公司問責制度

1、*有限公司問責制度第一章 總則第一條 目的為保證 8 有限公司（下稱“集團公司” ）持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，增強集團公 司本部員工和下屬各子公司高管的責任感和責任意識，促使其恪盡職守， 明確崗位職責，提高執(zhí)行力，保證管理運行順暢和規(guī)范，根據(jù) 888 監(jiān)察 工作制度等有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條 定義本問責制是指對集團公司本部員工及子公司高管在其所管轄的單位及 工作職責范圍內(nèi)，因其故意、過失或者不作為，造成影響公司發(fā)展，貽誤 工作，給公司造成不良影響和后果的行為進行責任追究的制度。第三條 問責對象（一）集團公司本部員工：包括集團公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理 助理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員和各部

2、門正副職、員工等。（二）子公司高管：包括所有由集團公司獨資或控股的子公司的董事 長、執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助 理、助理總經(jīng)理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，以及集團公司持 股的公司并由集團公司選派的董事長、執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān) 事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、助理總經(jīng)理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員（三）集團公司董事會成員和監(jiān)事會成員參照本制度啟動問責程序， 并按規(guī)定報送出資人進行問責。（四）其他集團公司認為需要問責的人員。第四條問責范圍集團公司及下屬子公司所有決策、管理、生產(chǎn)經(jīng)營活動和集團公司本 部員工、子公司高管的所有個人履職行為。第

3、五條 問責工作歸口管理部門集團公司監(jiān)察組為問責工作的歸口管理部門，負責問責程序啟動、問 責調(diào)查組織、責任追究提議、處罰執(zhí)行及整改跟進等工作。第六條問責原則（一）公平公正，實事求是原則問責對象一旦出現(xiàn)失職或無作為，不履行或不正確履行職責，以致影 響工作秩序和工作效率，貽誤良機，或者損害集團公司、業(yè)務(wù)單元、子公 司和集團公司各部門或職工的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，都 要嚴格按照本制度進行問責。（二）權(quán)責一致原則問責對象在行使權(quán)力的同時必然伴隨著與之對應(yīng)的責任，對于只行使 權(quán)力而逃避責任的行為，相關(guān)人員要依照本制度進行問責。（三）全面問責和重點問責相結(jié)合原則在全面問責的基礎(chǔ)上，把問責重點放

4、在事關(guān)大局的重點工作內(nèi)容上， 放在企業(yè)重要戰(zhàn)略目標的相關(guān)工作上。（四）問責為方式，整改為目的的原則集團公司希望通過問責制對集團公司本部員工和子公司高管在經(jīng)營管 理和行政工作中存在的問題進行有效改進。第二章 問責規(guī)定第七條 集團公司本部員工和子公司高管應(yīng)當嚴格履行規(guī)定的職責， 認真完成集團公司交辦的各項工作，嚴格按照規(guī)定和流程執(zhí)行工作，自覺 接受監(jiān)督。凡因不履行或不正確履行崗位職責，出現(xiàn)有錯行為或無作為行 為，影響各工作進程，損害企業(yè)利益，造成不良后果和影響的，依照本制 度進行問責。第八條 問責事項有下列情形之一的，應(yīng)該進行問責：（一）效能低下，執(zhí)行不力，致使工作推行不暢或影響集團公司整體 工作

5、部署的。包括但不限于：1. 無正當理由，未完成企業(yè)各項制度、規(guī)定中明確指明應(yīng)由其承擔的 工作任務(wù)或未認真執(zhí)行集團公司的指示、決策和交辦事項的。2. 對上級或董事會決議拖沓不執(zhí)行的，或執(zhí)行不力，監(jiān)管不到位導致 業(yè)務(wù)單元、子公司和本部部門整體進程拖慢的。3. 履行或未認真履行職責，致使企業(yè)重要工作未能按時完成，影響全 局工作安排的。4. 年度內(nèi)被集團公司給予告誡而不按要求整改到位的。 ?（二）責任意識淡薄，致使公共利益或員工合法權(quán)益遭受損失或造成 不良社會影響的。包括但不限于： ?1. 在重大突發(fā)事件等事關(guān)企業(yè)利益、員工合法權(quán)益的緊急時刻，拖延 懈怠、推諉塞責，未及時采取必要和可能的措施進行有效處

