企業(yè)安全生產(chǎn)標準化報告

1、業(yè)安全生產(chǎn)標準化申請企業(yè)：*有限公司評審單位：*有限公司評審行業(yè)：非煤礦山專業(yè)：山評審性質(zhì)：初次評審 等級：級評審日期：日*有限公司2016 年申請企業(yè)法定代表人*有限公司聯(lián)系人電話手機電子信箱評審報告表評審單位情況評審單位*限公司主要負責人電話手機聯(lián)系人電話傳真手機電子郵箱評審 小組 成員姓名單位/職務/職稱電話備注評審組 長評審專 家評審組 員單位地址申請企業(yè)情況參評人員評審結(jié)果根據(jù)企業(yè)的申請及*市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對于安全生產(chǎn)標準化工作的要求，在評審期 間檢查了現(xiàn)場的安全生產(chǎn)標準化達標情況，并查閱安全管理文本資料。該企業(yè)評審得分為 分，達到了小微型露天礦安全生產(chǎn)標準化三級企業(yè)的要求，因此

2、*有限公司推薦*有限公司為安全生產(chǎn)標準化三級企業(yè)。評審等級：一級 二級 三級評審評分：*分評審組長簽字: 評審單位負責人簽字:評審單位蓋章）目錄第一章 編制說明1.1 評審目的1.2 評審范圍及內(nèi)容1.2.1 評審對象1.2.2 評審范圍1.2.3 評審內(nèi)容1.3 評審時間及工作程序1.3.1 評審時間1.3.2 評審程序1.4 評分、定級依據(jù)1.5 評分方法1.6 評審依據(jù)1.6.1法律1.6.2國家行政法規(guī)1.6.3部門規(guī)章及規(guī)范性文件1.6.4國家標準規(guī)范第二章 評審機構(gòu)介紹2.1 評審機構(gòu)基本情況2.2 該項目評審組基本情況 第三章 企業(yè)概況3.1 企業(yè)簡介3.2 生產(chǎn)概況3.2.1原

3、輔材料及產(chǎn)品2.2.2生產(chǎn)工藝3.2.3主要設備設施3.2.4勞動定員3.2.5安全管理現(xiàn)狀103.2.6 企業(yè)安全標準化建設情況10第四章 實施評審124.1 各要素評審匯總124.2 綜合評審結(jié)果表28第五章 各要素評審綜述及建議295.1 文件評審綜述295.1.1目標與承諾295.1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件與企業(yè)管理制度295.1.3安全生產(chǎn)組織保障305.1.4危險源辨識與風險管理305.1.5安全教育與培訓315.1.6生產(chǎn)設施及工藝安全325.1.7設備設施安全管理325.1.8作業(yè)現(xiàn)場安全管理335.1.9職業(yè)健康安全管理345.1.10安全生產(chǎn)投入355.1.11安全檢查35

4、5.1.12應急救援365.1.13事故管理365.1.14標準化體系運行的有效性及持續(xù)改進375.2 現(xiàn)場詢問調(diào)查分析38第六章 評審結(jié)論及等級推薦意見39第一章 編制說明1.1 評審目的本次評審貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，確定企業(yè)安全生產(chǎn)標準化與評審準則的符合程度， 查找企業(yè)在創(chuàng)建標準化活動中存在的問 題和不足，并加以持續(xù)改進，進一步促進企業(yè)強化安全生產(chǎn)主體責任，提高 企業(yè)的本質(zhì)安全程度和安全管理水平，減少和控制企業(yè)生產(chǎn)中的危險、有害 因素，降低生產(chǎn)安全風險，預防事故發(fā)生，保護企業(yè)的財產(chǎn)安全及人員的健 康和生命安全。1.2 評審范圍及內(nèi)容1.2.1 評審對象本次安全生產(chǎn)標準化

5、評審對象為 * 有限公司。1.2.2 評審范圍根據(jù) * 有限公司提交的申請材料及該廠的生產(chǎn)現(xiàn)狀， 結(jié)合 其工藝特點、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的主要風險，本次安全生產(chǎn)標準化的評審范圍 為 * 有限公司涉及的安全生產(chǎn)標準化要素的外部體系文件及 現(xiàn)場評審。1.2.3 評審內(nèi)容本次安全生產(chǎn)標準化評審內(nèi)容為該公司涉及的 14 個要素。分別為： 1、目標與承諾； 2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件與企業(yè)管理制度； 3、安全生產(chǎn)組織保障； 4、危險源辨識與風險管理； 5、安全教育與培訓； 6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理； 7、設備設施安全管理； 8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理； 9、職業(yè)健康安全管理； 10、安全生產(chǎn)投入； 11、安全檢查；

6、12、應急救援； 13、事故管理；14、標準化體系運行的有效性及持續(xù)改進。1.3 評審時間及工作程序1.3.1 評審時間本次安全生產(chǎn)標準化的評審時間為 2016年12月12日至 2016年12月 13 日。1.3.2 評審程序評審組從事評審活動，按下列程序進行：1、策劃及準備1）確定評審成員、制定評審工作計劃； 2）與企業(yè)進行溝通，明確企業(yè)的配合事項； 3）準備現(xiàn)場評審記錄表、材料清單、現(xiàn)場檢查用工具等。2、評審首次會議首次會議由評審組長主持，評審組成員及企業(yè)有關(guān)人員參加；2）評審組長介紹評審組成員；說明評審工作的目的、范圍、依據(jù)；4）評審組分工，確認評審計劃及評審進度；簡要介紹評審工作的程序

