微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第8講市場(chǎng)失靈

1、主要內(nèi)容主要內(nèi)容 市場(chǎng)與資源配置效率 公共品 外部性 信息不對(duì)稱2 -亞當(dāng)斯密國(guó)富論1776年 標(biāo)志著 市場(chǎng)：看不見的手市場(chǎng)：看不見的手 完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)將達(dá)成資源的最優(yōu)配置。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)將達(dá)成資源的最優(yōu)配置。 每個(gè)人都力圖利用好他的資本，使其產(chǎn)出能實(shí)現(xiàn) 最大的價(jià)值。一般說(shuō)來(lái)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，他所追求的僅僅是他個(gè)人的利益和所得。但在他這樣做的時(shí)候，有一只看不見的手看不見的手在引導(dǎo)著他去幫助實(shí)現(xiàn)另一種目標(biāo)，這種目標(biāo)并非是他本意所要追求的東西。通過(guò)追逐個(gè)通過(guò)追逐個(gè)人利益，他經(jīng)常增進(jìn)社會(huì)利益，人利益，他經(jīng)常增進(jìn)社會(huì)利益，其效果比他真的想促成社會(huì)利益所能夠得到的那一種要更好。市場(chǎng)不是萬(wàn)能的市場(chǎng)

2、不是萬(wàn)能的市場(chǎng)失靈：指市場(chǎng)調(diào)節(jié)不能夠?qū)崿F(xiàn)資源的合理配置。市場(chǎng)失靈：指市場(chǎng)調(diào)節(jié)不能夠?qū)崿F(xiàn)資源的合理配置。導(dǎo)致市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置的的主要原因：導(dǎo)致市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置的的主要原因： A 壟斷；（壟斷；（AT&T） B 公共物品；（燈塔）公共物品；（燈塔） C 外部性；（小造紙廠）外部性；（小造紙廠） D 信息不對(duì)稱；（二手車市場(chǎng)）信息不對(duì)稱；（二手車市場(chǎng)） 這四種情況下，市場(chǎng)機(jī)制不能正常地發(fā)揮作用，社會(huì)資源的這四種情況下，市場(chǎng)機(jī)制不能正常地發(fā)揮作用，社會(huì)資源的配置會(huì)產(chǎn)生扭曲。因此需要政府這只配置會(huì)產(chǎn)生扭曲。因此需要政府這只“看得見的手看得見的手” 采取某些采取某些措施，對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)扭曲加以矯

3、正，盡可能使市場(chǎng)能夠公措施，對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)扭曲加以矯正，盡可能使市場(chǎng)能夠公平、有效地運(yùn)行。平、有效地運(yùn)行。 二、公共物品與市場(chǎng)失靈二、公共物品與市場(chǎng)失靈燈塔的故事燈塔的故事公共物品是相對(duì)于私有物品的概念，對(duì)公共物品的配公共物品是相對(duì)于私有物品的概念，對(duì)公共物品的配置，市場(chǎng)是無(wú)能為力的。置，市場(chǎng)是無(wú)能為力的。私有物品的特征：私有物品的特征： 競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性生產(chǎn)出一定數(shù)量的產(chǎn)品，某人多消費(fèi)一個(gè)單位物品時(shí)，生產(chǎn)出一定數(shù)量的產(chǎn)品，某人多消費(fèi)一個(gè)單位物品時(shí)，其他人就會(huì)少消費(fèi)；一定數(shù)量的產(chǎn)品在相互競(jìng)爭(zhēng)的消費(fèi)者間分配。其他人就會(huì)少消費(fèi)；一定數(shù)量的產(chǎn)品在相互競(jìng)爭(zhēng)的消費(fèi)者間分配。誰(shuí)出價(jià)高，誰(shuí)得。誰(shuí)出價(jià)高，誰(shuí)得。

4、 排他性排他性不付費(fèi)的人，會(huì)被排除在消費(fèi)某商品之外，誰(shuí)不付費(fèi)，不付費(fèi)的人，會(huì)被排除在消費(fèi)某商品之外，誰(shuí)不付費(fèi)，誰(shuí)就不能享用。誰(shuí)就不能享用。 在一個(gè)靠海的漁港村落里住了兩三百個(gè)人，大部分的人都是靠出海捕魚維生。在一個(gè)靠海的漁港村落里住了兩三百個(gè)人，大部分的人都是靠出海捕魚維生。港口附近礁石險(xiǎn)惡，船只一不小心就可能觸礁沉沒而人財(cái)兩失。如果這些村港口附近礁石險(xiǎn)惡，船只一不小心就可能觸礁沉沒而人財(cái)兩失。如果這些村民都覺得該蓋一座燈塔，好在霧里夜里指引迷津；如果大家對(duì)于燈塔的位置、民都覺得該蓋一座燈塔，好在霧里夜里指引迷津；如果大家對(duì)于燈塔的位置、高度、材料、維護(hù)也都毫無(wú)異議，那么，剩下的問題就是：高度

5、、材料、維護(hù)也都毫無(wú)異議，那么，剩下的問題就是：怎么樣把錢找出怎么樣把錢找出來(lái)，分?jǐn)偵w燈塔的費(fèi)用來(lái)，分?jǐn)偵w燈塔的費(fèi)用?方法方法1：按船只大小？船只有大有?。淮淮蟮拇瑔T往往比較多，享受到的：按船只大??？船只有大有??；船只大的船員往往比較多，享受到的好處比較多。好處比較多。方法方法2：依船員人數(shù)分?jǐn)?？然而，船員多少不一定是好的指標(biāo)，該看漁獲量。：依船員人數(shù)分?jǐn)?？然而，船員多少不一定是好的指標(biāo)，該看漁獲量。撈得的魚多，收入較多，自然能負(fù)擔(dān)比較多的費(fèi)用撈得的魚多，收入較多，自然能負(fù)擔(dān)比較多的費(fèi)用方法方法3：依漁獲量來(lái)分?jǐn)偅磕敲矗阅囊欢螘r(shí)間的漁獲量為準(zhǔn)呢：依漁獲量來(lái)分?jǐn)?？那么，以哪一段時(shí)間的漁獲量為

6、準(zhǔn)呢?要算出漁獲要算出漁獲量還得有人秤重和記錄，誰(shuí)來(lái)做呢量還得有人秤重和記錄，誰(shuí)來(lái)做呢?而且，不打漁的村民也間接地享受到美而且，不打漁的村民也間接地享受到美味的海鮮，也應(yīng)該負(fù)擔(dān)一部分的成本味的海鮮，也應(yīng)該負(fù)擔(dān)一部分的成本方法方法4：依全村人口數(shù)平均分?jǐn)?？如果有人是素食主義者，不吃魚；難道也：依全村人口數(shù)平均分?jǐn)?？如果有人是素食主義者，不吃魚；難道也應(yīng)該出錢嗎？應(yīng)該出錢嗎？不管用哪一種方式，即使大家都（勉強(qiáng)）同意，由誰(shuí)來(lái)收錢和保管呢不管用哪一種方式，即使大家都（勉強(qiáng)）同意，由誰(shuí)來(lái)收錢和保管呢?如果如果有人事后賴皮，或有意無(wú)意地拖延時(shí)日，就是不付錢，怎么辦有人事后賴皮，或有意無(wú)意地拖延時(shí)日，就是不

7、付錢，怎么辦?不讓他用？不讓他用？公共物品的特征：公共物品的特征：非競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性意味著大家可以同時(shí)消費(fèi)某一物品，新增加意味著大家可以同時(shí)消費(fèi)某一物品，新增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零；一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零； 非競(jìng)爭(zhēng)性決定收費(fèi)是不必要的。非競(jìng)爭(zhēng)性決定收費(fèi)是不必要的。 例如：天氣預(yù)報(bào)增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零。例如：天氣預(yù)報(bào)增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為零。非排他性非排他性不能夠?qū)⒛切]有付錢的消費(fèi)者排除在消費(fèi)不能夠?qū)⒛切]有付錢的消費(fèi)者排除在消費(fèi)過(guò)程之外；過(guò)程之外；“免費(fèi)搭便車者免費(fèi)搭便車者” 非排他性決定了供給者收費(fèi)是不可能的。非排他性決定了供給者收費(fèi)是不可能的。 例如：國(guó)防一旦建立之后，就

