證券公司整改報(bào)告

1、證券公司自查報(bào)告的要求證券公司須對客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行認(rèn)真自查，重點(diǎn)核實(shí)是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會(huì)提交詳細(xì)的自查報(bào)告：（1）是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為（如是，則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？（2）是否存在將客戶交易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況（如是，則須詳細(xì)披露質(zhì)押金額、發(fā)生時(shí)間、資金用途）？（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？（4）是否存在帳外經(jīng)營的情況（如是，則須詳細(xì)披露帳外經(jīng)營的業(yè)務(wù)內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時(shí)間）？（5）公司資產(chǎn)是否被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其

2、他組織及其關(guān)聯(lián)人占用（如是，則須詳細(xì)說明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等）？（6）是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個(gè)人提供擔(dān)保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細(xì)說明有關(guān)方名稱、擔(dān)保（融資或融資性交易）金額和擔(dān)保（融資或融資性交易）方式）？（7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細(xì)說明抽逃出資的方式和金額）？（8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移，已經(jīng)或可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細(xì)說明）？（9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)（包括個(gè)人柜臺債）（如是

3、，則須詳細(xì)說明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時(shí)間和具體金額）？（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，同時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員。篇二：證券公司年度報(bào)告內(nèi)容和格式準(zhǔn)則(2013年修訂)證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2013年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范證券公司年度報(bào)告的編制及信息披露行為，保護(hù)公司股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，提高證券公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)

4、量，根據(jù)公司法、證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等法律、法規(guī)，及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定，制訂本準(zhǔn)則。第二條 凡根據(jù)公司法、證券法規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司（以下簡稱公司）應(yīng)按照本準(zhǔn)則的要求編制年度報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送。 已公開發(fā)行證券的公司除執(zhí)行本準(zhǔn)則外，還應(yīng)按照公開發(fā)行證券的公司信息披露有關(guān)規(guī)定編制與披露年度報(bào)告。未公開發(fā)行證券的公司還應(yīng)按照本準(zhǔn)則第四章要求編制并向社會(huì)公開披露信息。第三條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其承

5、擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。第四條 本準(zhǔn)則是對公司年度報(bào)告編制和披露的最低要求。對年度報(bào)告使用者有重大影響的信息，公司均應(yīng)披露。 1 在不影響披露內(nèi)容完整性和妨礙閱讀的前提下，公司可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚恚员苊獠槐匾闹貜?fù)。第五條 公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，有關(guān)審計(jì)報(bào)告應(yīng)由該所蓋章，并由兩名注冊會(huì)計(jì)師簽名蓋章。編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的公司，納入合并范圍的企業(yè)和特殊目的主體的年度財(cái)務(wù)報(bào)表，以及對公司財(cái)務(wù)報(bào)表有重大影響的聯(lián)營企業(yè)、合營企業(yè)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表，也應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。中國證監(jiān)會(huì)要求的其他專項(xiàng)報(bào)告

6、也應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第六條 公司必須在年度報(bào)告中全文轉(zhuǎn)載注冊會(huì)計(jì)師的審計(jì)意見，不得隨意修改或刪節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊會(huì)計(jì)師已簽發(fā)意見的財(cái)務(wù)報(bào)表。第七條 公司在編制年度報(bào)告時(shí)還應(yīng)遵循如下一般要求：（一）年度報(bào)告中引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，有關(guān)貨幣金額除特別說明外，指人民幣金額，并以元、千元、萬元、百萬元或億元為單位。（二）公司可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他要求，編制年度報(bào)告外文譯本，同時(shí)應(yīng)保證中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本報(bào)告分別以中、英（或其他語種）文編制，在對中外文文本 2 的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。”（三）年度報(bào)告封面應(yīng)載明公司名稱、“年度報(bào)告”

7、的字樣、報(bào)告期年份，也可載有公司的外文名稱、徽章、圖案等。年度報(bào)告的目錄應(yīng)編排在顯著位置。年度報(bào)告目錄應(yīng)標(biāo)明各章、節(jié)的標(biāo)題及其對應(yīng)的頁碼。（四）公司編制年度報(bào)告時(shí)可以圖文并茂，采用柱狀圖、餅狀圖等統(tǒng)計(jì)圖表，以及必要的產(chǎn)品、服務(wù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)圖片進(jìn)行輔助說明，提高報(bào)告的可讀性。第八條 編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的公司，年度報(bào)告正文中披露的數(shù)據(jù)應(yīng)以合并報(bào)表數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。按照監(jiān)管要求需用母公司數(shù)據(jù)計(jì)算和編制的內(nèi)容除外。第二章 年度報(bào)告第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義第九條 公司應(yīng)在年度報(bào)告顯要位置作出如下（但不限于）重要提示：“本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假