7、和方法； 說明需要企業(yè)配合的具體事項；7）企業(yè)負責人介紹企業(yè)基本情況和安全標準化創(chuàng)建運行情況；評審組長宣布評審工作開始。3、現(xiàn)場實施評審1）評審組成員按照評審計劃和任務分工，實施現(xiàn)場評審，獲取客觀證據(jù)，給出公正客觀的評價和打分；2）評審安全標準化體系文件；不同層級人員的訪談與問卷調(diào)查；4）作業(yè)現(xiàn)場符合性抽查；依據(jù)評審標準進行評審打分。4、評審組內(nèi)部會議在末次會議前，評審組召開內(nèi)部溝通會議。1）各評審小組對本組的給分點、扣分點、不符合項及對應的評審證據(jù)進行匯總，形成一致的、公正客觀的評價和意見；2）對評審組的現(xiàn)場評審意見進行匯總，給出現(xiàn)場評審的總體結(jié)論。5、末次會議末次會議由評審組組長主持， 評

8、審組成員及企業(yè)有關(guān)人員參加宣布現(xiàn)場 評審結(jié)果，提出不符合項及整改要求。6、后續(xù)活動的實施：現(xiàn)場評審結(jié)束后，評審組組長向企業(yè)提供評審報告，企業(yè)對評審報告進行復查，達成一致意見后形成最終的評審報告。1.4 評分、定級依據(jù)本次評分、 定級按照 *文件要求：1、申請安全標準化三級企業(yè)達標評審的條件。1）已依法取得有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的相應安全生產(chǎn)行政許可； 2）在評審年度（申請之日前 1 年內(nèi)）未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故的小微型露天礦山。2、定級依據(jù)自治區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在充分考慮小微型露天礦山的生產(chǎn)特點、 生*產(chǎn)規(guī)模和目前的安全管理水平，依據(jù)* 號），評審認定二級三級的，引用本評分標準。二級三

9、級得分與等級劃分標 準如下表1-1。表1-1小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化等級劃分表評審等級標準化得分二級> 75三級> 60說明：本標準所指小型露天礦山是指自治區(qū)境內(nèi)年生產(chǎn)能力小于50萬噸大于20萬噸（含）的露天采石場；微型露天礦山是指我區(qū)境內(nèi)年生產(chǎn)能 力小于20萬噸的露天采石場以及各類砂、砂礫石、磚瓦粘土礦。*有限公司屬非煤礦山行業(yè)，公司于 2016年3月開始安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建工作，于2016年11月3日對安全標準化工作實施情況進 行了自評考核，自評得分68.7分，并于2016年11月4日提出公司安全生 產(chǎn)標準化三級達標評審申請，企業(yè)符合安全生產(chǎn)標準化三級達標企業(yè)評審申 請程序。

10、1.5評分方法1、本評定標準中累計扣分的，直到該考評內(nèi)容分數(shù)扣完為止，不得出現(xiàn)負分。有需要追加扣分的，在該考評類目內(nèi)進行扣分，也不得出現(xiàn)負分。2、本評定標準共計1000分。最終評審評分換算成百分制，換算公式如下：得分二標準化工作評定得分寧（1000-不參與考評內(nèi)容分數(shù)之和）X 100最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。1.6評審依據(jù)1.6.1法律1、中華人民共和國安全生產(chǎn)法國家主席令2014第13號2、中華人民共和國消防法國家主席令2008第6號3、中華人民共和國突發(fā)事件應對法國家主席令 2007 第 69 號1.6.2 國家行政法規(guī)1、地質(zhì)災害防治條例國務院令第 394 號2、勞動保障監(jiān)

11、察條例國務院令第 423 號3、特種設備安全監(jiān)察條例國務院令第 549 號4、工傷保險條例國務院令第 586 號1.6.3 部門規(guī)章及規(guī)范性文件1、國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 (國發(fā) 2010823號)2、國務院安委會關(guān)于深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設的指導意見安委 20114 號)3、國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審工作管理辦法(試行)的通知(安監(jiān)總管三 201449 )4、國家安全監(jiān)管總局、中華全國總工會、共青團中央關(guān)于深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標準化崗位達標工作的指導意見 (安監(jiān)總管四 201182 號)1.6.4 國家標準規(guī)范1、金屬非金屬礦山安全規(guī)程 (GB1

12、6423-2006)2、企業(yè)職工傷亡事故分類 ( GB6441-1986) 3、安全標志及其使用導則 ( GB2894-2008) 4、非煤露天礦邊坡工程技術(shù)規(guī)范 (GB51016-2014)5、系統(tǒng)接地的型式及安全技術(shù)要求 ( GB14050-2008) 6、個體防護裝備選用規(guī)范 ( GB11651-2008) 7、通用用電設備配電設計規(guī)范 ( GB50055-2011)8火災分類(GB/T4968-2008) 9、用電安全導則( GB/T13869-2008)10、生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼( GB/T13861-2009)11、生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則( GB/T12801-200

