合同管理制度01702

1、合同管理制度第一章總則第一條為提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，控制企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，明確合同管理職責(zé)，規(guī)范合同管理流程，確保公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 正常進(jìn)行，特制定本辦法。第二條 本規(guī)定所稱經(jīng)濟(jì)合同是指公司在經(jīng)營活動(dòng)中為明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系簽訂的各類合同或協(xié)議，主要包括購銷合同、技術(shù)服務(wù) 合同、工程承包合同、貨物運(yùn)輸合同、租賃合同、借款合同、委托合 同等（不包括人事勞動(dòng)合同）。第三條 公司有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同的簽訂、履行與管理，必須遵守合理審慎原則和統(tǒng)一管理原則，公司各部門對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同，必須對(duì)合 同涉及到的項(xiàng)目、當(dāng)事人的資信、合同生效的條件進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查，同 時(shí)按照法律的規(guī)定，對(duì)合同內(nèi)容的合法性、可行性、嚴(yán)密

2、性及經(jīng)濟(jì)性 進(jìn)行審查。合同必須由公司統(tǒng)一對(duì)外簽訂。第四條 公司對(duì)外簽訂合同必須使用公司統(tǒng)一的合同專用章或公章，印章由財(cái)務(wù)部保管。本管理制度中公司對(duì)外簽訂的經(jīng)濟(jì)合同，由 財(cái)務(wù)部統(tǒng)一編號(hào)（編號(hào)規(guī)范見后文），合同一經(jīng)雙方簽署生效后，財(cái) 務(wù)部至少存檔一份合同正本備案，業(yè)務(wù)部門可留存副本或多余正本。第二章 合同管理職責(zé)第五條 公司具體負(fù)責(zé)人在對(duì)外簽訂經(jīng)濟(jì)合同過程中，必須遵守國家有關(guān)法律規(guī)定及本規(guī)定。如果違反法律、法規(guī)及本規(guī)定，必須追 究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、行政、法律責(zé)任；觸犯刑法的，交司法機(jī)關(guān)依法處 理。第六條 經(jīng)辦部門對(duì)外洽談擬訂合同的經(jīng)辦人為第一責(zé)任人，對(duì)合同的真實(shí)性、合理性、可行性負(fù)有完全的責(zé)任，并負(fù)責(zé)簽

3、約對(duì)方資 信資格、履約能力的審查。相關(guān)隸屬部門的負(fù)責(zé)人為第一審核人，負(fù) 有直接責(zé)任。第七條 公司的法律顧問為第二責(zé)任人，對(duì)合同的內(nèi)容、形式、文字表述合法性、有效性以及所承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任負(fù)有主要責(zé)任。第八條 公司財(cái)務(wù)部為第三責(zé)任人，對(duì)合同的流轉(zhuǎn)、用章記錄、合同收 /付款、歸檔等負(fù)有直接責(zé)任。第九條 依據(jù)審核流程權(quán)限范圍內(nèi)，公司分管總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長，對(duì)該合同的最后確認(rèn)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第三章 合同的簽訂第十條 必須簽訂書面合同的情形：有保證、抵押或定金等擔(dān)保的；我方先予以履行合同的（例如，預(yù)付款或款到發(fā)貨）；必須明確 雙方的權(quán)利與義務(wù)的；對(duì)方要求簽訂合同的。條 原則上應(yīng)在發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)前簽訂經(jīng)濟(jì)合

4、同，不得采用事后補(bǔ)簽的方式，以免給公司帶來不必要的經(jīng)濟(jì)損失。當(dāng)事人雙方協(xié) 商的有關(guān)修改合同的文書、傳真、函件和圖表等書面文件，以及設(shè) 計(jì)、服務(wù)、設(shè)備等報(bào)價(jià)都是合同的組成部分條 合同的主要內(nèi)容 : 合同標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量 ; 合同的價(jià)款或報(bào)酬，以及付款方式 ; 合同的履行期限、地點(diǎn)和方式 ; 合同的違約責(zé) 任; 解決爭議的方式方法 ; 雙方認(rèn)為需要約定的其它事項(xiàng)。第十三條 合同起草1. 對(duì)外簽訂各種經(jīng)濟(jì)合同，原則使用公司擬定的合同文本。除非對(duì)方單位占有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)或?qū)Ψ絾挝粚僬芾聿块T且提出使用其提供的文本。合同經(jīng)辦人或責(zé)任人負(fù)責(zé)起草合同。重大合同或特殊合同 可以由法務(wù)或外聘專家起草。2. 若合同草稿