8、記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任”。如有董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報(bào)告內(nèi)容存在異議或 3 無法保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)聲明：“×××無法保證本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”，并說明理由。同時(shí)，單獨(dú)列示未出席董事會(huì)審議年度報(bào)告的董事姓名及原因。公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）應(yīng)聲明并保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如果執(zhí)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司財(cái)務(wù)報(bào)表出具了非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見，重要提示中應(yīng)增加以下陳述：“××會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見（或保留意見、無

9、法表示意見、否定意見）的審計(jì)報(bào)告，本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)已有詳細(xì)說明，請注意閱讀”。第十條 公司應(yīng)對可能造成報(bào)告使用者理解障礙以及特定含義的術(shù)語做出通俗易懂的解釋，年度報(bào)告的釋義應(yīng)在目錄次頁排印。第二節(jié) 公司概況第十一條 公司應(yīng)披露如下簡介：（一）公司的法定中、外文名稱及縮寫；（二）法定代表人、總經(jīng)理；（三）注冊資本、凈資本和各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格；（四）公司注冊地址，公司辦公地址及郵政編碼，公司國際 4 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址、電子信箱；（五）公司董事會(huì)秘書的姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真、電子信箱。第十二條 公司應(yīng)簡要介紹其歷史沿革，主要包括以前年度經(jīng)歷的改制重組、增資擴(kuò)股等情況。第十三條 公司應(yīng)采用圖表

10、或其他有效形式，簡要介紹其組織機(jī)構(gòu)，包括公司總部的主要職能部門、境內(nèi)外分公司、境內(nèi)外子公司等。還應(yīng)披露境內(nèi)外重要分公司、子公司的地址、設(shè)立時(shí)間、注冊資本（或營運(yùn)資金）、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話等。第十四條 公司應(yīng)披露其證券營業(yè)部的數(shù)量和分布情況等。第三節(jié) 財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要第十五條 公司應(yīng)采用數(shù)據(jù)列表方式，披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表主要項(xiàng)目的期末數(shù)（本年數(shù)）、期初數(shù)（上年數(shù)）和增減百分比。主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的排列應(yīng)從左到右，左起為報(bào)告期的數(shù)據(jù)。第十六條 公司應(yīng)披露的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)包括但不限于：資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益總額、營業(yè)收入、凈利潤（歸屬于母公司所有者的凈利潤）、其他綜合收益，以及與期

11、初或上期數(shù)據(jù)相比變動(dòng)超過30%的重要項(xiàng)目。公司應(yīng)披露的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包 5 篇三：證券營業(yè)部xx年合規(guī)管理工作報(bào)告xx證券xxxx證券營業(yè)部xx年合規(guī)管理工作報(bào)告依據(jù)xx證券合規(guī)報(bào)告辦法，營業(yè)部xx年的合規(guī)管理工作情況如下：一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況xx年度，xxxx營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。1、日常開戶方面截止xx年xx月底，業(yè)務(wù)柜臺資金賬戶開戶xx戶，銷戶xx戶。2、身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改：xx戶，客戶姓名更改xx戶，客戶基本信息修改：xx戶。3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：

12、xx戶。4、客戶身份識別與風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方面截止xx年xx月xx日，業(yè)務(wù)柜臺客戶身份識別業(yè)務(wù)xx戶，限制信息解除客戶共計(jì)xx余戶。5、配合公司業(yè)務(wù)測試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺配合公司業(yè)務(wù)測試x次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測試工作的具體要求。6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶xx戶，征信xx戶，銷戶xx戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。二、ib業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1. 期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶x戶，仿真賬戶x戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。（投資者、ib業(yè)務(wù)崗、ib管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2. 客戶文本檔案一戶一檔

13、單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。3. 營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話x部，設(shè)備均能正常使用。4. 應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、ib業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。5. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。6. ib業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉ib業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目