13、8) 12、用人單位職業(yè)病防治指南 ( GBZ/T225-2010) 13、工作場所職業(yè)病危害警示標識 ( GBZ158-2003)第二章評審機構(gòu)介紹2.1評審機構(gòu)基本情況*2.2該項目評審組基本情況根據(jù)*有限公司生產(chǎn)行業(yè)及安全生產(chǎn)標準化評審工作相關(guān)規(guī)定和評審要求，結(jié)合其實際生產(chǎn)規(guī)模及安全生產(chǎn)標準化評審所覆蓋的范圍，本次評審工作由5名成員組成評審小組，成員情況見下表。表2-1評審工作小組成員情況表評審成員姓名證書編號資格類型技術(shù)職稱評審職責評審 組長評審 專家評審 員第三章 企業(yè)概況3.1 企業(yè)簡介，公司法人代表人* 有限公司位于 * ，注冊資金 120 萬元，礦區(qū)面積 * 平方公里，生產(chǎn)規(guī)模

14、為 * 萬 m3/年。主要經(jīng)營粘土磚，水泥磚等。公司按照現(xiàn)代企業(yè)管理和安全生產(chǎn)的要求， 根據(jù)生產(chǎn)實際特點建立了企業(yè)安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)。法人 * 為安全第一責任人，公司成立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組， * 任組長，配備有專職安全管理人員，具體負責公司的安全管理工作。同時根據(jù)生產(chǎn)特點和要求， 建立落實各級崗位安全生產(chǎn)責任制，制訂了各項安全生產(chǎn)管理制度和各工種安全操作規(guī)程。3.2 生產(chǎn)概況3.2.1 原輔材料及產(chǎn)品公司生產(chǎn)原輔材料為：磚瓦用粘土、煤矸石等。產(chǎn)品為 :彩磚、面包磚等。2.2.2 生產(chǎn)工藝燒結(jié)磚生產(chǎn)工藝過程由原料的制備、坯體成型、濕坯干燥和成品培燒四部分組成。如下圖：出窯碼放圖3-1粘土磚生產(chǎn)

15、工藝流程圖3.2.3主要設備設施表3-1主要設備一覽表序號設備名稱規(guī)格型號數(shù)量設備現(xiàn)狀1真空擠出機JZK-451完好2推土機75型1完好3風扇/3完好4三輪電瓶車/11完好5垂直自動切條機Lz-011完好6雙齒輥破碎機2P GC400X2501完好324勞動定員該公司勞動定員總共有*人，主要包括管理人員、操作工、焊工、電工、維修工、及其他輔助人員。在生產(chǎn)高峰期，可按實際生產(chǎn)情況臨時增加錄用人員，人數(shù)最多可達到* 人。3.2.5 安全管理現(xiàn)狀安全管理組織機構(gòu)健全，明確了法人 * 是公司安全生產(chǎn)第一負責人，并成立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，全面負責公司安全管理工作。制定了安全管理制度，操作規(guī)程，主要負責人

16、及安全管理人員均已在培訓機構(gòu)培訓合格，特 種作業(yè)外委持有效證件的人員進行作業(yè)；公司嚴格按照要求進行安全檢查， 對檢查出的問題及時進行整改。3.2.6 企業(yè)安全標準化建設情況企業(yè)于 2016年 11月 2日至 3日對安全標準化工作實施情況進行了自評考核，通過查閱相關(guān)資料、對生產(chǎn)現(xiàn)場檢查、對各部門員工進行詢問等方式 對 14 個要素進行了評價，自評得分 68.7 分。企業(yè)標準化具體開展過程如下：1、2016年 3月，企業(yè)成立了以法人為組長的安全標準化工作領(lǐng)導小組。2、2016年 4月，企業(yè)對領(lǐng)導小組和主要骨干進行了標準化知識培訓。3、2014年 5月，企業(yè)對安全生產(chǎn)現(xiàn)狀進行了調(diào)查摸底， 包括組織機

17、構(gòu)、 業(yè)務流程、文件體系、人員設備狀態(tài)等。4、2014年 6月至 9月，完成標準化文件的策劃制定與風險評估。擬定體系文件架構(gòu)。2)制定了安全標準化工作方案，確定資源提供、職責分配等。確定了安全生產(chǎn)方針目標，編制了相關(guān)文件。5）識別了適用的安全與職業(yè)健康法律、法規(guī)及標準。5、2016年 10月，完善標準化文件1）理順管理體系的結(jié)構(gòu)，確定體系文件。2）增加、補充和修訂相關(guān)文件。6、2016年 11 月，自評企業(yè)進行運行前培訓，提高公司員工的安全意識及對標準化規(guī)范的理解。2）企業(yè)對自評員進行培訓。企業(yè)開展自評，對自評中不符合項進行整改。4）編制自評報告。7、2016年12月，進行外部評審與整改， 向

18、評審組織單位提交評審申請 書。1、目標與承諾目標與承 諾第四章實施評審4.1各要素評審匯總小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表一）考評元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分1、是否指定了負責安全生產(chǎn)目標 管理的責任人10以文件的形式明確責 任人；責任人必須在現(xiàn) 場參與安全生產(chǎn)管理沒有以文件的形式明確責任人 的，扣5分；責任人不參與現(xiàn)場 安全生產(chǎn)管理的，扣 5分以文件形式明確了安全生產(chǎn)目 標管理責任人，責任人參與現(xiàn) 場管理102、是否量化了年度安全生產(chǎn)目標10安全生產(chǎn)目標量化、明 確，并展示在生產(chǎn)作業(yè) 崗位，為從業(yè)人員知悉安全生產(chǎn)無明確的目標，扣5分； 考評人員現(xiàn)場詢問從業(yè)人員， 從 業(yè)人

