縮寫縮寫英文名英文名稱稱中文名稱中文名稱交貨地點(diǎn)交貨地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)適用運(yùn)輸方式適用運(yùn)輸方式EXWEXWEX Works工廠交貨賣方所在地或其他指定地點(diǎn)（如工廠、車間或倉(cāng)庫(kù)等）賣方在指定地點(diǎn)將貨物交給買方時(shí)任何

10、單一運(yùn)輸方式或多種運(yùn)輸方式FCAFCAF r e e Carrier貨交承運(yùn)人賣方所在地或其他指定地點(diǎn)賣方在指定地點(diǎn)將貨物交給買方指定的承運(yùn)人或其他人時(shí)任何單一運(yùn)輸方式或多種運(yùn)輸方式CPT CPT Carriage P a i d To 運(yùn)費(fèi)付至雙方約定地點(diǎn)賣方將貨物交給賣方指定的承運(yùn)人時(shí)任何單一運(yùn)輸方式或多種運(yùn)輸方式CIP CIP Carriage And Insurance P a i d To 運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)付至雙方約定地點(diǎn)賣方將貨物交給賣方指定的承運(yùn)人時(shí)任何單一運(yùn)輸方式或多種運(yùn)輸方式DATDATDelivered At Terminal運(yùn)輸終端交貨指定港口或目的地的運(yùn)輸終端賣方將貨物送至

11、指定港口或目的地的運(yùn)輸終端，并將其卸下交給買方時(shí)任何單一運(yùn)輸方式或多種運(yùn)輸方式DAPDAPDelivered At Place目的地交貨指定目的地賣方在指定目的地將還在運(yùn)抵運(yùn)輸工具上可供卸載的貨物交給買方時(shí)任何單一運(yùn)輸方式或多種運(yùn)輸方式縮寫縮寫英文名英文名稱稱中文名稱中文名稱交貨地點(diǎn)交貨地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)適用運(yùn)輸方式適用運(yùn)輸方式FASFASF r e e Alongside Ship船邊交貨指定裝運(yùn)港賣方在指定裝運(yùn)港將貨物交到買方指定的船邊時(shí)海運(yùn)及內(nèi)河運(yùn)輸FOBFOBF r e e On Board船上交貨指定裝運(yùn)港賣方在指定裝運(yùn)港將貨物交到買方指定的船上時(shí)海運(yùn)及內(nèi)河運(yùn)輸CFRC

12、FRC o s t And Freight成本加運(yùn)費(fèi)裝運(yùn)港賣方在裝運(yùn)港將貨物交到船上時(shí)海運(yùn)及內(nèi)河運(yùn)輸CIF CIF Cost,Insurance And Freight 成本、保險(xiǎn)加運(yùn)費(fèi)裝運(yùn)港賣方在裝運(yùn)港將貨物交到船上時(shí)海運(yùn)及內(nèi)河運(yùn)輸DDU Delivered Duty Unpaid 未完稅交貨（指定目的地） 進(jìn)口國(guó)內(nèi)買方在指定地點(diǎn)收貨后DDP Delivered Duty Paid 完稅后交貨（指定目的地） 進(jìn)口國(guó)內(nèi)買方在指定地點(diǎn)收貨后當(dāng)事人無約定時(shí)的法律規(guī)定當(dāng)事人無約定時(shí)的法律規(guī)定 一、涉及運(yùn)輸時(shí)：貨交第一承運(yùn)人一、涉及運(yùn)輸時(shí)：貨交第一承運(yùn)人 公約公約第六十七條：如果銷售合同涉及到貨物的運(yùn)

13、輸，但賣方?jīng)]有第六十七條：如果銷售合同涉及到貨物的運(yùn)輸，但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承運(yùn)人以轉(zhuǎn)交給買方時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)運(yùn)人以轉(zhuǎn)交給買方時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交付給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)在某一特定地點(diǎn)把貨物交付給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)人以前，風(fēng)險(xiǎn)不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。人以前，風(fēng)險(xiǎn)不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。 合同法合同法第一百四十五條當(dāng)事人沒有約定交付地點(diǎn)或者約定不第一百四十五條當(dāng)事人沒有約定交付地點(diǎn)或者約定不明確，依照本法第一百

14、四十一條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定標(biāo)的物需要運(yùn)明確，依照本法第一百四十一條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定標(biāo)的物需要運(yùn)輸?shù)?，出賣人將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)人后，標(biāo)的物毀損、滅失的輸?shù)?，出賣人將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)人后，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由買受人承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)由買受人承擔(dān)。 合同法合同法第一百四十一條出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定的地點(diǎn)交付標(biāo)的第一百四十一條出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定的地點(diǎn)交付標(biāo)的物。當(dāng)事人沒有約定交付地點(diǎn)或者約定不明確，依照本法第六十一物。當(dāng)事人沒有約定交付地點(diǎn)或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：條的規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定： （一）標(biāo)的物需要運(yùn)輸?shù)模鲑u人應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)