14、項(xiàng)目充分。7、xx年x月、x月、x月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對ib業(yè)務(wù)進(jìn)行了x次專項(xiàng)自查，通過檢查，營業(yè)部ib業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。三、營業(yè)部財(cái)務(wù)部情況財(cái)務(wù)部門人員操作按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，符合公司對于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。四、營業(yè)部電腦部的情況電腦部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，符合公司對于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運(yùn)行日志記錄規(guī)范。五、營業(yè)部印章及證照使用情況營業(yè)部印章管理嚴(yán)格按照公司印鑒管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，印鑒保管、使用分開、獨(dú)立，登記使用記錄完整。六、營業(yè)部投資者教育情況1. 專題講座。對于投資者教育工作營業(yè)部

15、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的長期開展，xx年，營業(yè)部多次舉辦專題講座，其中涉及整非教育、創(chuàng)業(yè)板、新入市投資者講座、其他講座。通過投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)，使投資者豐富證券知識，了解相關(guān)證券的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)更重要的是引導(dǎo)投資者多學(xué)習(xí)、多研究、多比較，不盲目、不投機(jī)、不炒作，以獲取長期合理回報(bào)為目標(biāo)，養(yǎng)成理性投資、長期投資的習(xí)慣，進(jìn)而在全市場形成健康的投資文化。2. 投資者園地建設(shè)。為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營業(yè)部對投資者園地進(jìn)行了更換，營業(yè)部投資者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創(chuàng)業(yè)板專欄等板塊，布局合理，內(nèi)容完備，位置醒目

16、，方便投資者隨時(shí)進(jìn)行查詢相關(guān)內(nèi)容。3. 投資者教育日常工作 通過每日晨報(bào)和投資者園地向投資者介紹每日市場回顧與展望，并公告今日的新股申購。并提醒廣大投資者在日常交易中識別不法分子的騙術(shù)并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個(gè)他人使用，以防不法之徒從事非法證券活動(dòng)。xx年，營業(yè)部工作人員不定期向現(xiàn)場客戶發(fā)放證券知識和整非活動(dòng)的宣傳資料,向廣大投資者普及證券知識，告知客戶應(yīng)樹立正確投資理念，通過合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券交易，并通過合法途徑獲取公開信息進(jìn)行理性分析判斷，謹(jǐn)慎防范市場風(fēng)險(xiǎn)； 營業(yè)部信息咨詢崗的工作人員在進(jìn)行客戶回訪時(shí)，都會(huì)核對回訪者的重要資料，并詢問回訪者是否在日常的股票交易中遇到疑難問題，

17、最后對回訪者提出的需求和建議及時(shí)反饋給相關(guān)的工作人員，所有回訪都認(rèn)真做好記錄。（4）按照上交所發(fā)布的關(guān)于在營業(yè)場所配合做好上證重點(diǎn)指數(shù)展示宣傳的通知，營業(yè)部在投資者園地開設(shè)專門欄目，每天及時(shí)更新上證重點(diǎn)指數(shù)及樣本表現(xiàn)，主要包括：上證180、上證50、上證380、上證綜指、上證國債、上證基金、上證企債。此外利用行情機(jī)，展示上證380每日表現(xiàn)情況。七、營業(yè)部檔案管理情況檔案獨(dú)立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常，檔案分類明確，借閱采取嚴(yán)格的登記制度。八、合規(guī)管理組織建設(shè)：兼職合規(guī)管理專員的舉薦、變更，反洗錢工作小組的成立、成員的變更情況xx年，營業(yè)部合規(guī)管理工作組織體系運(yùn)行正常，下半年

18、，針對營業(yè)部xxxx崗位變動(dòng)，營業(yè)部調(diào)整了反洗錢工作小組成員，并對此次人員變更上報(bào)合規(guī)管理部進(jìn)行了報(bào)備。九、本期制度審查匯總xx年，營業(yè)部無制度審查情況發(fā)生十、反洗錢工作方面1、對日常業(yè)務(wù)及時(shí)予以合規(guī)檢查。經(jīng)過日常合規(guī)檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有違公司相關(guān)管理制度的業(yè)務(wù)發(fā)生。2、對反洗錢、合規(guī)核查方面：大額交易和可疑交易核查方面，累計(jì)核查業(yè)務(wù)筆數(shù)約xx筆，合規(guī)月報(bào)的報(bào)送xx筆。3、風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整：反洗錢等級劃分日常調(diào)整xx筆。十一、信息隔離墻制度執(zhí)行方面1、通過對電腦部的檢查，營業(yè)部信息系統(tǒng)未發(fā)生重大應(yīng)急事件，機(jī)房日志填寫、保管完善，人員權(quán)限設(shè)置符合規(guī)定。2、通過對財(cái)務(wù)的檢查，部門操作都能按照公司的相關(guān)制度