19、員不知道安全生產(chǎn)目標， 扣3-5分安全生產(chǎn)目標量化，從業(yè)人員 知道安全生產(chǎn)目標103、是否為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標提供 了資金、物資、技術(shù)30企業(yè)實際控制人承諾 并保障及時支出必要 的安全生產(chǎn)相關(guān)費用； 按計劃支出費用、配備 物資、開展人員培訓無安全生產(chǎn)費用計劃的，扣5分； 企業(yè)實際控制人不能確保安全 生產(chǎn)費用及時、有效支出，導致 安全欠賬較多的，扣 20-30分； 無安全生產(chǎn)費用支出賬單的，扣10分制定了安全生產(chǎn)費用計劃，安 全生產(chǎn)費用支出不及時，有費 用支出賬單104、是否為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標制定 并執(zhí)行了獎罰措施20制定獎罰措施 執(zhí)行獎罰措施以相關(guān)記錄為準：未制定獎罰措 施，扣5-10分。未執(zhí)行

20、獎罰措施，扣5-10分制定了獎罰措施，且有相關(guān)獎 罰記錄20(100)5、是否定期向從業(yè)人員通報安全 生產(chǎn)目標的完成情況10月公示未通報或未在工作場所、醒目的 位置向從業(yè)人員公示安全生產(chǎn)情況以及獎罰執(zhí)行情況的，扣5分未在工作場所公示安全生產(chǎn)情 況及獎罰情況06、從業(yè)人員是否知道其個人的不 安全操作行為會對企業(yè)安全生產(chǎn) 目標的完成會有影響，對個人的 工資收入有影響20口頭詢問60%勺從業(yè)人 員，從業(yè)人員應當知道 并認識到位。只有部分從業(yè)人員知道并回答 正確，扣5-15分從業(yè)人員知道并回答正確20本單元得分：70分2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件與企業(yè)管理制度小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表二）序號

21、考評元素子元素分值考評要求扣分標準評審標準得分2安全生產(chǎn)法 律法規(guī)文件 與企業(yè)管理制度 （70）7、是否關(guān)注并收錄與自身 行業(yè)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律 法規(guī)和其他要求。（包括：法 律；行政法規(guī)；地方法規(guī)； 部門規(guī)章；國家和行業(yè)標 準；規(guī)范性文件等其他要 求）10安全管理人員關(guān)注并 收錄與企業(yè)安全生產(chǎn) 相關(guān)的法律、法規(guī)、 文件檔案中缺少安全生產(chǎn)相關(guān)的法 律、法規(guī)、文件，扣 3-5分 收錄文件不全的，扣 3-5分收錄了與自身行業(yè)有關(guān)的法 律法規(guī)，缺少非煤礦山安 全生產(chǎn)許可證條例58、是否建立符合實際的各 項安全生產(chǎn)責任制和安全 生產(chǎn)管理制度30制定安全生產(chǎn)責任 制;安全管理制度； 操作規(guī)程無制度，扣30

22、分，同時取消評 審資格。對照制度現(xiàn)場考問從業(yè) 人員，不知道不了解制度的；扣 3-10分。建立的各項制度不符合 企業(yè)實際的，5-15分。有制度且符合實際，個別人 員不清楚安全生產(chǎn)管理制度209、是否為從業(yè)人員提供了 安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī) 程、安全技能的培訓30安全員、特作人員參 加培訓取證；其他從 業(yè)人員參加上崗前培 訓安全員、特作人員無證上崗，扣 30分，同時取消評審資格；無上崗前培訓記錄的，扣5-10分；現(xiàn)場考問從業(yè)人員，不承認不認 可已開展安全培訓工作的，扣5-10 分企業(yè)已提供安全員持證情況 證明，特作人員無上崗前培 訓記錄20本單元得分：45分3、安全生產(chǎn)組織保障小微型露天礦山安全

23、生產(chǎn)標準化評審表（表三）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分3安全生產(chǎn)組 織保障（110）10、設置專門的機構(gòu)管理安 全生產(chǎn)或指定專人管安全 生產(chǎn)20文件明確無文件、扣20分，同時取 消評審資格文件明確2011、主要負責人和安全生產(chǎn) 管理人員是否接受了專門 的安全生產(chǎn)培訓20主要負責人和安全生產(chǎn) 管理人員持證主要負責人未持證，扣10分；安全生產(chǎn)管理人員，扣10分企業(yè)提供了安全培訓合格證 明文件2012、主要負責人和安全生產(chǎn) 管理人員是否了解基本的 安全生產(chǎn)法律法規(guī)；掌握安 全管理的基本方法；熟悉事 故的預防、調(diào)查和分析技術(shù)30評審機構(gòu)口頭考評，主 要負責人和安全生產(chǎn)管 理人員能

24、夠表達清楚評審機構(gòu)口頭考評， 主要負 責人和安全生產(chǎn)管理人員 表達不全面，扣10分口頭詢問安全生產(chǎn)管理人 員，對安全生產(chǎn)管理方法表 達不夠全面1013、負責人對從業(yè)人員提出 的安全生產(chǎn)隱患和安全生 產(chǎn)方面的訴求，是否及時溝 通、解決、處理20及時開展隱患排查、治 理無隱患排查、治理臺賬，扣20分有隱患排查、治理臺賬2014、是否將外部施工單位的 安全生產(chǎn)納入本企業(yè)的安 全管理工作中20審查外部施工單位資 質(zhì)、證件、合同沒有審查外部施工單位，扣5-10分；實際工作以及在合 同中約定了不合理不合法 的條款免除安全生產(chǎn)責任， 存在以包代管現(xiàn)象的，扣5-10 分不涉及/本單元得分：70分4、危險源辨識