8、不能把那些不付錢的消費(fèi)者例如：國(guó)防一旦建立之后，就不能把那些不付錢的消費(fèi)者排除在外。排除在外。注意：公共物品不一定就是政府提供和國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品、服務(wù)準(zhǔn)公共物品準(zhǔn)公共物品有些物品是競(jìng)爭(zhēng)性的，但是非排他性的；有些物品是競(jìng)爭(zhēng)性的，但是非排他性的； 例如：在海洋中捕魚，如果你捕得越多，別人捕魚的例如：在海洋中捕魚，如果你捕得越多，別人捕魚的代價(jià)越大。但捕魚是非排他性的（因?yàn)楹茈y只讓那些代價(jià)越大。但捕魚是非排他性的（因?yàn)楹茈y只讓那些付錢的人捕魚）。付錢的人捕魚）。有些物品是排他的，但是非競(jìng)爭(zhēng)性的；有些物品是排他的，但是非競(jìng)爭(zhēng)性的； 例如：在長(zhǎng)江大橋上可以設(shè)立收費(fèi)站，只有付錢后才例如：在長(zhǎng)江大橋上可以

9、設(shè)立收費(fèi)站，只有付錢后才能過(guò)橋；但如果橋面不擁擠，則是非競(jìng)爭(zhēng)性的（增加能過(guò)橋；但如果橋面不擁擠，則是非競(jìng)爭(zhēng)性的（增加一個(gè)過(guò)橋者的邊際成本為零）；一個(gè)過(guò)橋者的邊際成本為零）；公共物品的供給與搭便車行為公共物品的供給與搭便車行為公共物品無(wú)法由私人提供公共物品無(wú)法由私人提供 邊際成本為零要求價(jià)格為零，否則資源無(wú)法實(shí)現(xiàn)社邊際成本為零要求價(jià)格為零，否則資源無(wú)法實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)配置；會(huì)最優(yōu)配置； 非排他性意味著不能將那些獲得收益但又不付錢的非排他性意味著不能將那些獲得收益但又不付錢的消費(fèi)者排斥在外消費(fèi)者排斥在外（“搭便車搭便車”行為）行為） ，生產(chǎn)者無(wú)法占生產(chǎn)者無(wú)法占有所應(yīng)得的收益；有所應(yīng)得的收益；政府如何確

10、定公共物品的供給？政府如何確定公共物品的供給？ 由于公共物品市場(chǎng)中存在大量由于公共物品市場(chǎng)中存在大量“搭便車搭便車”現(xiàn)象，市現(xiàn)象，市場(chǎng)信號(hào)無(wú)法正確指示公共物品的最優(yōu)供給量。場(chǎng)信號(hào)無(wú)法正確指示公共物品的最優(yōu)供給量。公共物公共物品的供給在更大意義上是一種政治決策。品的供給在更大意義上是一種政治決策。例：為什么政府在居民區(qū)內(nèi)免費(fèi)提供滅鼠、滅蚊、滅蟑例：為什么政府在居民區(qū)內(nèi)免費(fèi)提供滅鼠、滅蚊、滅蟑螂藥物？螂藥物？ 環(huán)境是一種公共物品。個(gè)人缺乏有效刺激去改善環(huán)環(huán)境是一種公共物品。個(gè)人缺乏有效刺激去改善環(huán)境。如果在一個(gè)居民區(qū)內(nèi)滅鼠、蚊、蠅、蟑螂等需要境。如果在一個(gè)居民區(qū)內(nèi)滅鼠、蚊、蠅、蟑螂等需要花費(fèi)花費(fèi)1

11、0000元，每戶居民應(yīng)分?jǐn)傇?，每戶居民?yīng)分?jǐn)?00元。由于無(wú)法阻止元。由于無(wú)法阻止那些不付錢而又能夠獲益的行為，因此，許多人將會(huì)那些不付錢而又能夠獲益的行為，因此，許多人將會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)生“搭便車搭便車”的沖動(dòng)。資源的投入將會(huì)低于有效配的沖動(dòng)。資源的投入將會(huì)低于有效配置水平。置水平。例：誰(shuí)愿意為節(jié)日焰火付錢？例：誰(shuí)愿意為節(jié)日焰火付錢？ 節(jié)日放焰火可以烘托出節(jié)日氣氛。然而，如果向每位節(jié)日放焰火可以烘托出節(jié)日氣氛。然而，如果向每位觀看焰火的消費(fèi)者收費(fèi)來(lái)籌集所需要的資金，這一做觀看焰火的消費(fèi)者收費(fèi)來(lái)籌集所需要的資金，這一做法行得通嗎？你能夠?qū)⒛切┎桓跺X的消費(fèi)者排斥在外法行得通嗎？你能夠?qū)⒛切┎桓跺X的消費(fèi)者

12、排斥在外嗎？顯然是很困難的。除非某人或某個(gè)公司大發(fā)善心，嗎？顯然是很困難的。除非某人或某個(gè)公司大發(fā)善心，否則只能由政府出面。否則只能由政府出面。例：為什么居民不自愿使用無(wú)磷洗衣粉？ 從1999年10月1日開始，根據(jù)深圳市人大常委會(huì)通過(guò)的法令，在深圳市范圍內(nèi)，禁止出售含磷洗衣粉。在這之前，盡管商場(chǎng)里有多種品牌的無(wú)磷洗衣粉出售，政府及宣傳媒體也呼吁居民使用無(wú)磷洗衣粉，但居民似乎對(duì)無(wú)磷洗衣粉不太感興趣。根據(jù)1999年7月對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查結(jié)果，含磷洗衣粉與無(wú)磷洗衣粉的市場(chǎng)份額之比為80%：20%。居民之所以不愿意購(gòu)買無(wú)磷洗衣粉的主要原因是價(jià)格問題。每500克無(wú)磷洗衣粉的價(jià)格比含磷洗衣粉高出0.30.4元，

13、按照深圳目前的人口及年人均洗衣粉的使用量計(jì)算，居民若購(gòu)買無(wú)磷洗衣粉，一年將多支出1800萬(wàn)元左右。但是，由于洗衣粉中的磷是城市生活用水的主要污染源，政府每年為處理污水付出很大代價(jià)。據(jù)深圳市環(huán)保局公布的數(shù)據(jù)，1998年，深圳市用于處理生活污水的費(fèi)用高達(dá)4億元。顯然，先污染后治理的做法是一種低效的資源配置方式。私人收益與公共收益的差異外部性問題12 外部性：火車的故事外部性：火車的故事2020世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馳。車上坐著英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古庇古(A(AC CPigou)Pigou)。他邊欣。他邊欣賞風(fēng)光，邊

14、對(duì)同伴說(shuō)：賞風(fēng)光，邊對(duì)同伴說(shuō)：列車在田間經(jīng)過(guò)，機(jī)車在田間經(jīng)過(guò)列車在田間經(jīng)過(guò)，機(jī)車在田間經(jīng)過(guò)，機(jī)車噴出的火花，機(jī)車噴出的火花（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)）（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)）飛到麥穗上，給農(nóng)民飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場(chǎng)。這正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的無(wú)能為力之處，稱為經(jīng)濟(jì)的無(wú)能為力之處，稱為“市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈”。 將近將近7070年后，年后，19711971年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治斯蒂格勒斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們?cè)诟咚倭熊嚕ㄟ@時(shí)已是電氣機(jī)車和阿爾欽同游日本。他們?cè)诟咚倭熊嚕ㄟ@時(shí)已是電氣機(jī)車）上見到窗外的禾田，想起了庇古當(dāng)年的感

