論誠實信用原則在我國民事訴訟中的適用_第1頁
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文檔簡介

1、程序公正是實體公正的前提和基礎(chǔ),公正與效率是二十一世紀(jì)人民法院的主題,人類社會 也將步入典型的信用時代。古語云:人無信不立。誠實守信是現(xiàn)代公民立足社會的道德基 石,公民要像呵護(hù)自己的眼睛一樣恪守自己的信用,將誠實守信作為自己的生存理念。目 前,水資源等自然資源的危機問題已經(jīng)引起社會的廣泛關(guān)注,然而,某些無形的道德資源 尤其是信用資源的匱乏問題卻令人堪憂。依我之見,“信用”可能是時下中國人最稀缺的 一種道德性資源,中國實際上正面臨著幾乎整個社會都陷入一種集體性的尷尬局面,因 而警惕、強化信用意識和倡導(dǎo)信用至上實屬當(dāng)務(wù)之急。一、誠實信用原則在我國民事訴訟中適用的必要性誠實信用是市場經(jīng)濟活動中形成的

2、道德規(guī)則,是一種信守承諾的責(zé) 任感,它要求人們在市場活動中講究信用,恪守諾言,誠實不欺,在不損害他人利益和社 會利益的前提下追求自己的利益。市場經(jīng)濟其實是最為典型的信用經(jīng)濟,信用堪稱市場經(jīng) 濟真正的道德基石。 在這個競爭激烈的現(xiàn)代社會,信用已經(jīng)成為每個人立足社會不可缺 的“無形資本”,恪守信用乃是每個人應(yīng)當(dāng)具有的生存理念之一。人或許可以沒有信仰, 卻不可沒有信用,沒有信仰的人是凡俗的,而不講信用的人則是“丑陋”的。在這個道德 失重的“無根的年代”,人們似乎已經(jīng)對充斥在周遭的坑蒙拐騙習(xí)以為常,現(xiàn)在在一些地 方搭訕著販賣假文憑、假證件的現(xiàn)象已經(jīng)成為一道城市風(fēng)景線。我并非漠視善良、純樸等 中華民族源

3、遠(yuǎn)流長的傳統(tǒng)美德,只是想正視和反思“坑蒙拐騙”甚至“坑熟”成為不少中 國人生財之道這一現(xiàn)實。要從根本上解決社會的問題,除了重視以崇尚“信用至上”為 核心理念的道德說教之外,更為重要的還是應(yīng)當(dāng)建構(gòu)維護(hù)信用的制度,無形的信用有賴于 制度這一有形屏障的呵護(hù)。 信用問題并不局限于消費信貸之類的經(jīng)濟領(lǐng)域,信用的重要 性在法治領(lǐng)域同樣不容忽視,作為一種社會病的也早已侵入法治領(lǐng)域,法院裁判文書之 所以“執(zhí)行難”,與被執(zhí)行人不講信用、不自覺履行相應(yīng)的義務(wù)有很大的關(guān)聯(lián)。難怪西方 司法界人士往往對中國法院“執(zhí)行難”問題感到匪夷所思,在他們看來,當(dāng)事人自覺履行 已生效的裁判文書的義務(wù)是毋庸置疑的,否則將使自己置于喪

4、失信用的尷尬境地。對于篤 信“信用高于一切”這一常識性理念的大多數(shù)西方人而言,恐怕沒有比喪失信用這一賴以 生存和發(fā)展的無形資本更為糟糕的了。然而,在我們國家,不少“債務(wù)人”往往比“債權(quán) 人”還理直氣壯、悠閑自在,為討債磨破嘴皮跑斷腿的債權(quán)人有時甚至要對債務(wù)人提出的 要求百依百順,生怕得罪了對方可能出現(xiàn)“竹籃子打水一場空”的后果。這種咄咄怪事也 從一側(cè)面折射出整個社會的信用意識何等匱乏。同樣法律授予當(dāng)事人訴權(quán),意在其權(quán)利遭 到侵害時得以尋求法律救濟,但在司法實踐中,不乏有當(dāng)事人濫用訴權(quán),違反訴訟目的, 惡意訴訟,將沒有法律上的直接利害關(guān)系人列為被告,或起訴在程序上是合法的,但在實 體上沒有勝訴證