6、理的。2. 經(jīng)營管理活動中，未采取有效防范措施而發(fā)生重大責任事故的。3. 瞞報、虛報、遲報重大突發(fā)事件或重要情況、重要數(shù)據(jù)的。4. 違反集團公司信息披露和內(nèi)部信息管理相關(guān)規(guī)定，導致企業(yè)受到處 罰或損害公司形象的。 ?（三）違反規(guī)定程序，盲目決策，造成嚴重不良影響或重大經(jīng)濟損失 的。?包括但不限于：1. 由于重大決策失誤導致企業(yè)利益受損，出現(xiàn)重大事故或存在重大事 故隱患的。2. 對于業(yè)務(wù)單元、子公司重大決策內(nèi)容，不按照規(guī)定的程序和合理的 方法進行討論，決策和報批的。3. 重大投資項目發(fā)生重大失誤或存在嚴重質(zhì)量問題的。4. 隨意安排使用資金、企業(yè)資產(chǎn)，造成資金浪費或資產(chǎn)流失的。5. 違反法律法規(guī)、

7、公司章程和企業(yè)制度使用資金、對外投資、委托理 財、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)處置、對外擔保等。6. 所做決策超出職責范圍的。7. 違規(guī)采取重大行政措施，導致員工大規(guī)模投訴，或引發(fā)其他社會不 良影響，損害集團形象的。 ?（四）管理不嚴、監(jiān)督不力，造成嚴重不良影響或其他嚴重后果的。 包括但不限于：1. 制定的規(guī)范性文件或政策性文件與上級政策相抵觸，嚴重損害公共 利益或員工合法權(quán)益的2 管理效率低下，工作態(tài)度生硬，工作質(zhì)量差，員工反映強烈的。3管理不作為或監(jiān)督管理不力， 致使所管理的工作人員發(fā)生嚴重違法、 違紀行為，濫用職權(quán)、徇私舞弊和失職等嚴重違紀、違規(guī)行為的。4 對于員工反映的事項和問題不予上報，扭曲事實的

8、。5 對職責范圍內(nèi)重大事件知情不報，或謊報，遲報的。6 指使、授意他人弄虛作假，騙取榮譽或進行違法、違紀活動的。7 對員工違法、違紀行為、濫用職權(quán)、徇私舞弊等進行包庇、袒護或 縱容的。 ?（五）在商務(wù)活動中損害集團形象或造成重大經(jīng)濟損失的。包括但不 限于：1. 在投資、融資、業(yè)務(wù)合作等商務(wù)活動中，違反法律、法規(guī)或集團公 司規(guī)定執(zhí)行，或不守誠信，致使合同不能履行。2. 在日常工作過程中， 不按相關(guān)規(guī)定進行招標投標或違規(guī)招標、 采購、 銷售引進不符合企業(yè)條件者，導致工作秩序混亂、工作貽誤、損害企業(yè)利 益帶來不良后果的。3. 在工程施工管理工作中，違規(guī)發(fā)放簽證、評估報告；對應(yīng)當及時審 批或決策事項，

9、因主觀故意超過規(guī)定的時間不出具報告造成不良影響的。4. 在資金融通活動中違反集團公司相關(guān)政策制度規(guī)定的。（六）在公開場合發(fā)表有損企業(yè)形象的言論，或行為失于檢點，有損 高管形象，或在社會上造成不良影響，損害公司形象的。 ?（七）集團公司規(guī)章制度規(guī)定的，集團公司董事會、監(jiān)事會和其他高 管認為應(yīng)當問責的其他情形。 ?第九條 問責方式（一）口頭警告：口頭上進行批評警告，要求其寫書面檢查或公開承 認錯誤并道歉。同一事項累計三次口頭警告，第四次進行書面警告。（二）書面警告：通報批評，責令整改，六個月內(nèi)不能升職和加薪， 年度績效考核減 2 分/ 次。（三）記小過：通報批評，責令整改，降低一個工資檔次，一年內(nèi)