25、與風險管理小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表四）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分4危險源辨識 與風險管理（60）15、是否孰知危險因素及潛 在的風險40主要負責人孰知；安全 員孰知；特作人員孰知； 其他從業(yè)人員孰知；評審機構(gòu)口頭考評四類人 員，認識不清楚、表達不全 面的，扣5-20分主要負責人了解危險源及潛 在風險，安全員及其他從業(yè) 人員認識不全面，表達不清 楚2516、是否將危險因素及潛在 的風險公示告知從業(yè)人員（生產(chǎn)工藝過程風險；設備 設施風險；職業(yè)衛(wèi)生風險； 周邊環(huán)境風險；自然災害風 險）20全部上墻 定期宣講工作場所墻面無懸掛的，扣10分無宣講記錄的，扣10分工

26、作場所懸掛危險因素告示 牌，有宣講記錄，但參加人 員不全15本單元得分：40分5、安全教育與培訓小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表五）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分5安全教育與 培訓（80）17、主要負責人是否了解從 業(yè)人員的安全知識、能力10了解每位從業(yè)人員是否 具備安全知識、能力評審機構(gòu)口頭考評，說不清 楚的，扣5分主要負責人不清楚部分從業(yè) 人員的安全知識、能力518、是否安排各類從業(yè)人員 參加相應的培訓10對不具備安全知識、能力 的從業(yè)人員及時安排培 訓無培訓記錄的，扣 10分有安全培訓記錄1019、參加培訓的工人比例20全員參加培訓（含內(nèi)部培 訓）依據(jù)培訓記錄

27、按比例扣分沒有全員參加培訓520、自行開展培訓、還是委 托培訓學校開展培訓20根據(jù)本單位實際需求開 展培訓未委托培訓學校開展培訓 扣5分企業(yè)自行開展安全培訓教育2021、培訓時間是否滿足要求10從業(yè)人員每年接受再培 訓的時間不少于20小時。培訓時間小于20小時?？?-10 分從業(yè)人員接受培訓時間滿足 要求1022、從業(yè)人員對培訓方式的 認可程度10從業(yè)人員認可培訓方式詢問從業(yè)人員，從業(yè)人員不 認同，扣5分詢問從業(yè)人員，不完全認同 培訓方式5本單元得分：55分6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表六）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分6生產(chǎn)工藝系 統(tǒng)安全

28、管理（50）23、是否有及時更新的文 件圖紙10文件圖紙及時更新并符 合礦山實際文件圖紙過期、不符合礦山 實際，扣5分沒有更新的文件圖紙024、是否按要求并在規(guī)定 的范圍內(nèi)進行開米30符合安全規(guī)程要求和采 礦證許可范圍不完全符合安全規(guī)程要求， 扣10分。越界開采扣30分在規(guī)定范圍進行開采，符合安 全規(guī)程要求3025、開采規(guī)模符合許可要 求10產(chǎn)能未超越采礦許可證 核定能力明顯超能力生產(chǎn)的，扣 5分產(chǎn)能未超越采礦證10本單元得分：40分7、設備設施安全管理小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表七）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分7設備設施安 全管理（60）26、需要強制性檢測

29、檢驗 的設備是否按規(guī)定進行檢 驗20強制性檢測檢驗的設備 必須進行檢驗未檢驗的，扣20分部分設備無檢測檢驗記錄1027、是否建立并及時填寫 更新設備設施操作、維護 與安全管理檔案20建立檔案無設備檔案或檔案沒有真實 內(nèi)容的，扣5-15分設備設施維護檔案內(nèi)容不真 實1028、是否對安全設施、設 備進行了定期維護10建立記錄、檔案無記錄或記錄不真實不全面的，扣5-15分安全設施、設備定期維護記錄 不全面529、作業(yè)現(xiàn)場電氣線路敷 設整齊、規(guī)范，斷路、短 路、接地保護措施齊全、 有效10電氣線路符合安全規(guī)程 要求發(fā)現(xiàn)有安全隱患的，每項扣 2分。整改不及時的，每項 扣5分作業(yè)現(xiàn)場電氣線路敷設不整 齊，

30、設備無接地保護整改不及 時3本單元得分：28分8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表八）序號考評元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分30、開米方式、開米順序、 臺階高度、邊坡角、作業(yè) 平臺寬度等開采技術(shù)參數(shù) 等是否符合安全規(guī)程30符合安全規(guī)程要求發(fā)現(xiàn)有不符合安全規(guī)程的， 每項扣3-5分。無整改計劃、 整改“五落實”不到位的， 每項扣3-5分采面設有臺階邊坡角太大1531、是否存在底部掏采現(xiàn) 象20嚴禁掏采存在底部掏采現(xiàn)象的，扣 20 分，同時取消評審資格。不涉及/32、穿孔、挖掘設備是否 與臺階高度相匹配10符合安全規(guī)程要求臺階高度不符合安全規(guī)程要 求的，扣3-5分，

31、未及時整 改的，扣5-10分不涉及/33、對采礦過程中產(chǎn)生的 滑坡與滾石是否采取了安 全管理措施、安全技術(shù)措 施20采取預防滑坡、滾石的 措施未采取措施，扣5-10分；對 可能產(chǎn)生滑坡、滾石的隱患， 未及時整改的，扣 5-10分無預防滑坡措施1034、是否采用人工裝巖20符合安全規(guī)程要求采用人工裝礦的，扣 20分， 同時取消評審資格不涉及/35、是否采用機械方式破 碎大塊20符合安全規(guī)程要求無大塊礦石破碎機械的，扣 2分，采用爆破方式破碎大 塊的，扣5-10分；對采用爆 破方式破碎大塊不進行整改 的，扣20 分;對沒有資金實 力購買破碎機械、整改無望 的，直接取消評審資格不涉及/36、運輸線路