15、慨，就問列車）上見到窗外的禾田，想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說(shuō)，恰恰相反，說(shuō)，恰恰相反，飛速馳過(guò)的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，飛速馳過(guò)的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費(fèi)趕鳥費(fèi)”。這同樣是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)能為力的，也稱為。這同樣是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)能為力的，也稱為“市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈”。三、外部性與市場(chǎng)失靈外部性是指一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)非當(dāng)事人的第三者外部性是指一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)非當(dāng)事人的第三者所產(chǎn)生的影響。所產(chǎn)生的影響。當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在

16、外部性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在外部性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體將不會(huì)承擔(dān)全部成本或占有全部收益。體將不會(huì)承擔(dān)全部成本或占有全部收益。p在任何一項(xiàng)交易中，相同數(shù)量的金額，對(duì)賣方來(lái)在任何一項(xiàng)交易中，相同數(shù)量的金額，對(duì)賣方來(lái)說(shuō)是價(jià)格，而對(duì)買方來(lái)說(shuō)則是成本，所以說(shuō)，說(shuō)是價(jià)格，而對(duì)買方來(lái)說(shuō)則是成本，所以說(shuō)，“價(jià)格價(jià)格”與與“成本成本”是同一個(gè)概念，是同一個(gè)概念，但當(dāng)外部性但當(dāng)外部性存在時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格會(huì)偏離社會(huì)成本存在時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格會(huì)偏離社會(huì)成本，例如：例如：p沒有人否認(rèn)空氣污染是一種費(fèi)用，但這種費(fèi)用在沒有人否認(rèn)空氣污染是一種費(fèi)用，但這種費(fèi)用在任何地方都沒有顯示出來(lái)，相對(duì)于個(gè)人和單位的任何地方都沒有顯示出來(lái)，

17、相對(duì)于個(gè)人和單位的內(nèi)部費(fèi)用（會(huì)計(jì)成本）來(lái)說(shuō)，空氣污染的費(fèi)用是內(nèi)部費(fèi)用（會(huì)計(jì)成本）來(lái)說(shuō)，空氣污染的費(fèi)用是一種外部費(fèi)用。一種外部費(fèi)用。p父母對(duì)其子女的教育，毫無(wú)疑問，同時(shí)給予社會(huì)父母對(duì)其子女的教育，毫無(wú)疑問，同時(shí)給予社會(huì)一種收益，因?yàn)槭芙逃任词芙逃龑?duì)社會(huì)貢獻(xiàn)更一種收益，因?yàn)槭芙逃任词芙逃龑?duì)社會(huì)貢獻(xiàn)更多，但這是一種外部收益，父母并沒有因其子女多，但這是一種外部收益，父母并沒有因其子女對(duì)社會(huì)的額外奉獻(xiàn)而受到獎(jiǎng)賞。對(duì)社會(huì)的額外奉獻(xiàn)而受到獎(jiǎng)賞。1、外部性的形式（正或負(fù)）、外部性的形式（正或負(fù)）生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的外部性：生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的外部性： A.生產(chǎn)過(guò)程中的噪聲、環(huán)境污染生產(chǎn)過(guò)程中的噪聲、環(huán)境污染;（

18、負(fù)效應(yīng)）（負(fù)效應(yīng)） B.漁民過(guò)度捕撈漁民過(guò)度捕撈;（負(fù)效應(yīng)）（負(fù)效應(yīng)） C.高效率機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用將使手工生產(chǎn)者遭受滅頂之災(zāi)高效率機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用將使手工生產(chǎn)者遭受滅頂之災(zāi);（負(fù)效應(yīng)）（負(fù)效應(yīng)） D. 養(yǎng)蜂人釀蜜，周圍果園產(chǎn)量提高；（正效應(yīng)）養(yǎng)蜂人釀蜜，周圍果園產(chǎn)量提高；（正效應(yīng)） .消費(fèi)過(guò)程中的外部性消費(fèi)過(guò)程中的外部性: A. 旅游者蜂擁至旅游區(qū)而使物價(jià)上漲、舒適度下降旅游者蜂擁至旅游區(qū)而使物價(jià)上漲、舒適度下降;（負(fù)效應(yīng)）（負(fù)效應(yīng)） B. 你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑；你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑； （負(fù)效應(yīng)）（負(fù)效應(yīng)） C.你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機(jī)會(huì)。（

19、正效應(yīng)）你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機(jī)會(huì)。（正效應(yīng)） . 新近例子：新近例子：“五一五一”小長(zhǎng)假中汽車擁堵問題小長(zhǎng)假中汽車擁堵問題p癥結(jié)：外部性的產(chǎn)生是由于私人成本（或收益）與癥結(jié)：外部性的產(chǎn)生是由于私人成本（或收益）與社會(huì)成本（或收益）之間出現(xiàn)了差距，而這種差距社會(huì)成本（或收益）之間出現(xiàn)了差距，而這種差距就是外部成本或外部收益。就是外部成本或外部收益。社會(huì)成本社會(huì)成本= =私人成本私人成本+ +外部成本外部成本社會(huì)收益社會(huì)收益= =私人收益私人收益+ +外部收益外部收益2、外部性的影響正的外部性正的外部性收益外溢收益外溢存在正的外部性時(shí)，將會(huì)存在正的外部性時(shí)，將會(huì)對(duì)于具有正的外部性的對(duì)

20、于具有正的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該鼓勵(lì)；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該鼓勵(lì)；例如：對(duì)教育與科學(xué)研究給予支持例如：對(duì)教育與科學(xué)研究給予支持負(fù)的外部性負(fù)的外部性社會(huì)負(fù)擔(dān)社會(huì)負(fù)擔(dān) 當(dāng)存在負(fù)的外部性時(shí)，將會(huì)當(dāng)存在負(fù)的外部性時(shí)，將會(huì) 導(dǎo)致資源過(guò)度使用。導(dǎo)致資源過(guò)度使用。對(duì)于具有負(fù)的外部性的對(duì)于具有負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該懲罰；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該懲罰；例如：對(duì)污染環(huán)境的企業(yè)征收排污費(fèi)例如：對(duì)污染環(huán)境的企業(yè)征收排污費(fèi)MCMR私MR社QQ1Q2MRMC私MC社QQ1Q2總結(jié)：外部性與市場(chǎng)無(wú)效率總結(jié)：外部性與市場(chǎng)無(wú)效率負(fù)外部性導(dǎo)致市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)所希負(fù)外部性導(dǎo)致市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)所希望的量望的量正外部性導(dǎo)致市

21、場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)所希正外部性導(dǎo)致市場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)所希望的量望的量 MCMR MCS MR MRB A 0 X1 X0 X 圖針對(duì)外部性的庇古稅針對(duì)外部性的庇古稅 3、糾正外部性的途徑、糾正外部性的途徑（1）庇古稅）庇古稅(Pigou)假定，社會(huì)可接受的污染量假定，社會(huì)可接受的污染量在在X X1 1上上（沒有污染是不現(xiàn)實(shí)（沒有污染是不現(xiàn)實(shí)的，少量的污染是可接受的，少量的污染是可接受的）的），MCSMCS是污染的社會(huì)貨是污染的社會(huì)貨幣邊際成本，幣邊際成本，MRMR是污染的企是污染的企業(yè)邊際收益，業(yè)邊際收益，假設(shè)排污企業(yè)假設(shè)排污企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本為生產(chǎn)的邊際成本為0 0，企業(yè)，企業(yè)會(huì)生產(chǎn)到邊際

