證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-43

1、證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-431、轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的（） ?！具x擇題】證券可以充抵保A.10%B.15%C.20%D.25%正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 正確：轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證 金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。2、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無(wú)記名股票，由股東將該

2、股票交付給受讓人后即可C上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會(huì)計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份正確答案 :C答案解析 :選項(xiàng) C 符合題意：本題考查股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定， 公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。3、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況， 例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（） 占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（） ?！具x擇題】按照一定的綜合比，其中貨幣資金

3、7A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%正確答案 :A答案解析 :選項(xiàng) A 正確：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況， 按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于 20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。4、為便于社會(huì)公眾及時(shí)獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。選擇題】A.5 個(gè)工作日B

4、.10 個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20 個(gè)工作日正確答案 :D答案解析 :選項(xiàng) D 正確：為便于社會(huì)公眾及時(shí)獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息， 解散、 被依法撤銷， 或者被依法宣告破產(chǎn)的， 其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。私募基金管理人依法20 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括（）?！窘M合型選擇題】A. I、n、IVB. I、m、C.I、n、m、VD.I、n、m、正確答案 :C答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，

5、應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基 本信息：選擇題】6、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。A. 5B. 10C. 20D. 60正確答案 :D答案解析 ：選項(xiàng) D 正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60 日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)壬告。7、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在（）關(guān)系。I . 委托n.代理山.依附IV .從屬【組合型選擇題】A. I、B. m、C.I、n、m、vD.I、n、V正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 符合題意：證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存 在從屬或依附的關(guān)系?！具x擇題】8、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作

6、要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工別 制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C. 證券公司應(yīng)當(dāng)勒勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎 評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)正確

7、答案 :D答案解析 ：選項(xiàng) D 說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)， 總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。9、備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料 （），完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。 【組合型選擇題】A. n、m、IVB. I、m、C.I、n、D.I、n、m、V正確答案 :B答案解析：選項(xiàng)B正確：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請(qǐng)表和承諾函；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度；協(xié)會(huì)要求的其他材料。10、下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下的罰款的情形有（） ?！窘M合型選擇題】A.I、n、m、VB.I、m、C.I、n、D