供應商準入制度（暫行）.doc

1、供應商準入制度（暫行） 總則目的為提高_有限公司（以下簡稱“公司”）供應商的管理規(guī)范性，明確供應商的準入標準、評估要素、評審流程及操作規(guī)范，特制訂本制度。適用范圍本制度適用于公司業(yè)務范圍內進行軟硬件采購、系統(tǒng)建設、系統(tǒng)維護等活動所采用的供應商。管理職責系統(tǒng)運營部負責儲備和管理與公司主營業(yè)務相匹配的供應商庫。負責供應商的征集和準入評審。負責對供應商進行定期或不定期的持續(xù)評估。財務部負責監(jiān)督供應商征集、準入、操作流程的合規(guī)性。負責對與供應商合作過程的合規(guī)性、規(guī)范性進行監(jiān)督檢查。參與供應商準入評審，負責供應商財務狀況的審核。供應商管理員供應商管理員由系統(tǒng)運營部指定專人擔任。負責召集評審小組，組織評審

2、和討論。負責錄入、修改、管理供應商信息庫。總經理負責供應商準入評審的最終決策。供應商基本要求通用要求必須是依法成立的企業(yè)法人，具有一般納稅人資格，有固定的生產和經營場所。遵守國家法律法規(guī)，在經營過程中無違規(guī)違約記錄。財務核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務狀況。具有與所提供的產品或服務相關的業(yè)績。特殊行業(yè)和特種設備具有相關部門核發(fā)的資格證書。所提供的產品或服務符合國家或行業(yè)有關要求。軟件企業(yè)營業(yè)執(zhí)照：必須標識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外包的內容必須在其經營范圍內。相關資質：具有軟件著作權證書或軟件產品證書或第三方軟件測試報告、軟件企業(yè)證書等。建議提供相關業(yè)績。建議提供有效的質量管理體系

3、證書或CMMI證書。代理商營業(yè)執(zhí)照：必須標識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外包的內容必須在其經營范圍內。代理證書：必須為有效期內的代理銷售許可證。如果代理的是非知名廠商產品，應有第三方產品檢測報告、強電產品必須提供3C認證。安全產品應有安全產品銷售許可證。建議提供相關業(yè)績。生產商（一般指硬件生產企業(yè)）營業(yè)執(zhí)照：必須標識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外包的內容必須在其經營范圍內。相關資質：第三方產品檢測報告、強電產品必須提供3C認證、涉及安全產品的必須提供安全生產許可證。建議提供相關業(yè)績。提供有效的質量管理體系證書。外包方及其他營業(yè)執(zhí)照：必須標識有效的年檢信息或提供年報截圖，采購或外

4、包的內容必須在其經營范圍內。相關資質：施工資質、專業(yè)承包資質、安全生產許可證、軟件企業(yè)證書等。如果為工程施工類型項目，則必須提供施工資質、專業(yè)承包資質、安全生產許可證等。建議提供相關業(yè)績。提供有效的質量管理體系證書，如果是工程施工企業(yè)建議再提供環(huán)境和職業(yè)健康管理體系證書。供應商征集征集渠道供應商選擇采取公開征集與推薦相結合的方式確定。供應商推薦推薦人可以針對項目進行推薦，也可以針對供應商的類別（軟件企業(yè)、代理商、生產商、外包及其他）進行推薦。需求部門或特定項目組根據(jù)項目需要，可推薦新的供應商。推薦人應填寫供應商推薦審核表中的基本信息、推薦理由、部門意見，并提供其基本資質證明文件（營業(yè)執(zhí)照、開戶

5、許可證）及聯(lián)系人、聯(lián)系方式等資料。供應商信息庫系統(tǒng)運營部負責建立供應商信息庫并對其進行管理。供應商需提供單位資質證明等支持材料（參見第三章供應商基本要求），并填寫供應商資格申請表。系統(tǒng)運營部對供應商資格申請表的真實性和有關證明資料進行初審和評定后，進入供應商信息庫。供應商準入評審供應商準入評審的基本要求要遵循“先準入，后交易”的原則。針對需要招標的項目，在供應商數(shù)量滿足相關要求的前提下，準入評審和招標流程可同步或合并進行。對于項目開發(fā)、技術服務、大型設備、網絡設備等技術含量高的采購項目，需要進行技術考察并填寫供應商技術考察意見表。對于唯一供應商或行業(yè)權威性而指定供應商的采購項目，需推薦人提供相

6、關書面說明。原則上準入評審每季度進行一次，也可根據(jù)實際情況或項目需要臨時組織專題評審會。對于超過兩年未與我司進行過交易的在庫供應商，由系統(tǒng)運營部將其在庫供應商準入中予以刪除。再次進行交易之前，需重新進行準入評審。供應商準入評審標準評審內容及標準準入審核內容應包括:公司注冊資本、公司規(guī)模，經營狀況，財務指標，公司經營戰(zhàn)略；行業(yè)資質認證(如IS0，CNMI等)、產品資質認證、產品介紹、客戶列表等；具體參見供應商準入評審標準。技術審核內容應包括：IT行業(yè)從業(yè)年限，IT行業(yè)細分領域，核心技術領域；質量過程控制水平，質量保證體系，質量問題處理能力；特定項目的附加評審標準。不同類別供應商應體現(xiàn)差異化評審標準，具體參見供應商技術準入評審標準。評審流程及要求由系統(tǒng)運營部指定專人作為供應商管理員，負責召集對應項目的需求部門或特定項目組、相關技術專家、行業(yè)專家組成評審小組。評審小組至少5人且為單數(shù)。財務風控部派人監(jiān)督，但不參與評審。供應商管理員負責介紹待評審供應商的基本情況（有效資質、經營范圍、主營業(yè)務、業(yè)績案例、專業(yè)特點、財務狀況、推薦情況、特定項目標準等）。評審人員根據(jù)供應商的實力、業(yè)績、技術等情況進行綜合評審，并形成決策支撐意見，與會人員在供應商準入評審表上簽字確認。若風控部門發(fā)現(xiàn)重大項目風險，具有一票否決權。供應商管理員負責整理會議紀要，評審小組成員簽字確認。供應商管理員負責將