兩個體系風險分級管控制度

1、X X X X X XXXX XXXX 】第 XX 號xxxxxxxXt限公司平安風險分級管限制度 XXX XXX XXXxxxxxxxXT限公司2021年12月1日目錄1 .目的 12 .依據(jù) 13 .總要求 14 .組建團隊 25 .責任 36 .工作程序及要求 37 .風險告知 118 .建設(shè)成果與效果 119 .文件治理 1310 .持續(xù)改良 1311 .考核與獎懲 1312 .附件 15附件A危險源分類標準 15附件B作業(yè)條件危險性分析法LEQ 15附件C風險點較大危險因素平安警示告知牌樣式 .15附件D崗位平安風險警示告知牌樣本 15附件E風險分級管控程序框圖 15平安風險分級管限

2、制度1 .目的為落實省政府關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防 機制的要求,完善企業(yè)內(nèi)部平安治理,特制定本制度.本制度規(guī)定了 本企業(yè)(以下簡稱企業(yè))落實風險分級管控工作各項要求的指導性方 法和實施建議,在通過風險分級管控體系的建立和運行,實現(xiàn)“關(guān)口 前移、風險導向、源頭治理、精準治理、科學預防、持續(xù)改良的安 全治理理念和要求,到達改善平安環(huán)境、減少和杜絕平安生產(chǎn)事故的 目標而采取舉措和規(guī)定.2 .編制依據(jù)?中華人民共和國平安生產(chǎn)法?中華人民共和國職業(yè)病防治法?中華人民共和國消防法?山東省平安生產(chǎn)條例?中華人民共和國特種設(shè)備平安法?«山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)主體責任規(guī)定?山東省

3、工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)工程平安設(shè)施監(jiān)督治理方法?企業(yè)傷亡事故分類?(GB6441?低壓配電設(shè)計標準?(GB50054?生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼?(GB/T 13861-2021)?風險治理原那么與實施指南?(GB/T 24353-2021)?風險治理風險評估技術(shù)?GB/T 27921-2021 ?企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準?AQ/T 9006?制藥企業(yè)職業(yè)危害防護標準?AQ/T 4255?生產(chǎn)平安風險分級管控體系通那么?DB/37?山東省危險化學品建設(shè)工程平安審查要點 試行?魯安監(jiān)發(fā) 202110 號?危險化學品重大危險源辨識?GB182183 .要求建立“以平安生產(chǎn)標準化為根底,以風險分級管控

4、為重點,以落 實平安責任為核心的長效機制.風險分級管控體系根據(jù)“領(lǐng)導負責、全員參與、由下而上、責任 明確、分級實施、落實到位的原那么進行,防范各類事故的發(fā)生.風險分級管控體系應(yīng)當覆蓋風險點排查、危險源辨識、風險評價、 風險限制舉措籌劃與實施的全過程.對風險分級管控工作進行考核,形成鼓勵先進、約束落后的工作 機制,并通過評審、更新,不斷完善風險分級管控體系.4 .成立機構(gòu)以企業(yè)主要負責人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導機構(gòu),實施成員 為本企業(yè)全體員工,領(lǐng)導機構(gòu)包含所有部室,領(lǐng)導機構(gòu)負責統(tǒng)籌體系 建設(shè)的方案制定、人員配置、財務(wù)資源等事項,指導和協(xié)調(diào)體系建設(shè) 的各項工作.本企業(yè)全體員工全面參與風險識別、

5、評估和管控舉措及評價的制定等活動,保證風險識別、評價及管控舉措的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、 場所、崗位、各項作業(yè)活動和治理活動,保證風險識別全面,定位準 確,評價得當.5 .責任5.1 企業(yè)負責人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導委員會和各專業(yè)工作組, 組織制定體系建設(shè)工作方案,定期部署對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、 督導和考核.5.2 各部室車間負責人是危險源識別、風險評價及風險管控實施 過程的區(qū)域主要負責人,負責危險源辨識、風險評價和風險限制舉措 確定工作的監(jiān)督治理.5.3 部室及生產(chǎn)車間負責本區(qū)域的危險源辨識、風險評價和限制 舉措確實定,并及時更新.負責將體系建設(shè)工作納入本單位的平安生 產(chǎn)責任制考核,保證實現(xiàn)

