專項資金計劃管理制度

1、專項資金計劃管理制度第一章總則第一條為加強和規(guī)范集團公司專項資金管理，保證專項資金的 合理有效使用，維持好礦井和地面企業(yè)的安全生產(chǎn)，制定本制度。第二條 本制度所指專項資金，是按照國家有關(guān)規(guī)定為完善和改 進企業(yè)安全生產(chǎn)條件、滿足企業(yè)合理運行以及可持續(xù)發(fā)展的需求， 從成本中所提取的安全費、維簡費和折舊費。第三條專項資金主要用于礦井及地面系統(tǒng)的技術(shù)改造、安全綜 合治理、生產(chǎn)設(shè)備的更新改造、地面建（構(gòu)）筑物的建設(shè)等方面。第四條 專項資金的提取使用必須嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和 財務(wù)制度，遵循統(tǒng)籌安排、注重實效、規(guī)范使用的原則。第五條本制度適用于*集團及各所屬單位（以下簡稱各單位）。第二章組織與職責(zé)第六

2、條 集團公司規(guī)劃發(fā)展部是專項資金計劃管理的職能部門， 負責(zé)專項資金計劃的編制、下達、統(tǒng)籌管理和考核工作。第七條 相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)協(xié)助集團公司規(guī)劃發(fā)展部完成專項資 金項目計劃的審核和管理工作。第八條 各單位必須建立專項資金計劃管理機構(gòu)，并由該單位主 要領(lǐng)導(dǎo)分管，對該單位專項資金計劃項目的申報、管理、實施全面負 責(zé)。第九條各單位專項資金計劃管理機構(gòu)主要職責(zé)：（一）負責(zé)本單位專項資金項目計劃的申報工作。（二）負責(zé)已批復(fù)項目實施計劃的編制工作 （包括項目的計劃招標(biāo)時間、計劃開竣工時間、計劃驗收時間、計劃完成結(jié)算時間）。（三）負責(zé)已批復(fù)項目的具體實施、日常監(jiān)管、檔案整理及項目結(jié)算手續(xù)的辦理工作。（四）及

3、時做好專項資金項目完成情況的匯總工作， 在每季度末 向集團公司規(guī)劃發(fā)展部上報各項目完成情況明細。（五）負責(zé)做好專項資金項目的各項檢查、驗收等相關(guān)工作，認(rèn) 真分析總結(jié)本單位專項資金項目存在的問題， 并及時向上級有關(guān)部門 匯報。第三章提取及使用管理第十條安全費和維簡費的提取和使用（一）煤礦企業(yè)安全費、維簡費的提取和使用嚴(yán)格按照財政部、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)費用提 取和使用管理制度的通知（財企【2012】16號）；財政部、國 家發(fā)展改革委、國家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)煤炭生產(chǎn)安全費 用提取和使用管理制度和關(guān)于規(guī)范煤礦維簡費管理問題的若干 規(guī)定的通知（財建【2004】119號）文件

4、規(guī)定執(zhí)行。（二）非煤礦企業(yè)安全費的提取和使用按照財政部、國家安全 生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理 制度的通知（財企【2012】61號）文件規(guī)定執(zhí)行。（三）當(dāng)國家制定新的調(diào)整政策時，執(zhí)行新政策有關(guān)規(guī)定。第十一條 安全費的使用范圍（一）煤礦企業(yè)安全費使用范圍必須按照財政部、國家安全生產(chǎn) 監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度的通知（財企【2012】16號）文件規(guī)定執(zhí)行。煤炭生產(chǎn)企業(yè)安全費用使用范圍：1 .煤與瓦斯突出及高瓦斯礦井落實“兩個四位一體”綜合防突 措施支出，包括瓦斯區(qū)域預(yù)抽、保護層開采區(qū)域防突措施、開展突 出區(qū)域和局部預(yù)測、實施局部補充防突措施、更

5、新改造防突設(shè)備和 設(shè)施、建立突出防治實驗室等支出；2 .煤礦安全生產(chǎn)改造和重大隱患治理支出，包括“一通三防” （通風(fēng)，防瓦斯、防煤塵、防滅火）、防治水、供電、運輸?shù)认到y(tǒng) 設(shè)備改造和災(zāi)害治理工程，實施煤礦機械化改造，實施礦壓（沖擊 地壓）、熱害、露天礦邊坡治理、采空區(qū)治理等支出；3 .完善煤礦井下監(jiān)測監(jiān)控、人員定位、緊急避險、壓風(fēng)自救、 供水施救和通信聯(lián)絡(luò)安全避險“六大系統(tǒng)”支出，應(yīng)急救援技術(shù)裝 備、設(shè)施配置和維護保養(yǎng)支出，事故逃生和緊急避難設(shè)施設(shè)備的配 置和應(yīng)急演練支出；4 .開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；5 .安全生產(chǎn)檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評 價）、咨詢、