10、不 能升職和加薪，年度績效考核減 5 分/次。（四）記大過：通報批評，責令整改，降低一個工資職級（如已是最 低職級，則降低五個工資檔次；如已是最低檔次，則直接按五個檔次的工 資差額進行降薪），一年內(nèi)不得升職和加薪，年度績效考核減 20 分/次。一 年內(nèi)出現(xiàn)兩次記大過的，直接按嚴重違紀辭退處理。（五）辭退：嚴重違反公司規(guī)章制度或出現(xiàn)嚴重工作失誤等情況，給 予勸其引咎辭職或即時解除勞動合同且無任何經(jīng)濟補償。（六）追繳并賠償損失：對于侵占、挪用、賄賂、貪污和其他不正當 手段取得的公司財物應(yīng)當予以追繳；若造成公司經(jīng)濟損失的，員工應(yīng)承擔 相應(yīng)的賠償責任。本處罰可與以上處罰類型并用。（七）移送司法機關(guān)：若

11、涉嫌犯罪的，公司可移交司法機關(guān)追究其相 應(yīng)的法律責任。本處罰可與以上處罰類型并用。（八）其他經(jīng)集團公司董事會決定的或公司制度規(guī)定的方式。第十條 問責啟動程序集團公司監(jiān)察組發(fā)現(xiàn)或根據(jù)下列情況發(fā)現(xiàn)集團公司員工和子公司高管 有本制度第八條規(guī)定情形之一的，應(yīng)建議啟動問責程序：（一）員工或其他組織向集團公司提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的投訴、 舉報。?（二）新聞媒體曝光的材料。 ?（三）集團公司董事會、監(jiān)事會及高管提出的問責建議。（四）集團公司各部門或集團下屬企業(yè)提出的問責建議。（五）工作考核結(jié)果，包括但不限于以下情形： ?1. 工作完成情況與目標間出現(xiàn)重大差異，影響專項工作開展，導致工 作延遲、資金浪費、項

12、目擱置等。2. 工作失誤，導致公司財產(chǎn)損失或形象受損等的情形。 ?3. 因個人工作業(yè)績、效率等較差，上級對其的考核結(jié)果為較差或不合 格的。第十一條 問責程序的批準和審議機構(gòu)：（一）涉及集團公司高管的，報集團公司董事長批準，并由集團公司 董事會審議。（二）涉及集團公司部門經(jīng)理及子公司高管的，報集團公司總經(jīng)理批 準，并由集團公司經(jīng)營班子會議審議。（三）涉及集團公司其他員工的，報集團公司監(jiān)察組組長批準，并由 集團公司總經(jīng)理審議。第十二條 問責程序（一）集團公司監(jiān)察組在發(fā)現(xiàn)或收到問責事項后，應(yīng)按上述權(quán)限報相 關(guān)機構(gòu)批準啟動問責程序。二）問責程序經(jīng)批準啟動后，如問責對象為集團公司高管的，由集 團公司董事

13、會委派一名董事和監(jiān)察組進行調(diào)查核實。其他人員發(fā)生問責事項時，由集團公司監(jiān)察組直接進行調(diào)查核實。（三）監(jiān)察組在 10 個工作日內(nèi)，向?qū)徸h機構(gòu)提供書面調(diào)查報告，調(diào)查 報告中寫明問責事項的具體事實，結(jié)論和處理建議。（四）集團公司審議機構(gòu)根據(jù)監(jiān)察組的書面調(diào)查報告， 做出問責決定， 由監(jiān)察組根據(jù)問責決定出具書面問監(jiān)察決定書，并在 3 個工作日內(nèi)送達相 關(guān)責任人。（五）責任人對問責決定不服的，應(yīng)該在收到監(jiān)察決定書起 3 個工作 日內(nèi)向監(jiān)察組提出復(fù)審申請， 由監(jiān)察組組織進行復(fù)審， 復(fù)審應(yīng)在 10 個工作 日內(nèi)作出復(fù)審結(jié)果，集團公司審議機構(gòu)可根據(jù)復(fù)審結(jié)果維持、修改或停止 原監(jiān)察決定。對集團公司監(jiān)察組復(fù)審結(jié)果有

