證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0324-8

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0324-81、根據(jù)我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）I . 證券交易所n.證券業(yè)協(xié)會(huì) m . 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)V . 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】A. I、B.n、m、wC.n、IVD.I、n、V7正確答案 :D答案解析：選項(xiàng)D正確：根據(jù)證券法的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所（I項(xiàng)正確）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（n項(xiàng)正確）。根據(jù)證券登記結(jié)算管理辦法的規(guī)定，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自 律管理（V項(xiàng)正確）。其中，m項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)。2、證券投資基金的資金主要投向（）?！具x擇題】A. 有價(jià)

2、證券B.郵票C珠寶D.實(shí)業(yè) 正確答案 :A答案解析 :選項(xiàng) A 正確：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具， 籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。3、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（）制訂方案。選擇題】A.發(fā)行人股東會(huì)B. 發(fā)行人董事會(huì)C發(fā)行人管理層D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商 正確答案 :B 答案解析 :選項(xiàng)B 正確：證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)做出專項(xiàng)決議：1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率；2)擔(dān)保；3)募集資金的用途；4)發(fā)行方式；5)決議有效期；6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。4、短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)()天?！具x擇題】A.365B.27

3、0C. 180D. 90 正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天。超短期融資券的期限為270天(9個(gè)月)。短期融資券采取注冊(cè)制，其注冊(cè)機(jī)構(gòu)為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。5、我國(guó)股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在() 。【組合型選擇題】A. I、n、mB. I、n、wC.I、n、m、wD.n、IV正確答案 :B 答案解析 :選項(xiàng) B 正確：我國(guó)股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。6、（）是指在交易所內(nèi)，以約定的時(shí)間和價(jià)格進(jìn)行交易的標(biāo)準(zhǔn)化的金融商品合約，它以外匯、利率、個(gè)股和股票價(jià)格指數(shù)等為標(biāo)的物，是一種派生的金融工具。選擇題】A.金融期權(quán)B.

4、金融現(xiàn)貨C金融互換D.金融期貨 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 正確：金融期貨是指在交易所內(nèi)， 以約定的時(shí)間和價(jià)格進(jìn)行交易的標(biāo)準(zhǔn)化的金融商品合約， 它以外匯、利率、個(gè)股和股票價(jià)格指數(shù)等為標(biāo)的物，是一種派生的金融工具。7、 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的必要性包括（）I . 有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求n .有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制m.有利于提高上市公司的質(zhì)量V . 有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)組合型選擇題】A.n、m、VB.I、n、m、Vc.i、n、wD. i、m、w正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 正確：中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的必要性包括：（1）有利于滿足資本市

5、場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求；（I項(xiàng)正確）（2）有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量；（u、m項(xiàng)正確）（3）有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)。（W項(xiàng)正確）8、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。【選擇題】A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票正確答案 :A答案解析 :選項(xiàng)A正確：依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換 優(yōu)先股票；選項(xiàng)B:依據(jù)優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累

6、 積優(yōu)先股；選項(xiàng)C:根據(jù)在公司營(yíng)利較多的年份里，優(yōu)先股除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余 營(yíng)利的分配，分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股；選項(xiàng)D：依據(jù)優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，可將優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。9、依據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法 ，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（）?！具x擇題】A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)C安全保管基金的全部資產(chǎn)D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益正確答案 :D答案解析 :選項(xiàng) D 正確：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：按照基金合同的約定確定基

7、金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；依法募集基金，辦理或者委托經(jīng) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；辦理基金備 案手續(xù)；對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái) 務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；編制中期和年度基金報(bào)告；計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；辦理 與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；召集基金份額持有人大會(huì)；保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的 記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施 其他法律行為；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。ABC三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。10、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的是()。【選擇題】A.雙貨幣債券B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券C.附權(quán)益權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券正確答案 :D答案解析 :選項(xiàng)D 正確：附權(quán)證債券有權(quán)益權(quán)證、債務(wù)權(quán)證、貨幣權(quán)證、黃金權(quán)證等一系列類型。其特點(diǎn)分別為：1)附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通