工程公司內部審核檢查表.doc

1、8管理體系內審檢查表審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄學斷查質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標的分Q5.4.1解情況？(3.2.3、3.2.4)質量目標E/S :4.3.3、4.4管理目標、指標的完成情況和記錄？目標、指標和方為實現方針目標是否建耳相關的管理制案/目標和方案/實度？施和運行4.2.3文件控制查受控文件清單,內容是否齊全？4.2.4記錄控制8受審單位：工程公司審核員:審核時間：8法律法規(guī)清單是否及時更新？Q : 5.5.1 (4、13.1.3 )職責和權限E/S :4.4.1資源作用職責.權限/資源作用職 責責任和權限杳是否進行一次職責權限分配，工程公 司機構設置、崗位職責、權限是否明確

2、？抽 問1-3人是否清楚自己的職責？是否對項目部主要管理人員按照公司 規(guī)定予以聘任？對項目部的監(jiān)督檢杳采用 哪些方式進行?查勞動保護相關資料，職業(yè)病的防治情 況？8管理體系內審檢查表審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄學斷Q : 6.2 ( 5 )查相關人員任職規(guī)定的文件，資格證書能力、培訓和意識及年審情況?E/S :4.4.2詢問采取什么方式提局員工的質量、環(huán)能力、培訓和意境、職業(yè)健康安全意識？識查員工培訓記錄?查員工績效考核情況?查新員工入職安全教育記錄?8受審單位：工程公司審核員:審核時間：8綜合項目管理系統和0A辦公系統的應用情況？Q : 6.3 ( 341、施工機具管理制度，對施工機具的

3、配6)備、驗收、安裝調試、使用維護等作出規(guī)定,基礎設施人員持證上崗情況?E/S :4.4.1設備的報廢處理情況?資源作用職責.8權限/資源作用職責責任和權限機械設備日常管理流程?查機械設備登記臺帳？管理體系內審檢查表審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄判斷Q : 6.4 ( 8.4、杳工作場所環(huán)境文明、綠化和衛(wèi)生情10.5.1.5 )況，標牌、標識是否符合要求？工作環(huán)境E/S :4.4.1杳工作場所的固體廢棄物的分類回收資源作用職責. 和處理情況?權限/資源作用職責責任和權限8受審單位：工程公司審核員:審核時間：8查安全技術交底、各類操作規(guī)程？杳工作場所的防火措施及滅火器的配備是否符合要求?Q7.

4、1/10.1/10.2產品實現的策劃E/S :4.4.6運行控制施工組織設計和專項方條是否按規(guī)定 進行審批?有無質量計劃,如何對質量計劃的實施進行檢杳、驗證？8超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案是否組織專家論證？管理體系內審檢查表審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄判斷查與發(fā)包方、監(jiān)理、設計等單位是如何Q :7.2.3進行溝通的？(10.5.4 )是否對發(fā)包方的投訴進行處理？發(fā)包方溝通E/S : 4.4.3信息交流/溝查外部信息乂流的方式有哪些?通、參與和協商8受審單位：工程公司審核員:審核時間:8查內部各部門間的信息乂流方式?Q : 7.4 （ 6.2、8.1、8.2、8.3、9

5、.1、9.2）采購控制（分包）E/S :4.4.6運行控制是否對供方（含外包）進行了年度供貨 情況的綜合評價?是否編制了合格供應方名單？采購文件是否規(guī)定了所采購產品的質量、環(huán)境保護與職業(yè)健康安全方面要求？對采購產品是否按規(guī)定進行驗證?管理體系內審檢查表8審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄學斷Q : 7.5.1 （9.3、10.1. 10.2、10.4、10.5、10.6）生產和服務提供的控制E/S :4.4.6運行控制勞務分包和專業(yè)分包是否符合規(guī)定，是 否在合格供方名錄內？查分包合同是否明確了產品質量要求，環(huán)境、職業(yè)健康安全責任？是否對分包方人 員進行質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全交底？是否對分包方的

6、履約情況進行了評價受審單位：工程公司審核時間：審核員:8并保存記錄,作為重新評價、選擇分包方和改進分包管理工作的依據？Q :7.5.2(10.5.2 )生產和服務提供的確認E/S :4.4.6運行控制是否對特殊過程和關鍵過程實施了監(jiān) 控活動,是否設置了監(jiān)控點?特殊過程的人員是否經過培訓并取得 資格認可。是否為特殊過程編制了作業(yè)指導 書和相應的記錄?管理體系內審檢查表8審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄學斷Q :7.5.4(8.5)顧客財產E/S :4.4.6運行控制是否按照有關規(guī)定和標準對發(fā)包方提 供的建筑材料、構配件和設備進行驗收？對發(fā)包方提供的建筑材料、構配件和設 備在驗收、施工安裝、使用過