22、收益為零的點(diǎn)，會(huì)生產(chǎn)到邊際收益為零的點(diǎn)，其排污量為其排污量為X X0 0，此時(shí)對(duì)污染，此時(shí)對(duì)污染征稅征稅BCBC，使，使MRMR移動(dòng)到移動(dòng)到MRMR，污，污染可達(dá)到社會(huì)可接受的范圍。染可達(dá)到社會(huì)可接受的范圍。庇古稅不能根治污染，且污庇古稅不能根治污染，且污染的社會(huì)成本難以計(jì)量。染的社會(huì)成本難以計(jì)量。C（2）產(chǎn)權(quán)與科斯定理）產(chǎn)權(quán)與科斯定理科斯認(rèn)為：所以會(huì)產(chǎn)生外部性問題，科斯認(rèn)為：所以會(huì)產(chǎn)生外部性問題，關(guān)鍵在于權(quán)利沒有關(guān)鍵在于權(quán)利沒有得到明確的界定。得到明確的界定?？扑苟ɡ?，科斯定理，西方學(xué)者有多種說(shuō)法，西方學(xué)者有多種說(shuō)法，通?？杀硎鰹椋涸谑型ǔ？杀硎鰹椋涸谑袌?chǎng)交換中，若交易費(fèi)用為零，那么產(chǎn)權(quán)對(duì)資

23、源配置的效場(chǎng)交換中，若交易費(fèi)用為零，那么產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的效率就沒有影響。換句話說(shuō)，率就沒有影響。換句話說(shuō)，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，只只要交易費(fèi)用足夠小要交易費(fèi)用足夠小，效率結(jié)果都一樣。效率結(jié)果都一樣。如果不存在交易費(fèi)用，如果不存在交易費(fèi)用，只要從法律上規(guī)定外部性問題中只要從法律上規(guī)定外部性問題中雙方的權(quán)利，雙方的權(quán)利，那么雙方會(huì)通過(guò)自主的交易重新調(diào)整最初那么雙方會(huì)通過(guò)自主的交易重新調(diào)整最初的權(quán)利安排，從而使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)，于是外的權(quán)利安排，從而使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)，于是外部性問題就不存在了。部性問題就不存在了?？扑苟ɡ碚J(rèn)為科斯定理認(rèn)為可以通過(guò)私人協(xié)商來(lái)解決外部性

24、問題?？梢酝ㄟ^(guò)私人協(xié)商來(lái)解決外部性問題。政政府應(yīng)該只界定擁有權(quán)利的一方，讓市場(chǎng)自行解決問題，府應(yīng)該只界定擁有權(quán)利的一方，讓市場(chǎng)自行解決問題，而不是政府出面征稅。而不是政府出面征稅?？扑苟ɡ硖嵝盐覀儯扑苟ɡ硖嵝盐覀?，產(chǎn)權(quán)制度是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資產(chǎn)權(quán)制度是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的前提。源配置的前提。 假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5 5戶居民晾曬的衣服，每戶由此戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失受損失7575元，元，5 5戶共損失戶共損失375375元。若此時(shí)有兩個(gè)解決污染問題的方法，元。若此時(shí)有兩個(gè)解決污染問題的方法，一是花一是花150150元給工廠煙囪安

25、裝一除塵器，二是給每戶買一臺(tái)價(jià)值元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺(tái)價(jià)值5050元的元的烘干機(jī)，烘干機(jī)，5 5戶共需戶共需250250元。元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是擁有排煙權(quán)利，還是5 5戶居民有不受污染的權(quán)利，只要產(chǎn)權(quán)明確，且得戶居民有不受污染的權(quán)利，只要產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，上述外部影響就不會(huì)發(fā)生。到充分保障，上述外部影響就不會(huì)發(fā)生。則他們中任何一方都會(huì)想出則他們中任何一方都會(huì)想出用用150150元安裝一個(gè)除塵器來(lái)消除污染，即解決外部影響問題。因?yàn)檫@樣元安裝一個(gè)除塵器來(lái)消除污染，即解決外部影響問題。因?yàn)檫@樣最

26、節(jié)省，最節(jié)省，150150元成本最低表示資源配置最優(yōu)。元成本最低表示資源配置最優(yōu)。在上例中，解決外部影響問題不需要政府干預(yù)，只要產(chǎn)權(quán)明確，在上例中，解決外部影響問題不需要政府干預(yù)，只要產(chǎn)權(quán)明確，市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)解決外部性問題，市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)解決外部性問題，而在此以前，而在此以前，以英國(guó)庇古為主要代表的以英國(guó)庇古為主要代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，解決外在性問題，需要政府干預(yù)：傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，解決外在性問題，需要政府干預(yù)：出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，要用征稅辦法，其數(shù)額應(yīng)等于外部不經(jīng)濟(jì)給其他社會(huì)成員造成的時(shí)，要用征稅辦法，其數(shù)額應(yīng)等于外部不經(jīng)濟(jì)給其他社會(huì)成員造成的損失，使私人成本和社會(huì)利益相等，這樣使資源配置

27、達(dá)到帕累托最優(yōu)損失，使私人成本和社會(huì)利益相等，這樣使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此，科斯定理的問世，被認(rèn)為是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正。因此，科斯定理的問世，被認(rèn)為是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正。 現(xiàn)實(shí)中，如果污染人數(shù)眾多，則談判、達(dá)成協(xié)議的交易成本太大現(xiàn)實(shí)中，如果污染人數(shù)眾多，則談判、達(dá)成協(xié)議的交易成本太大，私人協(xié)商的解決方案將不再有效，需政府解決。，私人協(xié)商的解決方案將不再有效，需政府解決。科斯與庇古解決外部性問題之比較科斯與庇古解決外部性問題之比較例：被動(dòng)吸煙的經(jīng)濟(jì)學(xué)例：被動(dòng)吸煙的經(jīng)濟(jì)學(xué) 被動(dòng)吸煙或被動(dòng)吸煙或“吸二手煙吸二手煙”是一種典型的外部性問題，是一種典型的外部性問題，同時(shí)也是一種低效的資源配置狀態(tài)，

28、因?yàn)槲鼰熣卟坏酝瑫r(shí)也是一種低效的資源配置狀態(tài)，因?yàn)槲鼰熣卟坏晕椅廴?，而且也增加了別人的負(fù)擔(dān)。這個(gè)問題如何解決？我污染，而且也增加了別人的負(fù)擔(dān)。這個(gè)問題如何解決？ 政府頒布禁煙法規(guī)是一種解決辦法，而用政府頒布禁煙法規(guī)是一種解決辦法，而用明晰產(chǎn)權(quán)的明晰產(chǎn)權(quán)的辦法似乎更加合理辦法似乎更加合理。如果不吸煙者被賦予權(quán)利，那么受。如果不吸煙者被賦予權(quán)利，那么受到污染后就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部性看作到污染后就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部性看作是一項(xiàng)成本。他們也可以花錢將這一權(quán)利買下來(lái)，但這是一項(xiàng)成本。他們也可以花錢將這一權(quán)利買下來(lái)，但這同樣地增加了成本。同樣地增加了成本。 與政府頒布法令相

29、比，明晰產(chǎn)權(quán)后決策權(quán)交給了決策與政府頒布法令相比，明晰產(chǎn)權(quán)后決策權(quán)交給了決策者個(gè)人。者個(gè)人。例：公地的悲劇 近年來(lái)，我國(guó)不少牧區(qū)出現(xiàn)過(guò)度放牧而導(dǎo)致草場(chǎng)無(wú)法維持正常的近年來(lái)，我國(guó)不少牧區(qū)出現(xiàn)過(guò)度放牧而導(dǎo)致草場(chǎng)無(wú)法維持正常的再生，以致牧民的生活受到極大的影響。為什么牧民會(huì)做出這樣的再生，以致牧民的生活受到極大的影響。為什么牧民會(huì)做出這樣的選擇？選擇？（例如前些年的鄂爾多斯羊絨衫與西北草地沙化等）（例如前些年的鄂爾多斯羊絨衫與西北草地沙化等） 如果一個(gè)牧場(chǎng)由如果一個(gè)牧場(chǎng)由100戶牧民共同擁有，假定最佳放牧數(shù)量為每戶戶牧民共同擁有，假定最佳放牧數(shù)量為每戶50頭牛。當(dāng)其中一戶牧民將放牧的數(shù)量增加到頭牛。

