資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審整改報(bào)告

1、資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審整改報(bào)告 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審整改報(bào)告 編寫(xiě)人：宋飛龍 審核人：張躍武 簽發(fā)人：張曉明 黑龍江省第六地質(zhì)勘察院實(shí)驗(yàn)室 二 o 一五年三月九日 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審整改目錄 1.整改報(bào)告 1 份 2.附表 1：整改計(jì)劃 1 份 3.附表 2：整改實(shí)施記錄及整改結(jié)果佐證材料 8 份 黑龍江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組，依據(jù)省計(jì)認(rèn)函發(fā)2021002 號(hào)和實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則，于 2021 年 2 月 7 日8 日對(duì)我單位進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。評(píng)審組依據(jù)監(jiān)督評(píng)審檢查表對(duì)我單位環(huán)境進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看、并進(jìn)行了 15 個(gè)檢測(cè)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核。對(duì)試驗(yàn)人員進(jìn)行了理論和技術(shù)上的詢(xún)問(wèn)，調(diào)閱了儀器設(shè)備檔案、人員檔案、原

2、始記錄等。對(duì)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，各崗位的職責(zé)分工、授權(quán)簽字人的能力水平、人員培訓(xùn)狀況、比對(duì)及能力驗(yàn)證情況、內(nèi)審和管理評(píng)審等方面進(jìn)行了考核。 對(duì)照監(jiān)督評(píng)審檢查表的要求，評(píng)審組認(rèn)為我單位建立了質(zhì)量管理體系，編制了相應(yīng)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、各種記錄表格等。覆蓋了計(jì)量認(rèn)證所規(guī)定的條款。組織管理、實(shí)驗(yàn)室環(huán)境、儀器設(shè)備、量值朔源、人員素質(zhì)、質(zhì)量管理體系的運(yùn)行，符合資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則的規(guī)定。對(duì)照監(jiān)督評(píng)審檢查表評(píng)審組共發(fā)現(xiàn)存在的不符合項(xiàng) 8 項(xiàng)。 （一）不符合項(xiàng)及整改要求 序號(hào) 需整改條款號(hào) 整改要求 1 4.3 提供實(shí)驗(yàn)室文件管理目錄一份； 2 4.5 提供計(jì)量檢測(cè)設(shè)備檢定校準(zhǔn)服務(wù)方評(píng)價(jià)記錄； 3

3、 5.1.5 補(bǔ)充檢測(cè)人員培訓(xùn)后的評(píng)價(jià)記錄，提供評(píng)價(jià)記錄一份； 4 5.2.1 移除巖礦鑒定室磨片處理間與檢測(cè)無(wú)關(guān)物品，提供圖片證據(jù)； 5 5.2.3 安裝檢測(cè)設(shè)備用氬氣鋼瓶安全防護(hù)設(shè)施，提供安裝后的圖片證據(jù)； 6 5.2.4 設(shè)置實(shí)驗(yàn)室廢液收集裝置，提供圖片證據(jù)； 7 5.5.4 對(duì)原子吸收分光光度計(jì)進(jìn)行操作授權(quán)，提供授權(quán)書(shū)一份； 8 5.5.7 建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用保管記錄，提供記錄一份。建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用保管記錄。 （二）整改措施 經(jīng)過(guò) 2021 年 2 月 7 日至 8 日兩天的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，專(zhuān)家組三位成員對(duì)實(shí)驗(yàn)室共提出 8 條整改條款。 針對(duì)評(píng)審組在本次評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我單位從領(lǐng)導(dǎo)到檢測(cè)人員

4、都非常重視，針對(duì)問(wèn)題的整改召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，由綜合管理組提出具體的整改措施，并制定整改計(jì)劃，實(shí)施整改措施，具體整改措施如下： 1.檔案管理員負(fù)責(zé)提供實(shí)驗(yàn)室文件管理目錄； 2.綜合管理組提供計(jì)量檢測(cè)設(shè)備檢定校準(zhǔn)服務(wù)方評(píng)價(jià)記錄； 3.綜合管理組補(bǔ)充檢測(cè)人員培訓(xùn)后的評(píng)價(jià)記錄； 4.綜合管理組負(fù)責(zé)與磨片處理間溝通，清除與檢測(cè)無(wú)關(guān)物品； 5.綜合管理組安裝氬氣鋼瓶安全防護(hù)設(shè)施； 6.綜合管理組負(fù)責(zé)設(shè)置實(shí)驗(yàn)室廢液收集裝置； 7.綜合管理組對(duì)原子吸收分光光度計(jì)進(jìn)行操作授權(quán)； 8.質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用保管記錄。 （三）整改完成情況 按照評(píng)審組的整改要求，對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的 8 個(gè)不符合項(xiàng)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成

5、了整改，整改結(jié)果已滿(mǎn)足實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則監(jiān)督評(píng)審檢查表的有關(guān)規(guī)定，并報(bào)評(píng)審組長(zhǎng)認(rèn)可。 1.檔案管理員提供實(shí)驗(yàn)室文件管理目錄； 2.綜合管理組提供了計(jì)量檢測(cè)設(shè)備檢定校準(zhǔn)服務(wù)方評(píng)價(jià)記錄； 3.綜合管理組補(bǔ)充了檢測(cè)人員培訓(xùn)后的評(píng)價(jià)記錄； 4.綜合管理組與磨片處理間工作人員溝通，已清除與檢測(cè)無(wú)關(guān)物品； 5.綜合管理組負(fù)責(zé)安裝了氬氣鋼瓶安全防護(hù)設(shè)施； 6.綜合管理組在工作區(qū)域設(shè)置了廢液收集裝置； 7.綜合管理組對(duì)原子吸收分光光度計(jì)進(jìn)行了操作授權(quán)； 8.質(zhì)量負(fù)責(zé)人建立了標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用保管記錄。 評(píng)審組提出的 8 個(gè)不符合項(xiàng)，依據(jù)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則監(jiān)督評(píng)審檢查表對(duì)照情況，整改計(jì)劃、整改實(shí)施記錄、整改結(jié)