19、執(zhí)行，低值易耗品的購買審批手續(xù)齊全，資金類崗位權(quán)限符合公司對于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。十二、合規(guī)宣傳、培訓(xùn)情況xx年?duì)I業(yè)部共組織全體員工反洗錢及合規(guī)方面的相關(guān)培訓(xùn)xx次，使員工在學(xué)習(xí)的過程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。從根本上做到反洗錢工作的防控相結(jié)合。投資者教育工作方面，在日常開戶及各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，業(yè)務(wù)人員在做好客戶的身份識別工作的同時(shí)，通過業(yè)務(wù)辦理過程的交流向客戶講解身份重新識別的重要性，潛移默化提高客戶對反洗錢工作的認(rèn)識程度十三、配合合規(guī)管理部其他相關(guān)工作切實(shí)履行公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理相關(guān)的操作制度流程，較好完成公司合規(guī)管理部的實(shí)時(shí)監(jiān)控核查和核查記錄回復(fù)，對于核查記錄資料保存完整，

20、任務(wù)計(jì)劃按時(shí)完成。并對所核查的業(yè)務(wù)資料保管、流轉(zhuǎn)采取保密處理，嚴(yán)格按照合規(guī)制度執(zhí)行。十四、配合稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等公司相關(guān)部門工作的情況匯總xx年，營業(yè)部配合稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部門相關(guān)檢查工作x次。xx年，營業(yè)部配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查工作x次，檢查期間營業(yè)部報(bào)送材料準(zhǔn)確、完整，符合要求，全年?duì)I業(yè)部共報(bào)送人民銀行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表x次，營業(yè)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)識別分析報(bào)送工作x次。十六、違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)、處理及整改情況xx年，營業(yè)部未發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行違規(guī)行為及各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。xxx證券xxxx營業(yè)部xx年x月x日篇四：關(guān)于財(cái)務(wù)工作整改情況報(bào)告關(guān)于財(cái)務(wù)工作整改情況報(bào)告根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局

21、關(guān)于在深圳轄區(qū)上市 公司全面深入開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的通知（深證局 發(fā)2010109號）的要求，我司開展了此次專項(xiàng)活動(dòng)自查工作，制 定了自查方案，已完成了第一階段的自查工作，現(xiàn)將本次專項(xiàng)活動(dòng)第 二階段的整改情況報(bào)告如下：一、整改活動(dòng)開展情況公司根據(jù)貴局下發(fā)的2010109號關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全 面深入開展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的通知（以下簡稱通 知）要求，以及調(diào)查問卷、常見問題中對相關(guān)具體問題的描 述，我司2010年11月20日前開展了第一階段的自查工作，認(rèn)真分 析了自查中發(fā)現(xiàn)的問題，確定了具體整改期限，明確整改責(zé)任人。對 深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴(yán)格按照要

22、求整改。在對 相關(guān)問題整改中我們咨詢了公司外聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的意見、建議。本 次整改以會(huì)議、郵件、現(xiàn)場檢查等形式督促、跟進(jìn)整改進(jìn)度，落實(shí)整 改情況。二、自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況根據(jù)通知的目標(biāo)和要求，各公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作應(yīng)達(dá)到 以下要求：（一）各公司應(yīng)當(dāng)建立符合規(guī)定和適應(yīng)公司自身發(fā)展的財(cái)務(wù)管理 1組織架構(gòu)，做到崗位職責(zé)清晰，授權(quán)明確合理，不相容職務(wù)相互分離， 相互制約；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會(huì)計(jì)從 業(yè)資格；公司對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員后續(xù)教育有制度性安排。（二）各公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司 自身經(jīng)營特點(diǎn)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度體系并不斷予以完善，明確 制度的制