6、“全員、全過程、全方位、全天候的風險 管控.5.4 各專業(yè)工作組在部室車間實施危險源辨識、風險評價和風險 限制舉措過程中的技術(shù)指導工作,參與對制定的限制舉措進行評價, 全過程的參與到風險體系建設(shè)中.6 .工作程序及要求6.1 風險分級管控工作程序風險分級管控的工作程序主要包括：排查風險點、辨識危險源、 開展風險評價、制定風險限制舉措、實施風險分級管控、實施效果驗 證、實現(xiàn)持續(xù)改良、標準文件治理等八個關(guān)鍵限制環(huán)節(jié).風險分級管控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程,需要企業(yè)對每一個風險 點覆蓋或包括的危險源進行辨識, 在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動或區(qū)域 根底上,再根據(jù)人的不平安行為、物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因

7、素以及治理缺陷等四個方面進行危險源逐一識別；然后根據(jù)工程技 術(shù)舉措、治理舉措、個體防護舉措、平安訓教育以及應(yīng)急處置舉措等 五個邏輯層次逐一考慮,制定實施風險管控舉措.6.2 風險分級管控工作要求風險分級管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風險點、辨識危險源、開展 風險評價與分級、制定風險限制舉措、實施風險分級管控等.對風險 分級管控過程的每一個環(huán)節(jié),制定相應(yīng)的標準、方法、步驟及要求, 有組織地有序開展.6.2.1 排查風險點企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風險點進行排查,建立風險點排查臺賬. 風險點排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導致事 故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間.企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行

8、風險點辨識,形成包括所在位 置、風險點名稱、可能導致事故類型等內(nèi)容的根本信息.6.2.2 危險源辨識企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法,對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識, 辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動, 并充分考慮不同狀 態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響.危險源辨識的方法：包括經(jīng)驗判斷法；現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn)場觀 察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；平安檢查表；作業(yè)危害分析法； 直接觀察法；預先危險分析法；類比分析法等.企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實際情 況采取辨識方法.本企業(yè)采取工作危害分析法JHA和平安檢查表 法SCL進行辨識.工作危害分析法JHA:把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟,識 別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并

9、將其匯總. 在識別危險源時, 要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、治理的因素、環(huán)境的因素. 在這四種因素里面,人的因素是“核心,首先要分析人的因素人 的不平安行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等,其次 是物的因素設(shè)備、平安聯(lián)鎖、平安防護設(shè)施、涉及平安的工藝、技 術(shù)參數(shù)等,再分析治理因素,最后分析環(huán)境因素主要是指粉塵、 噪聲、高溫、毒物、定置定位等.平安檢查表法SCL:為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不平安因素,把 系統(tǒng)加以剖析,列出各層次的不平安因素,然后確定檢查工程,以提 問的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審.6.2.3 風險評價危險源風險評價常見的風險評價方法主要有

10、危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、 故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類 型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、 風險矩陣評價法等.其中,作業(yè)條件風險程度評價MES、平安檢查表法、作業(yè)條 件危險性評價法LEC、風險矩陣評價法LS等簡易的風險評價 方法是企業(yè)常用的方法.風險評價準那么企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后, 應(yīng)結(jié)合實際制 定適合本單位的風險分析判斷準那么,以便于準確的進行風險分析評估, 并認定風險等級.制定依據(jù)：(1)有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；(2)設(shè)計標準、技術(shù)標準；(3)本單位的平安治理標準、技術(shù)標準；(4)本單位的平安生產(chǎn)方針和

11、目標等.在進行風險評價時,應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性 和嚴重程度的影響.本制度提供的風險評價準那么和風險等級判定準那么 僅作為參考,其取值標準為常規(guī)數(shù)值.企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定本單位的 標準值,以期風險分析判定更加準確.風險等級判定企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法, 從方便推廣和使 用角度,本企業(yè)采用風險矩陣(LS)法進行風險評價.企業(yè)根據(jù)上述方法,在組織完成風險評價后,應(yīng)當將分析內(nèi)容或 數(shù)據(jù)(取值)分別在?工作危害分析(JHA)評價表?和?平安檢查 分析(SCL)評價表?相應(yīng)的欄目中補充描述,分別依據(jù)：R=LXS公 式,完成R值的計算,將計算取值分別填入記錄.再根據(jù)計算結(jié)果判