6、果的佐證材料見(jiàn)附表和附件。 （1）附表：整改計(jì)劃、整改實(shí)施記錄。 （2）附件：整改結(jié)果的佐證材料。 附表 1： 黑龍江省第六地質(zhì)勘察院實(shí)驗(yàn)室整改計(jì)劃 序號(hào) 需整改條款號(hào) 整改要求 整改措施 整改責(zé)任部門(mén)（或人） 整改完成時(shí)間 1 4.3 提供實(shí)驗(yàn)室文件管理目錄一份； 檔案管理員負(fù)責(zé)提供實(shí)驗(yàn)室文件管理目錄 張帥 2021.3.7 2 4.5 提供計(jì)量檢測(cè)設(shè)備檢定校準(zhǔn)服務(wù)方評(píng)價(jià)記錄； 綜合管理組提供計(jì)量檢測(cè)設(shè)備檢定校準(zhǔn)服務(wù)方評(píng)價(jià)記錄 綜合管理組 2021.3.7 3 5.1.5 補(bǔ)充檢測(cè)人員培訓(xùn)后的評(píng)價(jià)記錄，提供評(píng)價(jià)記錄一份； 綜合管理組補(bǔ)充檢測(cè)人員培訓(xùn)后的評(píng)價(jià)記錄 綜合管理組 2021.3.7

7、4 5.2.1 移除巖礦鑒定室磨片處理間與檢測(cè)無(wú)關(guān)物品，提供圖片證據(jù)； 綜合管理組負(fù)責(zé)與磨片處理間溝通，清除與檢測(cè)無(wú)關(guān)物品 綜合管理組 2021.3.7 5 5.2.3 安裝檢測(cè)設(shè)備用氬氣鋼瓶安全防護(hù)設(shè)施，提供安裝后的圖片證據(jù)； 綜合管理組安裝氬氣鋼瓶安全防護(hù)設(shè)施 綜合管理組 2021.3.7 6 5.2.4 設(shè)置實(shí)驗(yàn)室廢液收集裝置，提供圖片證據(jù)； 綜合管理組負(fù)責(zé)設(shè)置實(shí)驗(yàn)室廢液收集裝置 綜合管理組 2021.3.7 7 5.5.4 對(duì)原子吸收分光光度計(jì)進(jìn)行操作授權(quán)，提供授權(quán)書(shū)一份； 綜合管理組對(duì)原子吸收分光光度計(jì)進(jìn)行操作授權(quán) 綜合管理組 2021.3.7 8 5.5.7 建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用保管記

8、錄，提供記錄一份。建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用保管記錄。 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)使用保管記錄 宋飛龍 2021.3.7 制表：宋飛龍 日期：2021.2.12 附表 2： 黑龍江省第六地質(zhì)勘察院實(shí)驗(yàn)室 整改實(shí)施記錄 整改部門(mén)/人 不符合項(xiàng)事實(shí)陳述： 不復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)條款： 整改要求： 預(yù)定整改完成日期： 整改部門(mén)/人： 日期： 審 核 員： 日期： 整改完成情況： 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期： 整改驗(yàn)證： 審 核 員： 日期： 黑龍江省第六地質(zhì)勘察院實(shí)驗(yàn)室 文件管理目錄 序號(hào) 文件名稱(chēng) 序號(hào) 文件名稱(chēng) 1 質(zhì)量手冊(cè) 30 收樣、碎樣、檢測(cè)、報(bào)告流程記錄 2 程序文件 31 樣品處理通知書(shū) 3 作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 32 樣品

9、處理登記表 4 人員檔案 33 收發(fā)樣登記表 5 儀器檔案 34 年度職工培訓(xùn)計(jì)劃 6 年度內(nèi)部審核計(jì)劃 35 年度職工培訓(xùn)登記表 7 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 36 人員培訓(xùn)評(píng)價(jià)記錄 8 內(nèi)部審核檢查表 37 清潔衛(wèi)生防火保衛(wèi)檢查記錄 9 不符合項(xiàng)報(bào)告 38 檢測(cè)報(bào)告交接記錄 10 內(nèi)部審核報(bào)告 39 物資采購(gòu)計(jì)劃表 11 管理評(píng)審年度計(jì)劃 40 重要關(guān)鍵物資驗(yàn)收表 12 管理評(píng)審記錄 41 合格供應(yīng)商名錄和有關(guān)調(diào)查資料及評(píng)價(jià)記錄 13 管理評(píng)審報(bào)告 42 保密和保護(hù)所有權(quán)執(zhí)行情況檢查記錄 14 文件發(fā)放登記表 43 新項(xiàng)目投入使用審批表 15 文件更改記錄表 44 儀器設(shè)備期間檢查記錄 16 銷(xiāo)毀文件資料記錄表 45 計(jì)算機(jī)軟件使用審批表 17 文件資料借閱登記表 46 儀器設(shè)備維修記錄 18 不符合工作記錄 47 儀器設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)記錄 19 糾正和改進(jìn)措施實(shí)施表 48 儀器設(shè)備檢定、自校準(zhǔn)和比對(duì)試驗(yàn)計(jì)劃 20 實(shí)驗(yàn)室比對(duì)能力驗(yàn)證計(jì)劃實(shí)施記錄 49 標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理卡 21 送樣和樣品交接記錄 50 允許偏離記錄表 22 樣品檢測(cè)通知書(shū) 51 改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況