30、當(dāng)其中一戶牧民將放牧的數(shù)量增加到55頭牛時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致頭牛時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致資源的過(guò)度使用。資源的過(guò)度使用。但這戶牧民得到了所增加放牧但這戶牧民得到了所增加放牧5頭牛的全部收益，頭牛的全部收益，而其受到的損失僅僅為全部損失的而其受到的損失僅僅為全部損失的1/100。因此，這必然刺激大家增因此，這必然刺激大家增加放牧的數(shù)量。當(dāng)所有人都這樣做時(shí)，社會(huì)資源就處于低效配置狀加放牧的數(shù)量。當(dāng)所有人都這樣做時(shí)，社會(huì)資源就處于低效配置狀態(tài)。態(tài)。 上述問題就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂上述問題就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂“公地的悲劇公地的悲劇”的一種典型。公共物的一種典型。公共物品是一種特殊的與外部性相關(guān)的物品，公共資源都面臨著過(guò)度使用品是一

31、種特殊的與外部性相關(guān)的物品，公共資源都面臨著過(guò)度使用的結(jié)局。的結(jié)局。 明晰產(chǎn)權(quán)對(duì)外部性及公地悲劇是一重要解決途徑。明晰產(chǎn)權(quán)對(duì)外部性及公地悲劇是一重要解決途徑。污染的治理：排放標(biāo)準(zhǔn)與排放費(fèi)的比較污染的治理：排放標(biāo)準(zhǔn)與排放費(fèi)的比較排放標(biāo)準(zhǔn)是用法律的形式規(guī)定最大排放量，超過(guò)這一標(biāo)排放標(biāo)準(zhǔn)是用法律的形式規(guī)定最大排放量，超過(guò)這一標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)受到嚴(yán)厲懲罰；（排污管制）準(zhǔn)將會(huì)受到嚴(yán)厲懲罰；（排污管制）排放費(fèi)是規(guī)定每排放單位廢水（汽、渣）必須向政府交排放費(fèi)是規(guī)定每排放單位廢水（汽、渣）必須向政府交納的費(fèi)用；納的費(fèi)用； （庇古稅）（庇古稅） 哪種方式更好？哪種方式更好？ 如果不考慮管理成本上的差異，排放費(fèi)比排放標(biāo)準(zhǔn)

32、更好。如果不考慮管理成本上的差異，排放費(fèi)比排放標(biāo)準(zhǔn)更好。 第一，削減同樣數(shù)量的污染，以排放費(fèi)方式實(shí)現(xiàn)的成本第一，削減同樣數(shù)量的污染，以排放費(fèi)方式實(shí)現(xiàn)的成本更低；更低； 第二，排放費(fèi)可以刺激企業(yè)進(jìn)一步降低污染程度；第二，排放費(fèi)可以刺激企業(yè)進(jìn)一步降低污染程度；環(huán)保部門制定總的排污標(biāo)準(zhǔn)，然后環(huán)保部門制定總的排污標(biāo)準(zhǔn)，然后拍賣出售拍賣出售或或發(fā)放發(fā)放 “污污染許可證染許可證”，（付費(fèi)就可以污染付費(fèi)就可以污染）只有以高成本才能減少污染的企業(yè)才愿意為污染許可證只有以高成本才能減少污染的企業(yè)才愿意為污染許可證支付最高價(jià)，以低成本就可減少污染的企業(yè)可出出售他支付最高價(jià)，以低成本就可減少污染的企業(yè)可出出售他們的

33、許可證。們的許可證。 （注意與（注意與“庇古稅庇古稅”的區(qū)別）的區(qū)別） 科斯定理告訴我們，發(fā)放或出售科斯定理告訴我們，發(fā)放或出售“污染許可證污染許可證”，是不，是不影響效率結(jié)果的。影響效率結(jié)果的?？床灰姷氖謱⒈ＷC許可證這種稀缺資看不見的手將保證許可證這種稀缺資源的有效配置。源的有效配置。某些情況下，許可證比庇古稅更有效，某些情況下，許可證比庇古稅更有效，因?yàn)檎灰驗(yàn)檎恢涝搶?duì)污染收多少稅，而決定污染總量相對(duì)容易。知道該對(duì)污染收多少稅，而決定污染總量相對(duì)容易。另一條道路：可交易的污染許可證另一條道路：可交易的污染許可證案例案例12005年年2月月16日生效的日生效的京都議定書京都議

34、定書規(guī)定，到規(guī)定，到2010年，年，所有發(fā)達(dá)國(guó)家排放的二氧化碳等所有發(fā)達(dá)國(guó)家排放的二氧化碳等6種溫室氣體的數(shù)量，要種溫室氣體的數(shù)量，要比比1990年減少年減少5.2%，而俄羅斯可將排放量穩(wěn)定在，而俄羅斯可將排放量穩(wěn)定在1990年的水平上。年的水平上。 這對(duì)歐盟以及日本等發(fā)達(dá)國(guó)家非常有吸引這對(duì)歐盟以及日本等發(fā)達(dá)國(guó)家非常有吸引力力，對(duì)于他們而言，從國(guó)外購(gòu)買溫室氣體排放配額比花，對(duì)于他們而言，從國(guó)外購(gòu)買溫室氣體排放配額比花費(fèi)大量資金改進(jìn)工業(yè)技術(shù)來(lái)減排更為合算。而費(fèi)大量資金改進(jìn)工業(yè)技術(shù)來(lái)減排更為合算。而這也將給這也將給俄羅斯帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益俄羅斯帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利益。例如俄羅斯國(guó)有電力公司例如俄羅斯國(guó)

35、有電力公司“統(tǒng)一電力公司統(tǒng)一電力公司” 同丹麥環(huán)境同丹麥環(huán)境部簽訂了一份合同，將部簽訂了一份合同，將京都議定書京都議定書規(guī)定的俄羅斯溫規(guī)定的俄羅斯溫室氣體排放配額中剩余的約室氣體排放配額中剩余的約120萬(wàn)噸排放量轉(zhuǎn)讓給丹麥，萬(wàn)噸排放量轉(zhuǎn)讓給丹麥，作為回報(bào)，俄羅斯將得到作為回報(bào)，俄羅斯將得到2000萬(wàn)歐元的萬(wàn)歐元的“環(huán)境投資環(huán)境投資”。案例案例2：對(duì)于空氣污染的新對(duì)于空氣污染的新“解決方案解決方案”出售污染權(quán)利出售污染權(quán)利這這一方法現(xiàn)正在美國(guó)大多數(shù)州中實(shí)施。像加利福尼亞州一方法現(xiàn)正在美國(guó)大多數(shù)州中實(shí)施。像加利福尼亞州里士滿，甚至有環(huán)境咨詢公司，有幫助各個(gè)公司交易里士滿，甚至有環(huán)境咨詢公司，有幫助

36、各個(gè)公司交易排放污染的權(quán)利的經(jīng)紀(jì)人。排放污染的權(quán)利的經(jīng)紀(jì)人。背景：背景：“聯(lián)邦清潔空氣法案聯(lián)邦清潔空氣法案”（1963）向各個(gè)地區(qū)公）向各個(gè)地區(qū)公布了指定的允許污染標(biāo)準(zhǔn)。旨在強(qiáng)制減少污染，尤其布了指定的允許污染標(biāo)準(zhǔn)。旨在強(qiáng)制減少污染，尤其是在美國(guó)的都市區(qū)域。是在美國(guó)的都市區(qū)域。政策原因：在許多上述的這些地區(qū)，空氣質(zhì)量已經(jīng)很政策原因：在許多上述的這些地區(qū)，空氣質(zhì)量已經(jīng)很差。所以，一家希望在此類地區(qū)建立一家工廠的公司，差。所以，一家希望在此類地區(qū)建立一家工廠的公司，將對(duì)空氣質(zhì)量產(chǎn)生有害影響。將對(duì)空氣質(zhì)量產(chǎn)生有害影響。問題：如果指導(dǎo)方針得到嚴(yán)格的遵守，就意味著在許問題：如果指導(dǎo)方針得到嚴(yán)格的遵守，就