12、定風險等級,填入記錄“風險等級欄目.重大風險確定原那么以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的;發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故,或 三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件 依然存在的； 涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所,作業(yè)人員在10人以上的； 經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的.6.2.4制定風險限制舉措風險限制舉措的選擇對確定的重大風險,應(yīng)單獨形成清單,在制定風險限制舉措時, 應(yīng)從工程技術(shù)舉措、治理舉措、個體防護舉措、培訓教育、應(yīng)急處置 舉措四個方面制定.例如：工程限制包括：消除或減弱危害一一消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的

13、設(shè) 計來消除危險源,如用自動輸送機替代沉井系統(tǒng),如較低的動力、電 流、電壓、溫度等.封閉一一對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；如在轉(zhuǎn)動軸 或鏈條處增設(shè)平安防護罩等.隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開,采 用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向一一如危險及有毒氣體的排放口.治理行政限制包括:(1)制定實施作業(yè)程序、平安許可、平安操作規(guī)程等；(2)減少暴露時間(如異常溫度或有害環(huán)境)；(3)監(jiān)測監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用)；(4)警報和警示信號；(5)平安互助體系；(6)風險轉(zhuǎn)移(共擔).個體防護包括：(1)個體防護用品包括：防護服、耳塞、防護眼鏡、防護手套、 絕緣鞋、呼吸

14、器等；(2)當工程限制舉措不能消除或減弱危險有害因素時,均應(yīng)采 取個體防護舉措；(3)當處置異?；蚓o急情況時,應(yīng)佩戴防護用品；(4)當發(fā)生變更,但風險限制舉措還沒有及時到位時,應(yīng)佩戴 防護用品.培訓教育：(1)企業(yè)制定風險分級管控培訓方案,分層級分階段進行培訓 學習；(2)企業(yè)確定好風險分級管控舉措方案,以區(qū)域劃分進行組織 培訓學習；(3)各單位應(yīng)將風險分級管控培訓納入各自的培訓方案里面, 按方案進行風險分級管控培訓；應(yīng)急限制包括：(1)緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物 資的準備；(2)通過應(yīng)急演練、培訓等舉措,確認和提升相關(guān)人員的應(yīng)急 水平,以預防和減少平安不良后果.其他風

15、險的限制舉措的選擇凡需通過工程技術(shù)舉措或整改才能限制的風險, 企業(yè)應(yīng)在符合成 本平安有效性原那么的情況下,制定限制舉措.選擇限制舉措的根本原那么企業(yè)在選擇風險限制舉措時應(yīng)考慮： 可行性,在公司現(xiàn)有資源條件下,可以實施的舉措； 平安性,采取的舉措可以消除或降低風險至可接受范圍,且不會帶來新的風險； 可靠性,能持續(xù)有效的對風險進行限制； 重點突出人的因素,堅持以人為本,生命至上的原那么.評審風險限制舉措應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審： 舉措的可行性和有效性； 是否使風險降低至可接受風險；是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素;是否已選定最正確的解決方案;是否會被應(yīng)用于實際工作中.6.2.5 風險分級管控

16、風險分級企業(yè)根據(jù)從高到低的原那么將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用“紅橙黃藍四種顏色標示,實施分級管控.1 一級風險紅色：重大風險,由公司負責限制與治理；2二級風險橙色：較大風險,由車間部門負責限制 與治理；3三級風險黃色：一般風險,由班組負責限制與治理；4四級風險藍色：低風險,由崗位限制與治理.風險分級管控的要求風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原那么,對于操作難 度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重 點管控.上一級負責管控的風險,下一級必須同時負責管控,并逐級 落實具體舉措.風險管控層級可進行增加或合并,企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險分 級管控的根本原那