7、程中出現的問 題，是否做好記錄并及時向發(fā)包方報告,并 按照規(guī)定處理？受審單位：工程公司審核員:審核時間：8Q :7.5.5(8.4、10.5.1.8、10.6.1)產品防護E/S :4.4.6運行控制管理制度中是否明確了建筑材料、構配 件和設備的發(fā)放要求,使其具有可追溯性？ 如何對項目部進行監(jiān)控?查危險品的管理是否有特別的規(guī)定并 按規(guī)定實施?（涉及時）對工程移交和移交期間的防護?管理體系內審檢查表8審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄學斷監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足Q : 7.6 (11.5 )規(guī)定要求，查監(jiān)視測量設備臺帳？監(jiān)視和測量設備的控制E/S : 4.5.1查年度檢定計劃、周檢記錄、自

8、校記監(jiān)視和測量/績錄？效測量和監(jiān)視在發(fā)現檢測設備失準時是否評價已測受審單位：工程公司審核時間：審核員:8結果的有效性?查計量設備的搬運，儲存、維護和保養(yǎng)、 使用是否符合要求?監(jiān)測裝置遺失、封存、報廢的處理情 況？查分包方的監(jiān)測設備的檢定、校準和管理？管理體系內審檢查表8審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄判斷Q :8.2.3是否對施工質量檢杳進行了策劃？策(9.3.2、11.1x劃結果是否按規(guī)定經批準后實施?11.2S12 )是否建AZ并實施了施工質量檢杳制度,過程的監(jiān)視和對分包工程的質量檢杳和驗收工作是否也測量有規(guī)定？E/S:4.5.1監(jiān)視和測量/績如何監(jiān)督項目部對分包單位開展質量效測量和監(jiān)視檢

9、杳及隱患整改跟蹤?檢查是否由具備相應資格的人員實施？是否按照相關制度的規(guī)定對質量檢杳記錄進行亀里?受審單位：工程公司審核員:審核時間：8Q :8.2.1(12.2.6、13.2、10.6.4 )發(fā)包方滿意是否對項目部不同階段的合同履約情 況及客戶滿意度情況進行收集、匯總和分 析,用于質量改進并及時與發(fā)包方或其代表 進行有效溝通？管理體系內審檢查表8受審單位：工程公司審核員：審核時間：審核條款號檢杳內容及方法檢查記錄斷Q : 8.2.4 ( 831、9.322、11.1. 11.3 )產品的監(jiān)視和測量是否對施工現場各分部、分項、單位工 程施工質量的控制作出了規(guī)定併對執(zhí)行情 況進行檢杳？ ？對分包

10、方的工程質量檢杳和驗收工作 是如何進行控制的？對采購的物資、材料如有質量或其它問 題，是如何處置的？有關人員是否在項目竣工驗收前，進行 內部驗收，并按規(guī)定參加工程竣工驗收？8Q : 8.3 （ 8.3.2、9.321、11.4）不合格品控制E/S : 4.5.3不符合、 糾正措施和預防措施/事 件調查、不符合、糾正措 施和預防措施通過哪些渠道獲得不合格品（包括施工 過程的不合格品、驗收時發(fā)現的不合格品以 及交付后發(fā)現的質量問題）的佶息？對檢杳中發(fā)現的不符合項如何處理?不合格品是否按程序規(guī)定進行處置,采 取讓步的處置方式時是否經顧客批準?不合格品構成事故時如何處理,是否符 合文件規(guī)定?管理體系內

11、審檢查表審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄判斷8受審單位：工程公司審核員:審核時間：8Q : 8.5.1 ( 3.4、是否對（包括發(fā)包方投訴在內的）不合格13.1.4、13.2.3、按規(guī)定的要求實施了糾正措施?13.3 )糾正措施實施情況及效果如何？持續(xù)改進如何識別和分析潛在不合格？Q :8.5.2實施了哪些預防措施，是否符合規(guī)定要(11.4.3 )求，查相關記錄。糾正措施如何記錄、調查和分析事件，事件調查是Q :8.5.3否及時開展,有無形成相關記錄?(11.4.4、13.3.1)查針對事件調查、不符合的處置情況？預防措施如何確定不合格或潛在不合格？t/S : 4.5.3個符糾正措施是否包括了對冋題原因的分析，合、糾止措施和預防是否針對產生的冋題原因制定糾正措施?措施淳件調查、不符是否對潛在的冋題及原因進行分析針對合、糾正措施和預防潛在冋題原因制疋了預防措施？并在實施刖8措施w?預防措施是否確保了潛在的問題沒有發(fā)生？8管理體系內審檢查表受審單位：工程公司審核員：審核時間：審核條款號檢杳內容及方法檢杳記錄學斷E/S :4.3.1環(huán)境因素/危險源辯識、風險評價和風險控制的策劃查環(huán)境因素識別評價表？ 杳重要環(huán)境因素清單? 杳重要環(huán)境因素管理方案？ 杳重大危險源清單?查危險源辨識與風險評價表？ 杳重大危險源管理方案？E/S :4.4.7應急預案是否建AZ應急預條