37、意味著在許多城市地區(qū)很難再有進(jìn)一步的工業(yè)增長(zhǎng)。多城市地區(qū)很難再有進(jìn)一步的工業(yè)增長(zhǎng)。解決方案：環(huán)境保護(hù)署批準(zhǔn)了一個(gè)解決方案：環(huán)境保護(hù)署批準(zhǔn)了一個(gè)抵銷政策抵銷政策來(lái)繞過(guò)這一來(lái)繞過(guò)這一難題。難題。每當(dāng)一個(gè)廠家要在已經(jīng)被污染的地區(qū)建立一家新廠，它每當(dāng)一個(gè)廠家要在已經(jīng)被污染的地區(qū)建立一家新廠，它就必須獨(dú)自尋找一個(gè)同意減少污染就必須獨(dú)自尋找一個(gè)同意減少污染(通常是在該搜尋公司通常是在該搜尋公司對(duì)其進(jìn)行支付補(bǔ)償之后對(duì)其進(jìn)行支付補(bǔ)償之后)的的抵銷合作者抵銷合作者。抵銷政策的一個(gè)主要難題涉及尋找抵銷合作人的困難。抵銷政策的一個(gè)主要難題涉及尋找抵銷合作人的困難。這是這是污染權(quán)利經(jīng)紀(jì)人污染權(quán)利經(jīng)紀(jì)人得以發(fā)揮作用的關(guān)

38、鍵。得以發(fā)揮作用的關(guān)鍵。 一旦一家公司關(guān)閉一個(gè)工廠或安裝改進(jìn)了的污染控制設(shè)一旦一家公司關(guān)閉一個(gè)工廠或安裝改進(jìn)了的污染控制設(shè)備，由于它的凈化努力，它將獲得備，由于它的凈化努力，它將獲得“排放額度排放額度”，而該，而該額度可以被另一廠家收買，其價(jià)格由本行業(yè)商議決定。額度可以被另一廠家收買，其價(jià)格由本行業(yè)商議決定。例如，一家木質(zhì)面料廠和一家干洗公司關(guān)閉停業(yè)，他們例如，一家木質(zhì)面料廠和一家干洗公司關(guān)閉停業(yè)，他們以以5萬(wàn)美元的價(jià)格把所需的污染額度出售給另一家公司的萬(wàn)美元的價(jià)格把所需的污染額度出售給另一家公司的造紙廠擴(kuò)建工程。造紙廠擴(kuò)建工程。結(jié)果：結(jié)果：有有45個(gè)州已經(jīng)接受了該規(guī)章，或者公布了允許某種形式

39、空個(gè)州已經(jīng)接受了該規(guī)章，或者公布了允許某種形式空氣污染抵銷的許可。氣污染抵銷的許可。污染權(quán)利交易的利益之一，是為將污染標(biāo)準(zhǔn)降低到法律所污染權(quán)利交易的利益之一，是為將污染標(biāo)準(zhǔn)降低到法律所許可的標(biāo)準(zhǔn)之下增加了激勵(lì)。許可的標(biāo)準(zhǔn)之下增加了激勵(lì)。在這一體制下，退出、停業(yè)的廠家，開發(fā)減少污染技術(shù)的在這一體制下，退出、停業(yè)的廠家，開發(fā)減少污染技術(shù)的廠家，或削減產(chǎn)量的廠家廠家，或削減產(chǎn)量的廠家由此減少污染由此減少污染可以向想要在可以向想要在同一地理區(qū)域里擴(kuò)建或開業(yè)的廠家，同一地理區(qū)域里擴(kuò)建或開業(yè)的廠家，出售他們的排放額度出售他們的排放額度。另外，如果降低污染的成本，低于排放額度的市場(chǎng)價(jià)格，另外，如果降低污染的

40、成本，低于排放額度的市場(chǎng)價(jià)格，每單位總產(chǎn)出會(huì)降低更多的污染。每單位總產(chǎn)出會(huì)降低更多的污染。 304、關(guān)于政府失靈問題通常，人們認(rèn)為市場(chǎng)失靈是政府存在的理由。但是，政府也可能會(huì)失靈。（一）有限作用1、有限信息2、有限控制3、時(shí)滯限制（包括認(rèn)識(shí)時(shí)滯、決策時(shí)滯和執(zhí)行與生效時(shí)滯）4、有限決策時(shí)滯的影響324、關(guān)于政府失靈問題（二）公共決策1、公共決策的復(fù)雜性2、偏好加總問題阿羅不可能定理3、官僚主義行為4、政府的尋租行為 ( Rent-seeking behavior )阿羅不可能定理的思想：投票悖論假設(shè)甲乙丙三人，面對(duì)ABC三個(gè)備選方案。偏好分別是：甲（abc）；乙（bca）；丙（cab）1、若取、

41、若取“a”、“b”對(duì)決，那么按照偏好次序排列如下：對(duì)決，那么按照偏好次序排列如下：甲（ab）；乙（ba）；丙（ab）；社會(huì)次序偏好為（ab）2、若取、若取“b”、“c”對(duì)決，那么按照偏好次序排列如下：對(duì)決，那么按照偏好次序排列如下：甲（bc）；乙（bc）；丙（cb）；社會(huì)次序偏好為（bc）3、若取、若取“a”、“c”對(duì)決，那么按照偏好次序排列如下：對(duì)決，那么按照偏好次序排列如下：甲（ac）；乙（ca）；丙（ca）；社會(huì)次序偏好為（ca）投票結(jié)果顯示：社會(huì)偏好投票結(jié)果顯示：社會(huì)偏好a勝于勝于b、偏好、偏好b勝于勝于c、偏好、偏好c勝于勝于a內(nèi)在矛盾內(nèi)在矛盾如果眾多的社會(huì)成員具有不同的偏好，而社會(huì)

42、又有多種備選方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都滿意的結(jié)果四、信息不對(duì)稱與委托代理四、信息不對(duì)稱與委托代理信息不對(duì)稱是指交易過(guò)程中信息不對(duì)稱是指交易過(guò)程中雙方對(duì)有關(guān)交易對(duì)雙方對(duì)有關(guān)交易對(duì)象的信息占有程度不同；象的信息占有程度不同；影響：占有信息較多的一方往往可以利用信息影響：占有信息較多的一方往往可以利用信息不對(duì)稱而獲利；不對(duì)稱而獲利；后果：信息不對(duì)稱將會(huì)破壞市場(chǎng)交易的公平性，后果：信息不對(duì)稱將會(huì)破壞市場(chǎng)交易的公平性，從而引起市場(chǎng)失靈從而引起市場(chǎng)失靈 現(xiàn)實(shí)生活中的信息不對(duì)稱問題：現(xiàn)實(shí)生活中的信息不對(duì)稱問題：買保險(xiǎn)的人對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比保險(xiǎn)公司要準(zhǔn)確買保險(xiǎn)的人對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比保險(xiǎn)