32、是否按要求 設置了護欄、擋車墻、警 示標志等20安全設置齊全，滿足安 全要求護欄、擋車墻、警示標志不 全或沒有的，每項扣 3分； 發(fā)現(xiàn)問題沒有及時投入資金 進行整改的，每項扣5-10分運輸線路缺擋車墻，警示標志10作業(yè)現(xiàn)場安 全管理（160）37、危險性較大作業(yè)，是 否安排其他人員觀測、提 醒、保護10禁止單人進行危險性較 大的作業(yè)發(fā)現(xiàn)單人進行危險性較大的 作業(yè)，每次扣5-10分單人危險性較大作業(yè)時未安 排其他人員提醒538、對可能危及人員安全 的松散巖土層是否提前消 除隱患10及時辨識并采取了措施未及時處理隱患，發(fā)現(xiàn)一處 扣5分對危及人員安全的散土處理 不到位5本單元得分：45分9、職業(yè)健康

33、安全管理小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表九）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分9職業(yè)健康安 全管理（50）39、作業(yè)環(huán)境與安全警示 標志是否齊全，安全警示 標志是否醒目10作業(yè)環(huán)境無妨礙安全生 產(chǎn)的隱患；安全警示標 志齊全、醒目查現(xiàn)場，作業(yè)環(huán)境存在影響 安全生產(chǎn)的因素，扣 1分， 未安排資金、采取措施消除影響安全生產(chǎn)因素的，扣3-5 分；安全警示標志不齊全，扣1分，未及時補充設置的，扣3-5分作業(yè)環(huán)境缺少警示牌，安全標 語640、是否已識別生產(chǎn)作業(yè) 場所可能存在的職業(yè)危害 因素10應當準確識別職業(yè)危害 因素詢冋主要負責人、安全員、 特作人員和其他從業(yè)人員， 不能說出工作

34、場所職業(yè)危害 因素的，扣2-10分較準確識別841、從業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn) 場是否按規(guī)定佩帶個體防 護用品10正確佩戴個人勞保防護 用品查現(xiàn)場，每發(fā)現(xiàn)1人不穿戴勞保防護用品的，扣 2分部分人員未正確佩戴勞動保 護用品842、是否建立勞動防護用 品發(fā)放臺賬10健全檔案臺賬查臺賬，無臺賬，扣2分；無領(lǐng)用人簽字的，扣 2分； 存在以現(xiàn)金形式代替發(fā)放勞 動防護用品的，扣 5-10分； 勞動防護用品配備數(shù)量不符 合實際需求的，扣2-5分臺賬不夠健全743、是否組織對從業(yè)人員 體檢10企業(yè)安排資金，正常組 織體檢，關(guān)注崗前、崗 中、離崗階段從業(yè)人員 的職業(yè)病情況該項工作完全沒有做，無體 檢報告，扣2分，未能及

35、時 改正并組織從業(yè)人員體檢 的，扣10分未安排全體員工進行體檢5本單元得分：34分10、安全生產(chǎn)投入小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表十）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分10安全生產(chǎn) 投入（90）44、是否建立安全生產(chǎn)費 用提取和使用的相關(guān)規(guī)定 和從業(yè)人員的監(jiān)督機制10安全生產(chǎn)費用提取和使 用的制度健全，切實執(zhí) 行；從業(yè)人員能夠監(jiān)督 管理者及時使用安全生 產(chǎn)費用安全生產(chǎn)費用提取和使用方 面沒有制度，扣 5分；從業(yè) 人員不知道發(fā)生安全生產(chǎn)費 用的數(shù)量及使用情況，扣3-5分有安全生產(chǎn)費用提取和使用 制度。從業(yè)人員對企業(yè)安全 投入數(shù)量及使用不清楚745、是否為隱患排查整改、

36、安全設備設施配備與維 護、勞動防護用品配備、 設置維護安全標志標識、 安全獎勵、安全教育培訓 及時安排經(jīng)費60安全生產(chǎn)投入有保障逐月查用于安全生產(chǎn)方面的 資金使用情況，不能保證安 全生產(chǎn)資金正常使用的，扣5-30 分,安全生產(chǎn)投入資金計劃未明 確具體產(chǎn)能及金額，月度資 金使用不夠明細4046、是否為從業(yè)人員辦理 了工傷保險，并足額繳費10依法參加工傷保險（特 殊情況下可以參加雇主 責任險）無保險繳費憑證的，扣 2分； 未辦理保險的，扣 5分；無 保險且未及時補辦的，扣5-10 分有工傷保險繳費憑證，但有效期至2016年9月547、工傷保險投保范圍是 否覆蓋所有從業(yè)人員10確保全員參保投保人數(shù)與