14、異議的，可向集團公司監(jiān)事會 申述。（六）被問責人認為不存在本制度規(guī)定的問責情形或情節(jié)較輕微的， 可向相關(guān)審議機構(gòu)提出終止問責的建議。（七）責任人在規(guī)定時間內(nèi)未向集團公司提出申訴的，則執(zhí)行原申訴 決定；責任人怠慢執(zhí)行或不執(zhí)行問責決定的，由監(jiān)察組強制執(zhí)行。（八）被問責人出現(xiàn)過失后，要責成其做出產(chǎn)生過失的說明及避免今 后工作再發(fā)生過失的計劃和措施，防范類似問題的發(fā)生。（九）被問責人應(yīng)當配合調(diào)查，提供真實情況，不得以任何方式阻礙、 干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位和個人。（十）問責調(diào)查記錄、問責調(diào)查處理結(jié)果及其它相關(guān)資料均由監(jiān)察組 負責存檔管理，未經(jīng)問責審議機構(gòu)批準，任何人不得查閱。

15、第十三條 責任追究集團公司問責審議機構(gòu)根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責任的，監(jiān)察組應(yīng) 將調(diào)查結(jié)論和決定書面告知被問責人和舉報人；決定追究責任的，監(jiān)察組 應(yīng)將調(diào)查結(jié)論和決定書面通知被問責人，告知復(fù)核、復(fù)查申請權(quán)，并負責 實施責任追究。 ?（一）選擇追究方式的原則 按所追究責任的性質(zhì)不同，追究方式可根據(jù)需要進行選擇，可以參考 以下原則：1. 按所犯情形的情節(jié)嚴重程度選擇追究方式，對于重復(fù)再犯的，加重 進行追究責任。2. 屬經(jīng)營管理決策失誤的，決策人員或機構(gòu)承擔 70%的責任；信息收 集、決策建議人員或機構(gòu)承擔 30%的責任。 ?3. 因故意造成經(jīng)濟損失的，被問責人承擔全部經(jīng)濟責任。4. 因過失造成經(jīng)濟損

16、失的，視情節(jié)按比例承擔經(jīng)濟責任。5. 以上未明確的其它性質(zhì)的責任，由集團公司問責審議機構(gòu)決定。 ?（二）如果符合多條可問責事項，擇重處理；如提出問責后一個月內(nèi) 整改不利，加重追究責任。（三）有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：1. 情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的。2. 主動承認錯誤并積極糾正的。3. 確因意外和自然因素造成的。4. 非主觀因素未造成重大影響的。5. 因行政干預(yù)或當事人確已向上級領(lǐng)導提出建議而未被采納的，不追 究當事人責任，追究上級領(lǐng)導責任。（四）有下列情形之一的，應(yīng)從嚴或加重處罰：1. 情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致 的。2. 屢教不改且拒不承認錯誤的。3. 事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的4. 造成重大經(jīng)濟損失且無法補救的。第十四條 保護和獎勵 ?（一）參與問責調(diào)查的人員及其他相關(guān)人員均有義務(wù)為舉報人保守秘 密，保證和維護舉報人的正當、合法權(quán)益。 ?（二）集團公司通過一切合法方式保護調(diào)查小組成員的正當、合法權(quán) 益。?（三）若經(jīng)調(diào)查后舉報人的舉報內(nèi)容屬實，集團公司根據(jù)問責查處情 況予以獎勵。 ?1. 不涉及挽回直接經(jīng)濟損失的或挽回直接經(jīng)濟損失在 1 萬以下的，給 予 200-500 元 / 次