23、定和修訂流程以及應(yīng)當(dāng)履行的決策程序。制度中應(yīng)包含責(zé)任 追究條款，對需要進(jìn)行責(zé)任追究的范圍、責(zé)任認(rèn)定的具體標(biāo)準(zhǔn)、處罰 措施以及責(zé)任追究機(jī)構(gòu)和程序等做出明確的規(guī)定，責(zé)任追究應(yīng)與績效 考核掛鉤。各公司應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度，對財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職條件、職責(zé)、權(quán)限、考核等做出規(guī)定。財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。（三）各公司應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理，保證財(cái)務(wù)信息 系統(tǒng)的獨(dú)立性，不得與控股股東、實(shí)際控制人共用財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)，也 不得向控股股東、實(shí)際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財(cái)務(wù)信息 系統(tǒng)的權(quán)限；公司的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合會(huì)計(jì)電算化相關(guān)規(guī)定的要 求，

24、滿足公司的實(shí)際需要；公司應(yīng)加強(qiáng)對財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)用戶及其權(quán)限 的管理。（四）各公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性，憑證填制符 合要求，會(huì)計(jì)檔案歸檔及時(shí)、保管安全；應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高會(huì)計(jì)核算和財(cái) 務(wù)信息披露水平，能獨(dú)立編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表和報(bào)表附注；應(yīng)當(dāng)根據(jù)企 業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營特 2點(diǎn)，制定明確、恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)政策，并在財(cái)務(wù)報(bào)表附注中詳細(xì)披露，不 得以企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中的原則性規(guī)定代替公司的會(huì)計(jì)政策。 根據(jù)上述通知要求（一），我們在自查中依托財(cái)務(wù)管理組織架構(gòu)， 明確了各崗位職責(zé)、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務(wù)變化，及時(shí)進(jìn) 行了修訂更新；對集團(tuán)內(nèi)各公司會(huì)計(jì)人員基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，

25、了解會(huì) 計(jì)人員是否具備從業(yè)資格；在2010年12月份公司組織安排了“財(cái)務(wù) 部門2011年度教育訓(xùn)練計(jì)劃”。根據(jù)上述通知要求（二），自查中公司根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則、中華人民共和國會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)基 礎(chǔ)工作規(guī)范、會(huì)計(jì)電算化管理辦法、會(huì)計(jì)檔案管理辦法、企業(yè) 內(nèi)部控制基本規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了 公司內(nèi)部相關(guān)制度、具體業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，如：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人制度等。 此次整改中又補(bǔ)充完善了會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育管理制度、會(huì)計(jì)檔案 管理辦法等制度。根據(jù)上述通知要求（三），自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經(jīng)營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)方面已加強(qiáng)建設(shè)和 管理，公司erp

26、系統(tǒng)已升級至用友8.9.0版本，人員操作權(quán)限由信息 部嚴(yán)格控制，職責(zé)分明。為適應(yīng)公司發(fā)展需要，公司已增加了費(fèi)用預(yù) 算模塊，采用用友軟件中的集團(tuán)預(yù)算應(yīng)用模式，包括深圳、蘇州、南 昌的預(yù)算與業(yè)務(wù)報(bào)銷都使用了該模式進(jìn)行管理，從預(yù)算管理設(shè)定、預(yù) 算表的編制、預(yù)算的控制與分析，以及日常報(bào)銷的業(yè)務(wù)均按照集團(tuán)模 式統(tǒng)一進(jìn)行。這種模式有利于集團(tuán)的集中管控，并能夠獨(dú)立部署預(yù) 3算與報(bào)銷的it系統(tǒng)，利于進(jìn)行日常維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)的管理。合同管理模 塊，主要為設(shè)備、工程、維修、租賃等大型資產(chǎn)合同從簽訂到付款等 全部流程都在erp系統(tǒng)中管理，固定資產(chǎn)請購單采用系統(tǒng)打印代替 手工單據(jù)，極大方便了公司資產(chǎn)合同的管理。網(wǎng)上報(bào)銷、委