17、么,結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況,合理確定各級風險的 管控層級.編制風險分級管控清單企業(yè)在每一輪風險辨識和評價后,編制包括全部風險點各類風險 信息的風險分級管控清單,并按規(guī)定及時更新.根據(jù)風險分級情況, 應(yīng)結(jié)合隱患分級排查的操作要求,進行風險管控的責任分配.6.2.6 危險源辨識、風險信息的更新危險源辨識、風險評價及風險限制舉措籌劃是一個動態(tài)的過程, 企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、 新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時 開展危險源辨識和風險評價.不管企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生 產(chǎn)裝置車間、工藝工序的變化大小,企業(yè)每年應(yīng)至少進行1次系統(tǒng)性更新.當發(fā)生以下情況之一時,企業(yè)應(yīng)重新進行危險源辨識與風險評價 工

18、作：a修改、調(diào)整過去評價不當之處；b對新辨識出的危險源的評價；c發(fā)生事故后,對相關(guān)危險源的再評價；d法律、法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改；e重大風險受控后需要對風險限制舉措的調(diào)整等；f相關(guān)方提出了合理的要求.7 .風險告知企業(yè)應(yīng)在主要風險點崗位設(shè)置平安風險警示牌附件Q ,內(nèi)容包括風險等級、名稱、應(yīng)急舉措和防范舉措.讓每一名員工都了解各 自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的根本情況及防范、應(yīng)急對策；其他風險可在崗位設(shè)置平安風險告知卡附件 D;職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡.8 .建設(shè)成果與效果8.1 建設(shè)成果企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)過程中,應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果:(1)設(shè)備設(shè)施清單及平安檢查分析

19、(SCL)評價表；(2)作業(yè)活動清單及工作危害分析評價表(JHA);(3)公司風險等級分布信息表；8.2 建設(shè)效果企業(yè)通過建立、實施風險分級管控體系,應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部 存在的風險點和危險源,并通過評價識別,采取有效的防控舉措,夯 實企業(yè)的平安治理根底,系統(tǒng)的提升企業(yè)風險管控水平,并應(yīng)至少在 以下方面有所表達： 通過風險辨識和評價,全面、系統(tǒng)掌握公司危險點的層級和 分布,制定有效的平安管控舉措,不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的平安風 險,有效提升公司平安治理水平； 建立正規(guī)平安風險告知渠道,不斷充實、完善平安警示標識, 標準企業(yè)平安警示標識的設(shè)置； 建立健全較大風險部位日常管控機制,落實管控責任.

20、依據(jù)風險點危險源辨識建立、修訂崗位平安操作規(guī)程,完善 應(yīng)急救援預案,一一通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處 置水平； 通過建立、實施平安風險管控體系不斷提升公司風險管控能 力； 以平安風險管控體系為根底, 建立健全隱患排查機制,使隱 患排查工作更有針對性.9 .文件治理企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分級負責的原那么,建立完善的風險分 級管控責任制、治理制度、崗位平安操作規(guī)程及記錄等,系統(tǒng)化、全 過程落實平安風險管控.10 .持續(xù)改良10.1 評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系建設(shè)實施指南進行一次系統(tǒng) 性評審或更新.企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝 置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風

21、險評價,并對評審結(jié)果進行公示 或公布.10.2 溝通為保證各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風險 分級管控體系的過程及有效性相關(guān)信息,根據(jù)規(guī)定分級實行信息反應(yīng) 和整改,做好溝通記錄,發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向平安治理部門報告. 信息反應(yīng)和整改的責任應(yīng)落實到人,重大風險信息更新后應(yīng)公示或公 布并及時組織相關(guān)人員進行培訓.11 .考核與獎懲為了形成風險管控人人參與、人人負責、人人受益的氣氛,企業(yè) 應(yīng)對員工進行宣傳教育,使員工充分熟悉到風險分級管控的重大意義, 掌握危險源辨識方法與風險管控方法, 掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技 巧與方法,樹立起風險治理意識.為保證風險分級管控工作順利開展, 提升員工

22、工作的積極性,企 業(yè)應(yīng)制定實施內(nèi)部鼓勵考核方法,將風險分級管控建設(shè)工作納入績效 考核中.序號內(nèi)容考核分數(shù)備注1未組織進行風管控體系建設(shè)102未組織參與體系建設(shè)會議53未按要求進行危險源辨識204未進行風險源風險評價205未根據(jù)風險源制定風險限制舉措206未形成風險管控清單57未按要求對風險進行公告58未按要求對風險進行培訓109未按方案進行持續(xù)性審核5附件A危險源分類標準附件B風險矩陣分析法LS附件C風險點較大危險因素平安警示告知牌樣式附件D崗位平安風險警示告知牌樣本附件E風險分級管控程序框圖附件A危險源分類標準A.1 物的不平安狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a設(shè)計不良 強度不夠；