6、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)支出；6 .配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；7 .安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓(xùn)支出；8 .安全生產(chǎn)適用新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)、新工藝、新裝備的推廣應(yīng)用 支出；9 .安全設(shè)施及特種設(shè)備檢測檢驗支出；10 .其他與煤礦安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。（二）非煤礦企業(yè)安全費使用范圍必須按照財政部、國家安全 生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理 制度的通知（財企【2012】16號）文件規(guī)定執(zhí)行。危險品生產(chǎn)與儲存企業(yè)安全費用使用范圍：1 .完善、改造和維護安全防護設(shè)施設(shè)備支出（不含“三同時” 要求初期投入的安全設(shè)施），包括車間、庫房、罐區(qū)等作業(yè)場所的 監(jiān)控、監(jiān)測、通風(fēng)、防曬、調(diào)溫、防火、

7、滅火、防爆、泄壓、防 毒、消毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防滲漏、防護圍堤 或者隔離操作等設(shè)施設(shè)備支出；2 .配備、維護、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急演練支 出；3 .開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；4 .安全生產(chǎn)檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評 價）、咨詢和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)支出；5 .配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；6 .安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓(xùn)支出；7 .安全生產(chǎn)適用的新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)、新工藝、新裝備的推廣應(yīng) 用支出；8 .安全設(shè)施及特種設(shè)備檢測檢驗支出；9 .其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的支出。第十二條煤礦安全改造國債補助資金必須按照國家和神華集團 公司規(guī)定

8、，專項用于國家有關(guān)部委批復(fù)的項目，并安排專人負責(zé)煤 礦安全改造國債項目的管理。第十三條煤礦維簡費使用范圍煤礦維簡費主要用于煤礦生產(chǎn)正常接續(xù)的開拓延深、礦井技術(shù) 改造、煤礦固定資產(chǎn)更新、改造和固定資產(chǎn)零星購置、礦區(qū)生產(chǎn)補 充勘探、綜合利用和“三廢”治理支出、礦井新技術(shù)的推廣等，以 確保礦井持續(xù)穩(wěn)定和安全生產(chǎn)，提高效率。但其使用范圍不再包含 安全生產(chǎn)方面的用途。第十四條 折舊費的使用嚴(yán)格按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章申報、審批管理第十五條 專項資金計劃的管理，要本著公平、合理、嚴(yán)謹(jǐn)、有 效、“一事一議”的原則，保證?？顚Ｓ?，確保專項資金充分發(fā)揮投 資使用效益。第十六條每年第四季度由集團公司規(guī)劃發(fā)展部

9、組織各單位進行 下年度專項資金計劃項目申報，申報的項目資金計劃額度原則上安全 費可以足額安排，維簡費和折舊費應(yīng)按資金來源控制在當(dāng)年計提標(biāo)準(zhǔn) 的80%U內(nèi)。第十七條 專項資金項目計劃申報要求：（一）各單位申報的專項資金項目計劃要緊密結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營需求情況，有提前性，有預(yù)見性，且必須經(jīng)該單位安全生產(chǎn)委員會會議研 究確定。（二）各單位申報的專項資金項目計劃，必須明確資金來源、項目類別，各類資金不得混淆使用。（三）申報的建安工程項目計劃必須提前編制項目方案、設(shè)計及項目預(yù)算（項目預(yù)算的編制應(yīng)及時與工程管理部進行溝通和業(yè)務(wù)咨 詢），且項目需經(jīng)過詳細論證；申報的物資采購項目計劃需明確規(guī)格 型號、主要參數(shù)、數(shù)量

10、及現(xiàn)行市場價格（在申報前應(yīng)提前與物資供應(yīng) 中心進行溝通和業(yè)務(wù)咨詢）；重大新建或改造項目必須編制可行性研 究報告，并且需要通過公司組織審查批準(zhǔn)后才能申報。（四）不得壓縮單位工程項目預(yù)算，多報項目而占用資金，影響 專項資金的合理安排和使用。（五）各單位申報專項資金項目計劃必須按照集團公司要求的 時間、格式統(tǒng)一上報，防止少數(shù)單位推遲，影響全公司計劃的下 達。第十八條 各單位在規(guī)定時間內(nèi)，將符合申報要求的專項資金項 目計劃以文件形式上報集團公司，由集團公司規(guī)劃發(fā)展部負責(zé)匯總并 組織各業(yè)務(wù)部門對項目計劃進行初審，初審結(jié)果由各業(yè)務(wù)部門呈報公 司分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見。第十九條 規(guī)劃發(fā)展部負責(zé)將初審?fù)ㄟ^后的