37、企業(yè)實際人數(shù)不 符的，每少一人扣2分投保人數(shù)與企業(yè)全部人數(shù)不 符6本單元得分：58分11、安全檢查小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表十一）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分11安全檢查（60）48、是否嚴格執(zhí)行安全檢 查制度40切實執(zhí)行安全生產(chǎn)檢查 制度，企業(yè)內(nèi)部安全檢 查形成常態(tài)，留有痕跡安全生產(chǎn)檢查制度不符合企 業(yè)實際，扣3分；制度停留在 紙面上，未嚴格執(zhí)行制度（無 檢查、排查臺賬記錄），扣1020 分；有安全檢查制度，針對性不 足，企業(yè)按制度進行了安全 檢查2749、對檢查存在的冋題及 時落實資金，進行處理、 整改20隱患及時整改，形成閉 環(huán)檢查原始記錄和臺賬，反映

38、不 出來檢查人、檢查內(nèi)容、檢查 頻次、檢查范圍、隱患名稱、 整改期限、復查結(jié)論和復查人 簽字等信息，每發(fā)現(xiàn)一項扣2 分；問題和隱患整改不及時 的，每發(fā)現(xiàn)一項扣 2分；檢查記錄等均建立，但安全 檢查具體隱患記錄不全，復 查結(jié)論等應實行定人、定時、 定措施“三定”原則13本單元得分：40分12、應急救援小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表十二）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分12應急救援（20）50、是否制定應急預案并 進行備案10符合應急預案管理辦 法無應急預案，扣2分；無應急預案又未及時編制，扣 5分；應急預案未備案，扣 2分無應急預案，但有應急救援 演練記錄351、配備

39、必要的應急救援 器材10應急救援器材數(shù)量、品 種符合本企業(yè)事故應 急救援的基本要求未配備應急救援器材的，扣 2 分，無應急救援器材且未及時 配備補充的，扣5分；配備的 應急救援器材數(shù)量與應急預案要求的數(shù)量不相符的，扣 3 分有應急救援器材，應急救援 器材數(shù)量不能夠滿足要求7本單元得分：10分13、事故管理小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表十三）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得 分13事故管理（30）52、是否執(zhí)行事故報告制 度10嚴格落實事故報告制 度并按照事故報告的 要求及時報告事故無事故管理制度，扣 2分； 無事故管理制度又未及時編 制，扣5分；制定了事故管理制度10

40、53、從業(yè)人員是否知道事 故報告渠道10企業(yè)安全管理人員應 當將事故報告的程序、 時限等要求告知從業(yè) 人員現(xiàn)場詢問從業(yè)人員，不清楚事 故報告基本要求的，扣 3分；現(xiàn)場詢問3人不清楚事故報 告基本要求154、是否組織從業(yè)人員開 展事故案例學習討論10通過學習，提高從業(yè)人 員的重視程度和安全 素質(zhì)現(xiàn)場詢問并查記錄， 從未開展 事故案例學習的，扣5-10分； 開展學習無記錄的，扣 3分。開展了事故學習，但事故學 習記錄不全5本單元得分：27分14、標準化體系運行的有效性及持續(xù)改進小微型露天礦山安全生產(chǎn)標準化評審表（表十四）序號考評 元素子元素分值考評要求扣分標準評審描述得分14標準化體 系運行的 有

41、效性及 持續(xù)改進（60）55、是否組織各類從業(yè)人 員學習本企業(yè)的安全生產(chǎn) 標準化體系20組織各類人員學習安 全生產(chǎn)標準化體系未開展學習，扣3-5分；開展學習無記錄，扣 3分開展了標準化學習并有學習 記錄2056、從業(yè)人員是否理解安 全生產(chǎn)標準化體系10各類人員理解“建立并 運行安全生產(chǎn)標準化 體系”的目的、意義從業(yè)人員不知道不理解或者 不能口頭說明“本單位的安全 生產(chǎn)標準化體系的含義”，扣3-8分從業(yè)人員不清楚安全生產(chǎn)標 準化體系的含義057、企業(yè)通過自我檢查、 自我糾正和自我完善，實 現(xiàn)“策劃、實施、檢查、 改進”動態(tài)循環(huán)的安全生 產(chǎn)標準化體系運行機制； 企業(yè)內(nèi)部形成安全績效持 續(xù)改進的長效

42、機制20建立并運行安全生產(chǎn) 標準化體系，真正實現(xiàn) 用制度管理通過查閱資料、溝通交流，判 斷該企業(yè)安全生產(chǎn)標準化體 系不符合企業(yè)實際、標準化體 系流于形式的，根據(jù)實際情況 扣5-10分企業(yè)建立了安全生產(chǎn)標準化 體系，但不符合企業(yè)實際， 安全生產(chǎn)標準化體系流于形 式1058、是否客觀評價本企業(yè) 安全生產(chǎn)標準化體系運行 效果10根據(jù)安全生產(chǎn)標準化 體系的運行效果，做到 持續(xù)改進企業(yè)評價本企業(yè)安全生產(chǎn)標 準化體系運行效果與審核人 員的結(jié)論差距較大，根據(jù)實際 情況扣2-6分安全生產(chǎn)標準化體系運行效 果與審核結(jié)論差距較大5本單元得分：34分4.2綜合評審結(jié)果表評審人員評審日期年 月曰標 準 化 評 審 得

43、 分單元標準分值不參與評審實際賦分各要素評審得分評審得分（評審得分/實際賦分）X 1001目標與承諾100010070(596/910 )X100=*2安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件與企業(yè)管理制度70070453安全生產(chǎn)組織保障1102090704危險源辨識與風險管理60060405安全教育與培訓80080556生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理50050407設備設施安全管理60060288作業(yè)現(xiàn)場安全管理1607090459職業(yè)健康安全管理500503410安全生產(chǎn)投入900905811安全檢查600604012應急救援200201013事故管理300302714標準化體系運行的有效性及持續(xù)改進6006034合計