23、穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運動件；一一缺乏必要的連接裝置；一一 構(gòu)成的材料不適宜；一一其他.b防護不良外一沒有平安防護裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一 其他.c維修不良外一 廢舊、疲勞、過期而不更新；一一出故障未處理；一一 平時維護不善；一一其他.A.1.2 物料a物理性高溫物固體、氣體、液體 低溫物固體、氣體、液 體；一一粉塵與氣溶膠；一一運動物.b化學性一一易燃易爆性物質(zhì)易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易 爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物

24、質(zhì)粉一一自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與 氣溶膠、其他有毒物質(zhì)腐蝕性物質(zhì)腐蝕性氣體、腐蝕性液體、 腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì):一一其他化學性危險因素.c生物性一一致病微生物細菌、病毒、其他致病微生物;一傳染病媒介物； 致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素.A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生機械性、液體流動性、電磁性A.1.4 有害振動的產(chǎn)生機械性、液體流動性、電磁性A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射X射線、丫離子、B離子、高能電子束等;一 非 電離輻射超高壓電場、此外線等.A.2人的不平安行為A.2.1 不按規(guī)定的方法一一沒有用規(guī)定的方法使用機械、 裝置等；粉一

25、 使用有毛病的機械、 工具、用具等；一一 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；一一機械運轉(zhuǎn)超速；一一送料或加料過快；一一機動車超速；一一 機動車違章駕駛；一一 其他.A.2.2 不采取平安舉措不預防意外風險;不預防機械裝置忽然開動;沒有信號就開車；一一 沒有信號就移動或放開物體；一一其他.A.2.3 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)信一對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；一一對帶電設(shè)備；一一對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物； 其他.A.2.4 使平安防護裝置失效對一拆掉、移走平安裝置；一一使平安裝置不起作用；一一 平安裝 置調(diào)整錯誤；一一 去掉其他防護物.A.2

26、.5 制造危險狀態(tài)對一貨物過載；一一 組裝中混有危險物；一一 把規(guī)定的東西換成不 平安物；一一臨時使用不平安設(shè)施；一一其他.A.2.6 使用保護用具的缺陷信一不使用保護用具；一一不穿平安服裝；一一保護用具、服裝的 選擇、使用方法有誤.A.2.7 不平安放置不一使機械裝置在不平安狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運輸設(shè)備的不平安放置；一一物料、工具、垃圾等的不平安放置；一一其他.A.2.8 接近危險場所不一接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；一一 接觸吊貨、接近貨物下 面；一一 進入危險有害場所；一一 上或接觸易倒塌的物體；一一 攀、 使不平安場所；一一 其他.A.2.9 某些不平安行為不一用手代替工具；一一

27、沒有確定平安就進行下一個動作；一一從中 間、底下抽取貨物；一一扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的 奔跑；一一作弄人、惡作?。灰灰黄渌?上一貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法 不對；其他.A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所沒有保證通路；一一工作場所間隔缺乏；一一 機械、裝置、用 具、日常用品配置的缺陷；一一 物體放置的位置不當；一一 物體堆積方 式不當；一一 對意外的擺動防范不夠；一一 信號缺陷沒有或不當； 標志缺陷沒有或不當.A.3.2 環(huán)境因素一一沒光不良或有害光照；一一 沒風不良或缺氧；一一 溫度過高或 過低； 壓力過高或過低； 濕度不當； 給排水不良