5、據(jù),糾纏法院和相對方當(dāng)事人,從而造成不必要的人力和財力的浪費,均 是對誠實信用原則的違反。 在私法領(lǐng)域,尤其是在民法的債權(quán)理論中,誠實信用原則占 據(jù)著很重要的位置。權(quán)利的行使和義務(wù)的履行,必須基于誠實信用原則為之,這是民法對 權(quán)利義務(wù)實現(xiàn)所作的要求。誠實信用原則最先是在民法的債權(quán)法中得到肯定,但是到了后 來已經(jīng)不分公法和私法,不分實體法和程序法,而適用于不同的法律領(lǐng)域,并成為高層次 的理念為人們所信奉和遵循。在民事訴訟領(lǐng)域適用誠實信用原則,是隨著社會的發(fā)展逐 步完成的,在法律社會化的演變過程中,誠實信用原則作為民事訴訟法的基本原理得以接 受并最終確定下來。誠實信用原則已經(jīng)滲透到訴訟的各個民事訴

6、訟程序之中,不僅在審判 程序,就是在執(zhí)行程序、破產(chǎn)程序等,法官都在積極地、頻繁地適用誠實信用原則以解決 新產(chǎn)生的復(fù)雜糾紛及法律問題。在民事訴訟立法方面,各國對誠實信用原則相關(guān)的真實義務(wù)作了具體的規(guī)定。1885年的奧地利民事訴訟法、19X)年的匈牙利民事訴訟法和1933年 修改的德國民事訴訟法都規(guī)定當(dāng)事人或其代理人惡意陳述虛偽事實,或妨礙對方當(dāng)事人的 陳述,提出無理爭辯及提出不必要的證據(jù)時,法院可以處以罰款。美國的聯(lián)邦民事訴訟規(guī) 則、日本民事訴訟法、時期的民事訴訟法也都有類似規(guī)定。隨著社會的發(fā)展,許多國家 的法院在民事訴訟實踐中逐漸擴大了誠實信用原則的適用范圍。二、我國民事訴訟中適用誠實信用原則

7、的依據(jù) 第一、適用誠實信用原則使公法和私法能夠相互彌補。在相互依 存的社會關(guān)系中,人們之間的權(quán)益沖突和糾紛的發(fā)生,最終的解決要依靠國家以公法即民 事訴訟的方式來達(dá)成。誠實信用作為道德規(guī)范,當(dāng)它被私法吸收和確立為私法原則后,對 私法的機能起到很大的彌補作用。隨著社會的發(fā)展,公法也逐漸借助私法確立的誠實信用 原則來彌補自身的某些不足。民事訴訟法是國家以審判權(quán)的方式介入民事糾紛,并由法院 代表國家對當(dāng)事人之間的民事糾紛作出權(quán)威判斷,使得民事糾紛的解決完全變成由國家進(jìn) 行審判的公法關(guān)系,可見,為私法所采用的誠實信用原則對公法的補充作用是顯而易見的。 第二、擴大法官的審判裁量權(quán)。在私法領(lǐng)域?qū)氲赖乱?guī)范,

8、是為了彌補法律功能的不足。 但是,道德規(guī)范的法律化過程中,固然需要具體化為操作性很強的具體條文,也需要伸縮 性很大且適應(yīng)性更強的原則性條款。作為指導(dǎo)性原則,誠實信用原則自然為法官擴大裁量 權(quán),應(yīng)付新類型案件和層出不窮的法律問題提供了擴權(quán)運作的手段。第三、確保判決效力的需要。我國民事訴訟法并未明確規(guī)定判決的既判力。既判力的根據(jù)在于確保國家的審 判權(quán)威,保障當(dāng)事人在民事訴訟中的辯論機會、攻擊防御機會,最終使他們服從于在充分 程序保障下的審判結(jié)果。誠實信用原則在程序中,將直接約束當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利的時間、 方式以及內(nèi)容。當(dāng)事人既然不能遵守誠實信用原則,就要對此承擔(dān)責(zé)任,其表現(xiàn)就是應(yīng)對 判決既判力的尊