15、人（一）標(biāo)的物需要運(yùn)輸?shù)?，出賣人應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)人以運(yùn)交給買受人；以運(yùn)交給買受人； 當(dāng)事人無約定時(shí)的法律規(guī)定當(dāng)事人無約定時(shí)的法律規(guī)定 二、不涉及運(yùn)輸時(shí)（直接向買方交貨時(shí)）二、不涉及運(yùn)輸時(shí)（直接向買方交貨時(shí)） 公約公約第六十九條第六十九條（）從買方接收貨物時(shí)起，或如果買方不在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)這樣做，則從貨物交給他處置但他不收取貨物從而違反合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。（）但是，如果買方有義務(wù)在賣方營(yíng)業(yè)地以外的某一地點(diǎn)接收貨物，當(dāng)交貨時(shí)間已到而買方知道貨物已在該地點(diǎn)交給他處置時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)方始移轉(zhuǎn)。（）如果合同指的是當(dāng)時(shí)未加識(shí)別的貨物，則這些貨物在未清楚注明有關(guān)合同以前，不得視為已交給買方處置。 合

16、同法合同法第一百四十六條第一百四十六條出賣人按照約定或者依照本法第一百四十一條第二款第二項(xiàng)的規(guī)定將標(biāo)的物置于交付地點(diǎn)，買受人違反約定沒有收取的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自違反約定之日起由買受人承擔(dān)。 合同法合同法第一百四十一條第一百四十一條出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定的地點(diǎn)交付標(biāo)的物。 當(dāng)事人沒有約定交付地點(diǎn)或者約定不明確，（二）標(biāo)的物不需要運(yùn)輸，出賣人和買受人訂立合同時(shí)知道標(biāo)的物在某一地點(diǎn)的，出賣人應(yīng)當(dāng)在該地點(diǎn)交付標(biāo)的物；不知道標(biāo)的物在某一地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)在出賣人訂立合同時(shí)的營(yíng)業(yè)地交付標(biāo)的物。 特殊情形中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移特殊情形中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 一、銷售在途貨物一、銷售在途貨物 公約公約第六十八條對(duì)于在運(yùn)輸途中銷售的

17、貨物，從訂第六十八條對(duì)于在運(yùn)輸途中銷售的貨物，從訂立合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。但是，立合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。但是，如果情況表如果情況表明有此需要明有此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)。盡管如此，如果賣方在訂立人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)。盡管如此，如果賣方在訂立合同時(shí)已知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)遺失或損壞，而他又不合同時(shí)已知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)遺失或損壞，而他又不將這一事實(shí)告知買方，則這種遺失或損壞應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。將這一事實(shí)告知買方，則這種遺失或損壞應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。 原條文原條文 合同法合同法第一百四十四條出賣人出

18、賣交由承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)牡谝话偎氖臈l出賣人出賣交由承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)脑谕緲?biāo)的物，在途標(biāo)的物，除當(dāng)事人另有約定的以外除當(dāng)事人另有約定的以外，毀損、滅失的風(fēng)，毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自合同成立時(shí)起由買受人承擔(dān)。險(xiǎn)自合同成立時(shí)起由買受人承擔(dān)。特殊情形中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移特殊情形中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 二、賣方違約二、賣方違約 公約公約第七十條如果賣方已根本違反合同，第六十第七十條如果賣方已根本違反合同，第六十七條、第六十八條和第六十九條的規(guī)定，不損害買方因七條、第六十八條和第六十九條的規(guī)定，不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種補(bǔ)救辦法。此種違反合同而可以采取的各種補(bǔ)救辦法。 合同法合同法第一百四十八條因標(biāo)的物質(zhì)量不符合質(zhì)量第一百四

19、十八條因標(biāo)的物質(zhì)量不符合質(zhì)量要求，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買受人可以拒絕接受要求，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買受人可以拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同。買受人拒絕接受標(biāo)的物或者解除標(biāo)的物或者解除合同。買受人拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由出賣人承擔(dān)。合同的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由出賣人承擔(dān)。 合同法合同法第一百四十九條標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)第一百四十九條標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由買受人承擔(dān)的，不影響因出賣人履行債務(wù)不符合約定，由買受人承擔(dān)的，不影響因出賣人履行債務(wù)不符合約定，買受人要求其承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。買受人要求其承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。 Article 80 Article 6

20、8 CISG The risk in respect of goods sold in transit is assumed by the buyer from the time the goods were handed over to the carrier who issued the documents controlling their disposition. However, if at the time of the conclusion of the contract the seller knew or ought to have known that the goods

21、had been lost or damaged and he has not disclosed such fact to the buyer, such loss or damage is at the risk of the seller. Commentary It would normally be difficult or even impossible to determine at what precise moment in time damage known to have occurred during the carriage of the goods in fact

22、occurred. It is simpler if the risk of loss is deemed to have passed at a time when the condition of the goods was known. In addition, it will usually be more convenient for the buyer, who is in physical possession of the goods at the time the loss or damage is discovered, to make claim against the carrier and the insurance company. BACK風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件：劃撥風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件：劃撥 賣方與賣方與 甲、乙、丙三個(gè)買方分別簽訂了出甲、乙、丙三個(gè)買方分別簽訂了出售售100100噸大米的噸大米的CIFCIF合同合同, ,在貨物裝上船舶以后，在貨物裝上船舶以后，船公司因賣方的要求向其簽發(fā)了三份空白指示船公司因賣方的要求向