44、100090910596注：標準化得分（百分制）=標準化評審得分十1000 X 100。第五章各要素評審綜述及建議5.1文件評審綜述*有限公司文件資料基本齊全，記錄基本完整，符合企業(yè) 安全生產(chǎn)標準化三級企業(yè)申請要求。5.1.1目標與承諾目標與承諾要素評審項6項，適用項6項，發(fā)現(xiàn)問題2條，扣分項2項, 應得分100分，實得分70分。1、現(xiàn)場查評該公司以文件形式明確了安全生產(chǎn)目標責任人、量化了年度安全生產(chǎn)目 標法規(guī)、制定了安全生產(chǎn)費用計劃、執(zhí)行了獎罰措施。2、存在問題要素不符合項扣分值(分)目標與承諾未在工場所定期向從業(yè)人員公示安全生產(chǎn)情 況及獎罰執(zhí)行情況10安全生產(chǎn)費用支出不及時203、建議(1

45、) 應定期公示公司年度安全生產(chǎn)目標及獎罰執(zhí)行情況;(2) 嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃，保證足額、及時的支付安全生產(chǎn)費用。5.1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件與企業(yè)管理制度安全生產(chǎn)法律法規(guī)文件與企業(yè)管理制度要素評審項 3項，適用項3項,發(fā)現(xiàn)問題3條，扣分項3項，應得分70分，實得分45分。1、現(xiàn)場查評公司安全管理人員關(guān)注并收錄與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、文件;公司制定了安全生產(chǎn)責任制、安全管理制度及操作規(guī)程；安全員已按要求在 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門培訓合格，證件正在辦理中。2、存在問題要素不符合項扣分值(分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)文 件與企業(yè)管理制度缺少非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證條例5詢問現(xiàn)場人員

46、不了解安全生產(chǎn)管理制度10缺少上崗前培訓記錄203、建議(1) 及時收錄非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證條例(2) 定期開展安全教育培訓，為員工詳細講解安全生產(chǎn)管理制度;(3) 對新入職員工要嚴格執(zhí)行三級教育、崗前培訓制度，并做好相應的培訓教育記錄，存檔;(4) 該公司主要負責人和安全管理人員已參加安全員培訓考核，正在等待發(fā)證，待取得證件后，需向我評審機構(gòu)提供證件的復印件以備留檔之用。5.1.3安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障要素評審項5項，適用項4項，發(fā)現(xiàn)問題1條，扣分 項1項，應得分90分，實得分70分。1、現(xiàn)場查評該公司以文件形式明確了管理安全生產(chǎn)的機構(gòu)， 主要負責人和安全生產(chǎn) 管理人員均持證

47、上崗，負責人及時開展隱患排查和治理。2、存在問題要素不符合項扣分值(分)安全生產(chǎn)組織保障口頭考評安全生產(chǎn)管理人員，對安全生產(chǎn)管 理方法表達的不夠全面203、建議主要負責人和安全管理人員必須掌握安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)。5.1.4危險源辨識與風險管理危險源辨識與風險管理要素評審項 2項，適用項2項，發(fā)現(xiàn)問題2條,扣分項2項，應得分60分，實得分40分。1、現(xiàn)場查評(1) 主要負責人和安全管理人員具備基本的安全生產(chǎn)管理意識，能辨識日常生產(chǎn)過程中的危險源；作業(yè)場所設置了部分危險有害因素警示標志和 告知牌。2、存在問題要素不符合項扣分值(分)危險源辨識與風險管理安全員及其他從業(yè)人員認識不全面，表達不 清

48、楚危險因素15危險源宣講記錄參加人員不全53、建議(1)定期開展安全教育培訓，提高員工安全生產(chǎn)能力，使從業(yè)人員清楚危險因素；(2) 嚴格執(zhí)行公司的安全生產(chǎn)培訓教育制度，針對缺勤的從業(yè)人員及時另做培訓安排，并做好相關(guān)的記錄。5.1.5安全教育與培訓安全教育與培訓要素評審項6項，適用項6項，發(fā)現(xiàn)問題3條，扣分項3項，應得分80分，實得分55分。1、現(xiàn)場查評該公司制定了安全培訓教育計劃，其對象包括：新員工“三級”安全教 育，進行了培訓需求與分析，能夠滿足培訓需要；建立了培訓教育檔案。2、存在問題要素不符合項扣分值(分)安全教育與培訓主要負責人不清楚部分從業(yè)人員的安全知 識、能力5沒有全員參加安全教育與培訓15詢問個別從業(yè)人員，不完全認冋培訓方式53、建議(1)主要負責人應清楚所有人員安全知識、能力；加強從業(yè)人員培訓 教育，使從業(yè)人員具備相應的生產(chǎn)安全知識;(2)要求在今后進行的安全教育培訓必須全員參加;(3) 根據(jù)培訓效果的反饋情況，針對培訓中存在的問題，及時進行改進。5.1.6生產(chǎn)設施及工藝安全生產(chǎn)設施及工藝安全要素評審項 3項，適用項3項，發(fā)現(xiàn)問題1條，扣分項1項，應得分50分，實得分40分。1、現(xiàn)場查評該公司按照采礦許可證范圍開采，未越界開采；按照采礦許可證核定的 能力生產(chǎn)，未超能力生產(chǎn)。2、存在問題要素不符合項扣分值(分)生產(chǎn)設