9、重。三、誠實信用原則在民事訴訟中適用的主體對象 誠實信用原則的適用基礎(chǔ)在于民事訴訟程序中 當(dāng)事人之間和當(dāng)事人與法院之間存在訴訟法律關(guān)系為基礎(chǔ)。在這些關(guān)系中,誠實信用原則 的適用范圍是相當(dāng)廣泛的。誠實信用原則適用于民事訴訟法律關(guān)系的各個主體。首先,是 課以當(dāng)事人以附隨義務(wù)的機能,例如對事實等的說明義務(wù)。其次,阻止濫用權(quán)利的機能。 再次,是基于不可能期待對權(quán)利加以限制的機能。當(dāng)事人在民事訴訟中,不能實施矛盾的 訴訟行為。例如,在舉證責(zé)任的分配上,當(dāng)事人之間必須相互負(fù)擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如不得妨 礙對方的舉證等。如果當(dāng)事人懈怠履行義務(wù),法院基于法律安定性的要求,可以課以當(dāng)事 人以一定的責(zé)任。另外,判斷是否

10、適用誠實信用原則,其權(quán)限無疑屬于法院。而且,濫用 訴訟權(quán)利,也應(yīng)包括當(dāng)事人與法院形成的審判法律關(guān)系中的訴訟權(quán)利。因此,誠實信用原 則適用于民事訴訟法律關(guān)系的各個主體。四、誠實信用原則在民事訴訟中適用形態(tài) 第排除不正當(dāng)形成的訴訟狀態(tài)。當(dāng)事人為了個人自己的利益,惡意利用法律漏洞,或者不當(dāng) 地妨礙對方當(dāng)事人有效地實施訴訟行為,從而形成有利于自己損害他人利益的訴訟狀態(tài)時, 對方當(dāng)事人對此可以提出異議,法院也可以根據(jù)誠實信用原則否定一方當(dāng)事人已經(jīng)惡意實 施的訴訟行為。例如,為了爭取有利于自己的審判管轄法院,故意變更義務(wù)履行地或修改 合同履行地等。在我國民事司法實踐中,一些法院基于地方保護(hù)主義,不當(dāng)?shù)乩?/p>

11、職權(quán), 或者故意規(guī)避法律規(guī)定,制造出一些不正常的訴訟狀態(tài),通過亂列第三人擴大管轄權(quán)的范 圍,也是對誠實信用原則的背棄和違反,應(yīng)予以排除。第二、訴訟上的禁反言。主要是 防止一方當(dāng)事人以及訴訟參與人之間出現(xiàn)前后互相矛盾的訴訟行為,從而損害對方當(dāng)事人 的利益。例如,在訴訟進(jìn)行中,在程序內(nèi)或者程序外,一方當(dāng)事人先實施了一定的行為(先行行為),令對方當(dāng)事人對自己的行為深信不疑并實施了訴訟行為后,已實施先行行 為的當(dāng)事人一方又作出與先行行為矛盾的行為(后行行為)時,就有可能會危害后實施行 為的當(dāng)事人。如果該矛盾行為會侵害對方當(dāng)事人的利益,法院可以根據(jù)誠實信用原則否定 后行的矛盾行為。再如,一方當(dāng)事人基于某

12、事實提起訴訟,并極力證明事實的存在后,對 方當(dāng)事人在肯定該事實存在的同時,也基于該事實提起別的訴訟請求,并極力作了舉證, 但先起訴者竟然一百八十度大轉(zhuǎn)彎,否認(rèn)了原來主張的事實,這是明顯違反誠實信用原則 的。第三、訴訟上權(quán)利的失效。當(dāng)事人一方懈怠行使訴訟權(quán)利,長期沒有行使的表示和 實施相應(yīng)的行為,致使對方當(dāng)事人以為已經(jīng)不會再行使,而實施了一定的訴訟行為時,方 開始行使該項權(quán)利,并導(dǎo)致對方利益受到損害的行為,應(yīng)作為違反誠實信用原則予以否定。 第四、訴訟權(quán)利濫用的禁止。訴訟當(dāng)事人沒有正當(dāng)理由加以行使民事訴訟法賦予的權(quán)利, 意圖拖延訴訟,或者阻撓訴訟的進(jìn)行。例如,濫用程序異議權(quán)、回避申請權(quán),或者在訴訟 進(jìn)行過程中,不當(dāng)?shù)靥岢鲎C據(jù),或者在訴訟程序?qū)⒁Y(jié)束時,要求傳喚新的證人等等,法 院可以引用誠實信用原則予以制止??傊ü倥邪?/p>

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