11、項目計劃進行匯總并 上報集團公司，由集團公司安委會會研究審定，規(guī)劃發(fā)展部按會議審 定意見及時編制和下達各單位年度專項資金總額計劃。第二十條在年度專項資金總額計劃下達后，各單位結(jié)合實際安 全、生產(chǎn)、經(jīng)營需求情況，在不超出年度專項資金總額計劃的前提下，按照“一事一議”原則，以文件形式上報集團公司，逐項申請需要實 施的項目。第二十一條“一事一議”審批流程：（一）項目建設(shè)單位以文件形式向集團公司申報需要實施的項目 計劃，在申報文件中必須明確以下內(nèi)容：1 .物資采購類項目計劃：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的物料名稱、規(guī)格型號（或 主要參數(shù)）、需求數(shù)量、計劃金額、資金來源、需求時間、詳細的需 求原因；2 .工程類項目計劃：工

12、程項目名稱、主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點、 建設(shè)規(guī)模、計劃工程量、計劃金額、資金來源、建設(shè)需求時間、詳細 的需求原因；3 .其他類項目計劃：項目名稱、項目主要內(nèi)容、計劃金額、資金 來源、需求時間、詳細的需求原因。（二）規(guī)劃發(fā)展部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門調(diào)研、核實并提出意見（其 中：安全費項目計劃需通過安委辦參與審核并提出意見）。（三）將提出的意見呈報公司各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見。（四）呈報規(guī)劃發(fā)展部分管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見。（五）呈報集團公司總經(jīng)理簽署意見。（六）項目立項實施。以上任一環(huán)節(jié)提出否定意見，則終止項目實施。第二十二條 原則上各單位按“一事一議”原則申報的項目計劃 總額不得超出年度專項資金總額計

13、劃。若遇特殊原因需要增加年度 專項資金總額計劃時，需由項目建設(shè)單位通過研究后，以文件形式上報集團公司，明確申請增加總額計劃的詳細事由及計劃需求金 額，通過規(guī)劃發(fā)展部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核提出意見后呈報公司各分 管領(lǐng)導(dǎo)審核并簽署意見，再呈報集團公司總經(jīng)理簽署意見。若申請 增加的計劃金額超出原下達該單位總額計劃的 50%寸（含50% ,需 提交集團公司專題會議研究審定。規(guī)劃發(fā)展部按照審批意見下達調(diào) 整計劃。第二十三條每年末由規(guī)劃發(fā)展部將當(dāng)年度通過“一事一議”原 則審批立項的專項資金項目計劃匯總后，編制并下達年度調(diào)整計 劃，附項目計劃明細。第五章計劃變更管理第二十四條 通過“一事一議”審批立項的專項資金

14、計劃項目， 原則上必須按照計劃內(nèi)容實施，并嚴(yán)格控制在計劃金額內(nèi)，不準(zhǔn)超 計劃投資。在招標(biāo)過程中，當(dāng)項目實際招標(biāo)金額超出計劃金額時， 需由項目建設(shè)單位以文件形式及時上報集團公司申請增加計劃金 額，經(jīng)集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批同意后，方可確定中標(biāo)結(jié)果 并繼續(xù)實施，若未批準(zhǔn)，則項目停止實施。第二十五條 通過“一事一議”審批立項的專項資金項目計劃的 變更：對于在實施過程中發(fā)生的變更項目，需履行變更程序，由項 目建設(shè)單位以文件形式上報集團公司申請調(diào)整計劃金額，經(jīng)集團公 司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批后，規(guī)劃發(fā)展部按審批意見進行調(diào)整。第二十六條通過“一事一議”審批立項的專項資金計劃項目， 若因特殊原因有當(dāng)年未能

15、實施或無法完成的項目時，各單位需提前 向集團公司提出調(diào)減項目計劃申請，并說明具體原因，經(jīng)規(guī)劃發(fā)展部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核，報集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由規(guī)劃 發(fā)展部年末統(tǒng)一調(diào)減項目計劃，調(diào)減的項目計劃不納入考核指標(biāo)。第六章 項目實施管理第二十七條 列入專項資金計劃的項目（如：設(shè)計審查、圖紙審 查、建安工程的具體實施管理、各單位自營工程的具體實施管理 等），必須嚴(yán)格按照集團公司有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)程序。第二十八條 規(guī)劃發(fā)展部參與各工程項目的開工審批、竣工驗 收、項目決算等相關(guān)手續(xù)的辦理工作，并配合財務(wù)部做好財務(wù)資金 預(yù)算中專項資金工程項目的資金預(yù)算審核工作，以確保各單位工程 項目嚴(yán)格按照計劃實施。第二十九條 列入專項資金計劃的設(shè)備到貨后，由物資供應(yīng)部門 組織集團公司相關(guān)部門（含安委辦）、設(shè)備使用單位和供貨單位進 行設(shè)備驗收。經(jīng)驗收合格，由設(shè)備接收單位按設(shè)備出入庫管理的相 關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)，經(jīng)規(guī)劃發(fā)展部對出庫單審核簽認(rèn)后，財務(wù)部門按 程序辦理設(shè)備結(jié)算手續(xù)。第三十條 凡是自行采購的專項資金計劃外物資，未經(jīng)集團公司 分管領(lǐng)導(dǎo)審批，在沒有辦理出入庫、結(jié)算等手續(xù)就入帳的，造成的 一切后果由實施單位負