28、； 外 部噪聲；一一自然危險源風、雨、雷、電、野獸、地形等 .A.4 平安健康治理的缺陷A.4.1 平安生產(chǎn)保證a平安生產(chǎn)條件不具備；b沒有平安治理機構(gòu)或人員；c平安生產(chǎn)投入缺乏；d違反法規(guī)、標準.A.4.2 危險評價與限制a未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、 設(shè)備、材料有關(guān)的隱患；b未正確評價生產(chǎn)活動中的危險包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、 設(shè)備、材料有關(guān)的危險；c對重要危險的限制舉措不當.A.4.3 作用與責任a責任劃分不清；b責任分配相矛盾；c授權(quán)不清或不妥；d報告關(guān)系不明確或不正確.A.4.4 培訓與指導a沒有提供必要的培訓包括針對變化的培訓；b培訓方案設(shè)計有缺陷；

29、c培訓目的或目標不明確；d培訓方法有缺陷包括培訓設(shè)備；e知識更新和再培訓不夠；f缺乏技術(shù)指導.A.4.5 人員治理與工作安排a人員選擇不當無相應(yīng)資質(zhì),技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題.b平安行為受責備,不平安行為被獎勵；c沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d工作安排不合理沒有安排或缺乏適宜人選；人力缺乏；生產(chǎn)任務(wù)過重,勞動時間過長.e未定期對有害作業(yè)人員進行體檢.A.4.6 平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a沒有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷技術(shù)性錯誤,自相矛盾, 混亂模糊,復蓋不全,不實際等；c平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實.A.4.7 設(shè)備和工具

30、a選擇不當,或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b未驗收或驗收不當；c保養(yǎng)不當保養(yǎng)方案、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當 ；d維修不當信息傳達,方案安排,部件檢查、拆卸、更換等不當；e過度磨損因超期服役、載荷過大、使用方案不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成；f判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g無設(shè)備檔案或不完全.A.4.8 物料含零部件a運輸方式或運輸線路不妥；b保管、儲存的缺陷包括存放超期；c包裝的缺陷；d未能正確識別危險物品；e使用不當,或廢棄物料處置不當；f缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料如MSDS或資料使用不當.A.4.9 設(shè)計a工藝、技術(shù)設(shè)計不當 所采用的標準、標準或設(shè)計思路不當； 設(shè)計輸入不當不正確,陳

31、舊,不可用； 設(shè)計輸出不當不正確,不明確,不一致； 無獨立的設(shè)計評估.b設(shè)備設(shè)計不當,未考慮平安衛(wèi)生問題；c作業(yè)場所設(shè)計不當定置治理,物料堆放,平安通道,準入制度, 照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等；d設(shè)計不符合人機工效學要求.A.4.10 應(yīng)急準備與響應(yīng)a未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預案；b未進行必要的應(yīng)急培訓和演習；c應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；d應(yīng)急預案有缺陷,未評審和修改.A.4.11 相關(guān)方治理a對設(shè)計方、承包商、供給商未進行資格預審；b對承包商的治理 雇用了未經(jīng)審核批準的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力.c對供給商的治理 收貨工程與訂購工程不符；給供給商的產(chǎn)品標準不正確,訂購書上資料有誤

32、,對可修改訂單不能完全限制,對供給商擅自更換替代品失察等造成 對產(chǎn)品運輸、包裝、平安衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手 續(xù).A.4.12 監(jiān)控機制a平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b平安檢查記錄的缺陷記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面 ；c事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d整改舉措未落實,未追蹤驗證;e未進行審核或治理評審,或開展不力；f無平安績效考核和評估或欠妥.A.4.13 溝通與協(xié)商a內(nèi)部信息溝通不暢同事、班組、職能部門、上下級之間；b與相關(guān)方之間信息溝通不暢設(shè)計者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組

33、織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等上兩條的“信息包括：法規(guī)、標準,規(guī)章制度和操作規(guī)程,危險 限制和應(yīng)急舉措,事故、不符合及整改,審核或治理評審的結(jié)果等.c最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d通訊方法和手段有缺陷；e員工權(quán)益保護未得到充分重視,全員參與機制缺乏.附件B風險矩陣分析法LS判斷準那么風險矩陣法簡稱LS , R=LX S ,其中雙危險性也稱風險度,事故發(fā)生的可能性 與事件后果的結(jié)合,L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大,說明該系統(tǒng)危 險性大、風險大.表B-1事故發(fā)生的可能性L判斷準那么等級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、限制舉措,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)沒有監(jiān)測系統(tǒng),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件.4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過