保險公司反洗錢約見談話的整改報告

1、xx* 財險 * 市中心支公司關(guān)于反洗錢約見談話的整改報告：* 年*月* 日,* 對我公司進(jìn)行了反洗錢約見談話。約談內(nèi)容為 2018 年反洗錢工作履職情況，涉及5 個方面，并給予 3 點(diǎn)處理建議。根據(jù)約談內(nèi)容和處理建議，我公司結(jié)合工作實際，對反洗錢工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將監(jiān)管整改情況報告如下：一、高級管理層不重視反洗錢工作，反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組未對反洗錢工作作出安排部署的問題整改措施：一是召開反洗錢工作部署會。 6 月 6 日， * 中支副經(jīng)理（主持工作） * 主持召開反洗錢工作部署會，傳達(dá)全省反洗錢工作推進(jìn)會會議精神，并就相關(guān)工作進(jìn)行安排部署。 9 月 25 日上午， * 中支副經(jīng)理（主持工作）

2、*主持召開反洗錢工作部署會，會議就人行* 中心支行培訓(xùn)內(nèi)容、客戶身份識別、大額可疑交易報告及近年人民銀行檢查處罰情況等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)安排。二是加強(qiáng)與人行反洗錢工作的匯報溝通。 * 中支副經(jīng)理（主持工作） * 帶反洗錢崗位人員，先后于6 月、 9 月、 11 月拜訪人行行長、副行長、反洗錢科室領(lǐng)導(dǎo)及工作人員，就近期反洗錢工作進(jìn)行匯報溝通。二、反洗錢政策制度執(zhí)行有效性差，客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存不規(guī)范，自主開展反洗錢宣傳培訓(xùn)不力的問題整改措施：一是組織全員對反洗錢政策制度進(jìn)行學(xué)習(xí)。分別于 4 月 9 日、 8月 15 日、 11 月 12 日，組織反洗錢條線人員對 * 公司客戶身份識

3、別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法、 * 公司洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理（暫行）辦法、 * 公司大額交易和可疑交易報告管理辦法（ 2017年修訂）進(jìn)行了重新學(xué)習(xí)。二是安排反洗錢崗位人員外出學(xué)習(xí)，提高專業(yè)基礎(chǔ)知識。 5 月 16 日， * 中支安排反洗錢崗位人員參加全省系統(tǒng)反洗錢工作培訓(xùn)， * 為培訓(xùn)班授課。 5 月 20 日下午， * 中支反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組人員參加總公司反洗錢培訓(xùn)視頻會， /* 為培訓(xùn)授課。 9 月 18 日至 20 日，派人參加全省 2019 年“加強(qiáng)風(fēng)險管理、依法合規(guī)經(jīng)營 ”培訓(xùn)研討班。三是開展反洗錢宣傳培訓(xùn)。 7 月10 日，公司聯(lián)合壽險 * 公司開展 “保險

4、進(jìn)企業(yè) ”活動。 11 月 12 日下午， * 科長 一行蒞臨 * 中支，開展反洗錢專題培訓(xùn)會。三、未有效落實當(dāng)?shù)厝嗣胥y行工作要求的問題整改措施：一是按時報送各類工作信息。每月初報送反洗錢工作簡報，每季度報送反洗錢工作亮點(diǎn)，按時報送各類活動簡報。二是主動積極匯報反洗錢工作。每月就反洗錢工作與人行反洗錢科就行工作匯報，對于新政策、新要求要主動請示溝通。三是根據(jù)人民銀行* 中心支行安排，積極組織開展 “反洗錢宣傳月 ”活動，及各類反洗錢宣傳活動。四、反洗錢工作人員不穩(wěn)定，反洗錢崗位人員調(diào)整后未及時向人民銀行報備，造成工作無法實現(xiàn)有效銜接的問題整改措施：一是對反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組人員時調(diào)整進(jìn)行及時報備，上報了關(guān)于調(diào)整反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員的通知（國壽財險嘉發(fā) 2019 32 號）；二是對反洗錢各條線人員進(jìn)行了將反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)崗位的變動錄入反洗錢監(jiān)控管理系統(tǒng)，并能明確反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和反洗錢工作小組的反洗錢工作職責(zé)。五、反洗錢內(nèi)控制度、工作報告、重要信息等工作資料報備不及時，配合人民銀行反洗錢工作主動性不強(qiáng)的問題整改措施：一是及時報備反洗錢內(nèi)控制度、工作報告、重要信息等工作資料。二是加強(qiáng)與人行反洗錢科的工作匯報溝通。今后，我公司將嚴(yán)格按照人民銀行、總公司及省分公司的反洗錢要求，繼續(xù)深入開展反洗錢工作，夯實反洗錢基礎(chǔ)工作，繼續(xù)加大反洗