43、公司要準(zhǔn)確得多；得多；二手車的車主對(duì)汽車的質(zhì)量比潛在的買主更清楚；二手車的車主對(duì)汽車的質(zhì)量比潛在的買主更清楚；醫(yī)生對(duì)其醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量的了解比患者要多醫(yī)生對(duì)其醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量的了解比患者要多同樣：人才市場(chǎng)上，招聘企業(yè)與應(yīng)聘者之間同樣：人才市場(chǎng)上，招聘企業(yè)與應(yīng)聘者之間 還有銀行與貸款企業(yè)之間、政府與國(guó)有企業(yè)經(jīng)理之還有銀行與貸款企業(yè)之間、政府與國(guó)有企業(yè)經(jīng)理之間、商品銷售者與購(gòu)買者之間等等。間、商品銷售者與購(gòu)買者之間等等。例：舊車市場(chǎng)信息不對(duì)稱導(dǎo)致市場(chǎng)檸檬化 在一個(gè)舊車市場(chǎng)中，在一個(gè)舊車市場(chǎng)中，有有50%的性能較好的舊車和的性能較好的舊車和50%性能較性能較差的舊車差的舊車，車主對(duì)自己所擁有舊車性能好壞比潛

44、在的購(gòu)車者了解車主對(duì)自己所擁有舊車性能好壞比潛在的購(gòu)車者了解更多更多。由于買主缺乏有效的檢驗(yàn)手段，為了避免在購(gòu)車時(shí)受到損。由于買主缺乏有效的檢驗(yàn)手段，為了避免在購(gòu)車時(shí)受到損失，一般會(huì)盡可能壓低成交價(jià)格。如果好車的賣主愿意在失，一般會(huì)盡可能壓低成交價(jià)格。如果好車的賣主愿意在￥30000之上成交，差車賣主愿意在￥之上成交，差車賣主愿意在￥18000之上成交，而對(duì)好之上成交，而對(duì)好車買主愿意支付的價(jià)格上限為￥車買主愿意支付的價(jià)格上限為￥35000，對(duì)差車買主愿意支付的，對(duì)差車買主愿意支付的價(jià)格上限為￥價(jià)格上限為￥22000，那么，那么，在信息充分的條件下在信息充分的條件下，好車將會(huì)在，好車將會(huì)在￥3

45、0000￥35000之間成交，差車將會(huì)在￥之間成交，差車將會(huì)在￥18000￥22000之間之間成交。成交。 但是，但是，由于買主無(wú)法確認(rèn)車的質(zhì)量由于買主無(wú)法確認(rèn)車的質(zhì)量，所出的價(jià)格將會(huì)較低。，所出的價(jià)格將會(huì)較低。按照好車與差車的概率分布，按照好車與差車的概率分布，買主愿意支付的平均價(jià)格為買主愿意支付的平均價(jià)格為￥28500（1/235000+1/222000）。按照這一價(jià)格，好車的。按照這一價(jià)格，好車的車主不愿意成交，而差車的車主將愿意成交。由于成交的大多數(shù)車主不愿意成交，而差車的車主將愿意成交。由于成交的大多數(shù)為差車，買主將會(huì)改變對(duì)市場(chǎng)中好車與差車概率分布的判斷，從為差車，買主將會(huì)改變對(duì)市場(chǎng)

46、中好車與差車概率分布的判斷，從而會(huì)進(jìn)一步降低愿意支付的價(jià)格。而會(huì)進(jìn)一步降低愿意支付的價(jià)格。市場(chǎng)中最后只有差車能夠成交。市場(chǎng)中最后只有差車能夠成交。信息不對(duì)稱的后果信息不對(duì)稱會(huì)引起信息不對(duì)稱會(huì)引起逆向選擇逆向選擇與與道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)名詞都來(lái)源于保險(xiǎn)業(yè)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)名詞都來(lái)源于保險(xiǎn)業(yè)逆向選擇逆向選擇指由于信息不對(duì)稱，難于找到正確的交易對(duì)指由于信息不對(duì)稱，難于找到正確的交易對(duì)象。象。 如：保險(xiǎn)公司難以了解投保人的真實(shí)健康狀況；如：保險(xiǎn)公司難以了解投保人的真實(shí)健康狀況；道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)是指一方利用信息不對(duì)稱，在最大限度地增是指一方利用信息不對(duì)稱，在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)

47、作出不利于他人的行動(dòng)進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng) ； 如：投防盜險(xiǎn)之后的車輛亂停亂放。如：投防盜險(xiǎn)之后的車輛亂停亂放。 借款人從事投機(jī)活動(dòng)而對(duì)貸款人造成風(fēng)險(xiǎn)；借款人從事投機(jī)活動(dòng)而對(duì)貸款人造成風(fēng)險(xiǎn)；逆向選擇與交易簽約逆向選擇與交易簽約前前的信息不對(duì)稱相關(guān)的信息不對(duì)稱相關(guān)道德風(fēng)險(xiǎn)與交易簽約道德風(fēng)險(xiǎn)與交易簽約后后的信息不對(duì)稱相關(guān)的信息不對(duì)稱相關(guān)逆向選擇逆向選擇當(dāng)出現(xiàn)了逆向選擇時(shí)，市場(chǎng)中會(huì)發(fā)生劣質(zhì)產(chǎn)當(dāng)出現(xiàn)了逆向選擇時(shí)，市場(chǎng)中會(huì)發(fā)生劣質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品現(xiàn)象；品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品現(xiàn)象；逆向選擇的出現(xiàn)將會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)交易規(guī)模萎縮，逆向選擇的出現(xiàn)將會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)交易規(guī)模萎縮，甚至市場(chǎng)逐漸消失；甚至市場(chǎng)逐漸消失；逆向選擇

48、在大多數(shù)市場(chǎng)中都可能發(fā)生；逆向選擇在大多數(shù)市場(chǎng)中都可能發(fā)生；道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)督成本提高。道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)督成本提高。逆向選擇問題的解決：1、信號(hào)傳遞(signaling)q逆向選擇是信息不足的一個(gè)結(jié)果。如果買方能夠區(qū)逆向選擇是信息不足的一個(gè)結(jié)果。如果買方能夠區(qū)分不同產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣，這個(gè)問題就解決了。分不同產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣，這個(gè)問題就解決了。q解決這個(gè)問題的一種方法是，質(zhì)優(yōu)廠商通過(guò)傳遞特解決這個(gè)問題的一種方法是，質(zhì)優(yōu)廠商通過(guò)傳遞特定信號(hào)來(lái)顯示他們的產(chǎn)品是優(yōu)質(zhì)品。定信號(hào)來(lái)顯示他們的產(chǎn)品是優(yōu)質(zhì)品。q可信的市場(chǎng)信號(hào)（可信的市場(chǎng)信號(hào)（有效信號(hào)有效信號(hào)）是由信息較充分的一）是由信息較

49、充分的一方（或擁有優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的一方）方（或擁有優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的一方）通過(guò)采取昂貴的具體通過(guò)采取昂貴的具體行動(dòng)來(lái)傳遞的，行動(dòng)來(lái)傳遞的，并且這樣的行動(dòng)別人不易模仿并且這樣的行動(dòng)別人不易模仿。如：。如：廣告、品牌、質(zhì)量擔(dān)保、專業(yè)證書等。同時(shí)廣告、品牌、質(zhì)量擔(dān)保、專業(yè)證書等。同時(shí)發(fā)出這發(fā)出這種有效信號(hào)種有效信號(hào)對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品方對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品方成本較低，成本較低，否則別人也否則別人也有使用相同信號(hào)的激勵(lì)，信號(hào)就不能說(shuō)明問題了。有使用相同信號(hào)的激勵(lì)，信號(hào)就不能說(shuō)明問題了。2、信息甄別(screening)q一些甄別是常識(shí)，如買二手車，會(huì)要求試開，或請(qǐng)一些甄別是常識(shí)，如買二手車，會(huì)要求試開，或請(qǐng)汽車技師檢驗(yàn)。汽車技師檢