5、由對(duì)方起草，經(jīng)辦人或責(zé)任人須認(rèn)真審查，并按照公司的要求提出修改意見，并與對(duì)方進(jìn)行溝通，協(xié)商，形成雙方都 認(rèn)可的合同文本。3. 合同草稿由雙方協(xié)商約定，一般應(yīng)該包含內(nèi)容：合同雙方的名稱或姓名和住所（一般是指企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或居民身份證）中載明的 相同；標(biāo)的的內(nèi)容，范圍及要求；數(shù)量、質(zhì)量，檢驗(yàn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方 法；價(jià)款或者報(bào)酬、結(jié)算方式；履行的計(jì)劃、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)和方 式；違約責(zé)任；解決爭議的方法；名次和術(shù)語的解釋（視合同性質(zhì)的 需要）；簽訂的時(shí)間和地點(diǎn)；每一合同文本上或留我方的合同文本上 必須注明合同對(duì)方的單位名稱、地址、聯(lián)系人、電話、銀行賬號(hào)第十四條 合同評(píng)審 合同起草完成后，經(jīng)辦人或責(zé)任人需將合

6、同草案送交公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理或法務(wù)進(jìn)行審核。1. 合同經(jīng)辦人或責(zé)任人：重點(diǎn)審核合同內(nèi)容的真實(shí)性、技術(shù)性及可行性。其中可行性主要審核對(duì)方履行合同的能力、條件、預(yù)計(jì)取 得的經(jīng)濟(jì)效益以及技術(shù)上的風(fēng)險(xiǎn)。2. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：重點(diǎn)審核合同中涉及資金收付、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)的內(nèi)容。其中經(jīng)濟(jì)性主要審核經(jīng)濟(jì)合同是否符合公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范疇和經(jīng)濟(jì)利益；可行性主要審核對(duì)方的資金能力，簽訂合 同的權(quán)限，擔(dān)保方式是否切實(shí)、可靠；嚴(yán)密性主要審核數(shù)量、價(jià)款、使用是否合法，金額、 計(jì)算方式是否準(zhǔn)確； 合法性主要審核資金來源、 結(jié)算方式、票據(jù)是否合法。3. 法務(wù)和總經(jīng)理：重點(diǎn)審核合同的合法性及嚴(yán)密性，控制合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。

7、其中合法性主要審核合同內(nèi)容表示是否真實(shí)、有效，合同內(nèi)容是否有悖于法律、 法規(guī)或相關(guān)政策，是否有無顯失公平的內(nèi)容；嚴(yán)密性主要審核合同條款是否齊備、完整，合同文字表達(dá)是否準(zhǔn)確，合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)是否具體、明確，合同附加條件是否適當(dāng)、合法；合同法律的風(fēng)險(xiǎn)的大小等。第十五條 合同簽訂1. 公司應(yīng)在與第三人發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之前簽訂經(jīng)濟(jì)合同，原則上不得采用事后補(bǔ)簽的方式，以免給公司帶來損失。2. 對(duì)外訂立的經(jīng)濟(jì)合同，嚴(yán)禁在空白頁上蓋章。3. 合同訂立必須經(jīng)公司法人或授權(quán)人批準(zhǔn)。第十六條 合同生效1. 合同一般自雙方的法人代表或授權(quán)代理人簽字并加蓋公司公章或合同專用章后生效。2. 附生效條件的合同，自條件成

8、就時(shí)生效；附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效。3. 任何人不得以任何形式對(duì)外泄露合同在訂立和履行過程中的具體情況，尤其不得泄露涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。第四章 合同的變更和解除第十七條 合同經(jīng)辦人或負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)監(jiān)控合同的履行情況。在合同履行中遇履約困難或違約等情況應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并通知法務(wù)。遇有不可抗力等影響合同履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對(duì)方，并收集有關(guān)證據(jù)。第十八條 若發(fā)現(xiàn)對(duì)方有不履約行為或?qū)适募s能力，應(yīng)當(dāng)立即向公司匯報(bào)，采取合法、有效措施，避免損失擴(kuò)大。第十九條 除行使單方解除權(quán)外，合同變更或解除合同應(yīng)當(dāng)由合同雙方達(dá)成書面協(xié)議。變更或解除合同的審核程序與合同簽訂審核

9、程序相同第五章 合同的管理?xiàng)l 合同編號(hào)是構(gòu)成合同的重要元素，財(cái)務(wù)部對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)管理。需簽訂合同時(shí)，業(yè)務(wù)部門需向財(cái)務(wù)部申請(qǐng)合同編號(hào)，財(cái)務(wù)部向申請(qǐng)人發(fā)放合同編并登記。 財(cái)務(wù)人員在確認(rèn)合同登記后方可蓋章。第二條 業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部都應(yīng)根據(jù)合同編號(hào)設(shè)立合同臺(tái)帳，記錄進(jìn)展情況、收付款情況、發(fā)票開具情況等。條 簽署生效的合同，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)將至少一份正本交回財(cái)務(wù)部門存檔。 財(cái)務(wù)部門應(yīng)在核對(duì)后將合同編號(hào)標(biāo)注在合同 封面右上方。 合同經(jīng)辦人將合同編號(hào)標(biāo)注在本部門保存的合同正本或 副本封面右上方，交回業(yè)務(wù)部門備案。第二三條 合同編號(hào)原則為： “ 公司簡稱的首字母縮寫 -合同類型-簽署年份和序號(hào)” ，格式為：“ XX-XXHT-20XXXXX ”，例如君邦科