27、外加工、 人力資源工資系統(tǒng)、供應(yīng)商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使 用。根據(jù)上述通知要求（四），自查中公司進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)憑證填制規(guī)范要求，摘要簡明清晰、科目使用規(guī)范、合理。會(huì)計(jì)檔案及時(shí)歸檔、保 管，制定了會(huì)計(jì)檔案管理辦法，并已遵照執(zhí)行。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì) 準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的記賬 基礎(chǔ)和記量屬性、外幣業(yè)務(wù)核算方法、收入確認(rèn)原則、存貨核算方法 等相關(guān)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正方法。針對在自查中發(fā)現(xiàn)問題及具體整改情況如下：1. 財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況存在的問題：財(cái)務(wù)部分人員暫未取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。整改措施：根據(jù)會(huì)計(jì)法、深圳市會(huì)計(jì)條例中對會(huì)計(jì)人員資格的相關(guān)規(guī)定，

28、按照深圳市會(huì)計(jì)條例中第十條：“取得會(huì)計(jì)從 業(yè)資格證書的人員，方可從事會(huì)計(jì)工作”要求，公司對集團(tuán)內(nèi)各公司 會(huì)計(jì)人員基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，審查各會(huì)計(jì)人員的從業(yè)資格，通知未取 得會(huì)計(jì)證人員在最近一個(gè)周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財(cái)務(wù)人員 招聘錄用條件之一。整改結(jié)果：未取得會(huì)計(jì)證人員將在2011年6月份深圳財(cái)政局會(huì) 4計(jì)證資格考試報(bào)名期間內(nèi)考取，12月參加財(cái)會(huì)電算化考試，預(yù)計(jì)年 底可取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。2. 會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細(xì)賬核對， 只是核對正確，未對結(jié)果簽字確認(rèn)。整改措施：進(jìn)一步明確、規(guī)范各會(huì)計(jì)人員崗位職責(zé)，完善各往來對賬手續(xù)，從此次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基

29、礎(chǔ)工作自查之日起銷售會(huì)計(jì)已按月及 時(shí)與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月10號前完成對賬工作，由 雙方簽章確認(rèn)，現(xiàn)已遵照執(zhí)行。整改結(jié)果：從2010年11月起銷售會(huì)計(jì)已對內(nèi)部往來對賬雙方 簽章確認(rèn)，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。3. 資金管理和控制情況存在問題：(1).出納人員獲取部分銀行未實(shí)施快遞派送的銀行對帳單；(2). 部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未復(fù)核。整改措施：(1).明確出納崗位工作職責(zé)，加強(qiáng)出納工作管理，更換由其他會(huì) 計(jì)人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責(zé)任；(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調(diào)節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人 復(fù)核，在每一賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表完成后，對銀行存款余額調(diào)節(jié) 表統(tǒng)一填制

30、匯總表，核對銀行存款明細(xì)科目，以防相關(guān)表檔遺漏。 整改結(jié)果：5篇五：2016證券公司區(qū)域經(jīng)理述職報(bào)告2016證券公司區(qū)域經(jīng)理述職報(bào)告大家好！時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的2016年就將畫上圓滿的句號?；厥?016年的工作，有收獲的喜悅，有與團(tuán)隊(duì)協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。 我是2016年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想和各項(xiàng)方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導(dǎo)的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所

31、承擔(dān)的工作任務(wù)，取得良好的業(yè)績。一、2016年的工作業(yè)績和做法1、招聘工作。現(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個(gè)，銀河99基金銷售10萬。2、開發(fā)銀行網(wǎng)點(diǎn)。首先，我打印了一個(gè)建行所有網(wǎng)點(diǎn)地址的表，然后去找那些沒駐點(diǎn)的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點(diǎn)主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個(gè)地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點(diǎn)共個(gè)。3、新人培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊(duì)合作精神和學(xué)習(xí)能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗(yàn)及市場開拓意識。4、對客戶經(jīng)理的日?？己恕Ｖ贫丝蛻艚?jīng)理日常工作考核評價(jià)表，對他們的常規(guī)工作進(jìn)行考核，促進(jìn)他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動(dòng)和組織新客戶“投資報(bào)告會(huì)”和組織各種客戶聯(lián)誼活動(dòng)，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動(dòng)，參加公司、營業(yè)部及駐點(diǎn)銀行組織的各種培訓(xùn)等方面的工作。5、管理團(tuán)隊(duì)。自加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。加強(qiáng)以嚴(yán)格考勤、定制管理為重點(diǎn)的工作秩序治理工作。嚴(yán)格落實(shí)考勤和三會(huì)制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思