50、驗(yàn)。q汽車保險(xiǎn)公司，想向安全的司機(jī)收取低保費(fèi)，向愛汽車保險(xiǎn)公司，想向安全的司機(jī)收取低保費(fèi)，向愛冒險(xiǎn)的司機(jī)收高保費(fèi)，如何辯別這兩種司機(jī)呢？冒險(xiǎn)的司機(jī)收高保費(fèi)，如何辯別這兩種司機(jī)呢？ 愛冒險(xiǎn)的司機(jī)是不會(huì)愿意承認(rèn)他愛冒險(xiǎn)這一事實(shí)的。愛冒險(xiǎn)的司機(jī)是不會(huì)愿意承認(rèn)他愛冒險(xiǎn)這一事實(shí)的。而歷史記錄具有隨機(jī)性，又不太可靠而歷史記錄具有隨機(jī)性，又不太可靠。q保險(xiǎn)公司通過(guò)不同保險(xiǎn)政策來(lái)區(qū)分兩類司機(jī)，一類保險(xiǎn)公司通過(guò)不同保險(xiǎn)政策來(lái)區(qū)分兩類司機(jī)，一類保險(xiǎn)是保費(fèi)高，但賠償全部事故費(fèi)用。另一類保費(fèi)保險(xiǎn)是保費(fèi)高，但賠償全部事故費(fèi)用。另一類保費(fèi)較低，但要扣除部分費(fèi)用。較低，但要扣除部分費(fèi)用。q對(duì)愛冒險(xiǎn)的司機(jī)，他們更頻繁出事，扣

51、除將是一種對(duì)愛冒險(xiǎn)的司機(jī)，他們更頻繁出事，扣除將是一種負(fù)擔(dān)。當(dāng)扣除額足夠大時(shí)，低保費(fèi)高扣除政策將吸負(fù)擔(dān)。當(dāng)扣除額足夠大時(shí)，低保費(fèi)高扣除政策將吸引安全的司機(jī)，而高保費(fèi)全賠將吸引愛冒險(xiǎn)司機(jī)。引安全的司機(jī)，而高保費(fèi)全賠將吸引愛冒險(xiǎn)司機(jī)。信息不對(duì)稱解決的實(shí)例：信息不對(duì)稱解決的實(shí)例：經(jīng)理如何在招聘時(shí)鑒別員工能力？經(jīng)理如何在招聘時(shí)鑒別員工能力？ 有效信號(hào)：文憑有效信號(hào)：文憑去外地旅游，你會(huì)選擇什么樣的地方吃飯？去外地旅游，你會(huì)選擇什么樣的地方吃飯？ 人多的（表明質(zhì)量好）、有名的（你所知道的）、人多的（表明質(zhì)量好）、有名的（你所知道的）、或標(biāo)準(zhǔn)化的，（如肯德基、麥當(dāng)勞，全世界都一或標(biāo)準(zhǔn)化的，（如肯德基、麥當(dāng)

52、勞，全世界都一樣）樣） 提示：聲譽(yù)和標(biāo)準(zhǔn)化的重要性提示：聲譽(yù)和標(biāo)準(zhǔn)化的重要性 案例：禮物就是信號(hào)案例：禮物就是信號(hào) 一個(gè)人正在為女朋友的生日送什么禮物發(fā)愁，他一個(gè)人正在為女朋友的生日送什么禮物發(fā)愁，他想：想：“我并不是很清楚她的嗜好，而送她現(xiàn)金較好，我并不是很清楚她的嗜好，而送她現(xiàn)金較好，她可以買到她想要的東西。她可以買到她想要的東西。” 結(jié)果怎么樣呢？結(jié)果怎么樣呢？ Over Over 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度如何解釋呢？從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度如何解釋呢？要知道我們每一個(gè)人要知道我們每一個(gè)人對(duì)現(xiàn)金的偏好都大于實(shí)物。如果你的雇主用商品代替給你對(duì)現(xiàn)金的偏好都大于實(shí)物。如果你的雇主用商品代替給你的工資，你是會(huì)拒絕的。為

53、什么上面的故事會(huì)有截然相反的工資，你是會(huì)拒絕的。為什么上面的故事會(huì)有截然相反的結(jié)果呢？的結(jié)果呢？ 聯(lián)系前述聯(lián)系前述 不對(duì)稱信息不對(duì)稱信息和和信號(hào)傳遞信號(hào)傳遞問題，我們用經(jīng)問題，我們用經(jīng)濟(jì)學(xué)可以做出如下解釋：濟(jì)學(xué)可以做出如下解釋： 故事中的女主角想知道這樣一個(gè)信息：他真的愛故事中的女主角想知道這樣一個(gè)信息：他真的愛她嗎？她嗎？（信息不對(duì)稱）（信息不對(duì)稱）為她選擇一個(gè)好的禮物能強(qiáng)烈為她選擇一個(gè)好的禮物能強(qiáng)烈的傳達(dá)這個(gè)信號(hào)。的傳達(dá)這個(gè)信號(hào)。（信號(hào)傳遞）（信號(hào)傳遞）當(dāng)然選擇正確的禮物當(dāng)然選擇正確的禮物是要付出時(shí)間和精力的。是要付出時(shí)間和精力的。（有效信號(hào)必須是昂貴和難以（有效信號(hào)必須是昂貴和難以復(fù)制的

54、）復(fù)制的）如果他真的愛她，選擇一件好禮物不難，因如果他真的愛她，選擇一件好禮物不難，因?yàn)樗恢倍荚谙胫?。如果他不愛她，找到適當(dāng)?shù)臑樗恢倍荚谙胫Ｈ绻粣鬯?，找到適當(dāng)?shù)亩Y物就很困難禮物就很困難（有效信號(hào)對(duì)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品方是低成本的）（有效信號(hào)對(duì)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品方是低成本的）送合送合適的禮物能傳遞愛的信息，送現(xiàn)金表明他甚至懶得適的禮物能傳遞愛的信息，送現(xiàn)金表明他甚至懶得去試一試。去試一試。 當(dāng)感情處于次要地位時(shí)，偏好才變得重要，例如當(dāng)感情處于次要地位時(shí)，偏好才變得重要，例如大學(xué)生收到父母的錢時(shí)，他們并不會(huì)難過(guò)。大學(xué)生收到父母的錢時(shí)，他們并不會(huì)難過(guò)。信息不對(duì)稱與企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的委托代理問題信息不對(duì)稱與企業(yè)經(jīng)營(yíng)

55、中的委托代理問題 1、委托代理定義、委托代理定義委托代理問題是現(xiàn)代企業(yè)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重委托代理問題是現(xiàn)代企業(yè)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要課題之一要課題之一 當(dāng)一方授權(quán)另一方作為其利益代表而行動(dòng)時(shí)，委托代理當(dāng)一方授權(quán)另一方作為其利益代表而行動(dòng)時(shí)，委托代理關(guān)系就產(chǎn)生了關(guān)系就產(chǎn)生了 授權(quán)的一方稱為委托人，行動(dòng)的一方稱為代理人。授權(quán)的一方稱為委托人，行動(dòng)的一方稱為代理人。委托代理關(guān)系在我們的經(jīng)濟(jì)生活中非常普遍委托代理關(guān)系在我們的經(jīng)濟(jì)生活中非常普遍 ，現(xiàn)代股份現(xiàn)代股份制公司制公司，由于經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)的分離，公司的股東是委托，由于經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)的分離，公司的股東是委托人，而董事、經(jīng)理一般都是作為代理人在管理企業(yè)。人，而董事、經(jīng)理一般都是作為代理人在管理企業(yè)。 2、委托代理理論與信息非對(duì)稱、委托代理理論與信息非對(duì)稱委托人和代理人作為兩個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人出現(xiàn)，委托人和代理人作為兩個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人出現(xiàn)，具有不同的效具有不同的效用函數(shù)用函數(shù)（目標(biāo)不同），（目標(biāo)不同），因此他們?cè)谧非蟾髯孕в米畲蠡囊虼怂麄冊(cè)谧非蟾髯孕в米畲蠡倪^(guò)程中，就過(guò)程中，就可能發(fā)生利害沖突可能發(fā)生利害沖突，代理人有可能將自己的效，代理人有可能將自己的效用最大