ISO體系內(nèi)審技巧

1、質(zhì)量,職業(yè)健康平安,環(huán)境治理體系內(nèi)審技巧1.編寫內(nèi)審方案的考前須知D要覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有條款.2要以手冊中的職能分配表為依據(jù)編寫各部門的審核條款主條款和通用條款.3分配時間不能搞平均主義,而應(yīng)考慮各部門的過程多少.4最高治理層也應(yīng)審核,但審核的方式可以根據(jù)實(shí)際情況決定自審,請外單位審核員,但提倡接受內(nèi) 審.5懂專業(yè)的內(nèi)審員可分配到專業(yè)性較強(qiáng)的過程和部門去審核如生產(chǎn)車間,品質(zhì)部.2.如何編寫檢查表2.1 內(nèi)審員根據(jù)組長分配的任務(wù),依據(jù)審核準(zhǔn)那么 體系文件、法律法規(guī),標(biāo)準(zhǔn)的要求編寫檢查表.2.2 設(shè)計(jì)檢查表的思路：1該過程是如何籌劃的,有何規(guī)定,相關(guān)的責(zé)任是否落實(shí)？2該過程和有關(guān)規(guī)定如何實(shí)施和保持？3

2、實(shí)施和保持的結(jié)果如何？是否到達(dá)的預(yù)期目標(biāo)4過程存在哪些問題？2.3 編寫檢查表的考前須知1依據(jù)ISO900標(biāo)準(zhǔn)和公司體系文件的要求進(jìn)行編寫.既要考慮標(biāo)準(zhǔn)的要求,又要考慮體系文件對被審核部門的要求.兩者結(jié)合檢查表才能編寫得好.因標(biāo)準(zhǔn)只是規(guī)定各企業(yè)通用的要求,本公司體系文件才規(guī)定了實(shí)施和限制方法.2采用過程方法的思路編寫檢查表.無論審核哪個過程,其思路都是：先查其是否識別過程和規(guī)定過程,再查其規(guī)定的程序是否得到實(shí)施,再注意查證過程存在的問題.查其規(guī)定的實(shí)施效果是否到達(dá)的預(yù)期目標(biāo),并有改良.3要注意關(guān)鍵限制點(diǎn)關(guān)鍵過程,特殊過程和外包過程的檢查表的編寫.4按部門審核時要列出主要過程.銷售部門：7.2/

3、7.5.1f/8.2.1采購部門：7.4/7.5.3/7.5.5/8.3人力資源：6.2/6.3/8.2.3生產(chǎn)部門：7.5/6.3/6.4/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3設(shè)計(jì)部門：7.1/7.3體系牽頭部門：4.2/5.4.1/5.4.2/5.6/8.1/8.2.2質(zhì)量檢驗(yàn)部門：8.2.4/8.3/8.43進(jìn)入一個部門時,先審核5.5.1請受審核部門領(lǐng)導(dǎo)介紹部門白責(zé)任和分工的根本情況,查有無崗位職責(zé)等.注意掌握時間.根據(jù)突出質(zhì)量職能、照顧相關(guān)職能；先主要職能、后一般職能,先重點(diǎn)工程、后一般工程；先審主條款,再審核通用條款如銷售部先查7.2/8.2.1/5.2B查:7.5.

4、1f/7.5.3/7.5.5/8.3d/8.4a8.5 不超過規(guī)定的時間1吩鐘.一個部門的審核時間有限,應(yīng)突出審核重點(diǎn),兼顧其他.4 .通用條款如何審核和取證：力從該部門責(zé)任入手,抽查相關(guān)的通用條款.銷售部門相關(guān)_7.5.1f /7.5.3/7.5.5/8.3d /8.4a 8.52通用條款必查的有：質(zhì)量治理體系的通用條款：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.2/8.2.3/8.4/8.5.2/8.5.3其中8.2.3/8.5.2/8.5.3.不一定每個部門都查,有的可少查.但生產(chǎn)部,質(zhì)監(jiān)部,供給部,銷售部必查.職業(yè)健康平安,環(huán)境治理體系：4.1.1 環(huán)境因素識

5、別/危險源區(qū)分/4.4.1 資源、作用、責(zé)任和權(quán)限,結(jié)構(gòu)和責(zé)任/4.4.2 能 力、培訓(xùn)和意識/4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案/4.4.5 文件限制/4.5.3 記錄限制/4.5.1監(jiān) 視和測量/4.5.2 事故,事件,不符合,糾正舉措和預(yù)防舉措.其中,4.5.1績效測量和監(jiān)視/4.5.2事故,事件,不符合,糾正和預(yù)防舉措不一定每個部 門都查.有的可少查.但生產(chǎn)部,質(zhì)監(jiān)部,平安環(huán)保部,供給部,銷售部必查.5 .審核方式及考前須知：面談現(xiàn)場觀察查閱文件和記錄抽樣1向受審核方提問,聽對方答復(fù)時,審核員邊聽邊看文件,查對方是否按文件執(zhí)行了2檢查中發(fā)現(xiàn)有問題有不符合時,及時說明問題所在,使之口服心服

6、.3既要按ISO900標(biāo)準(zhǔn)的要求審核,更要按本公司的質(zhì)量方針,質(zhì)量目標(biāo) 手冊程序文件 作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行審核.因標(biāo)準(zhǔn)只是規(guī)定各企業(yè)通用的要求,本公司體系文件才規(guī)定了實(shí)施和限制方法.例如:審核某一條款時,先游覽一下標(biāo)準(zhǔn)的該條款有幾層意思, 然后看體系文件特別是程序文件是怎么規(guī)定的,再查受審核方的證據(jù).程序文件中有記錄要求的條款應(yīng)列為必查的工程,無記錄要求 時,選擇存在問題的條款作為檢查工程.4初次從事內(nèi)審,先要編寫檢查表,為現(xiàn)場審核作好準(zhǔn)備.5堅(jiān)持以客觀事實(shí)為依據(jù)的原那么,即以證據(jù)為根底,當(dāng)事人的陳述,可驗(yàn)證的客觀事實(shí)為依據(jù).不 含任何個人猜測,推理成份及個人想法和經(jīng)驗(yàn).應(yīng)注意核查證據(jù)的真實(shí)性,受審

7、核方提供的證據(jù)有可能夾雜不真實(shí)的信息,因此要注意核查,如詢 問有關(guān)人員,觀察實(shí)際結(jié)果等.6應(yīng)選擇本企業(yè)典型的,關(guān)鍵的質(zhì)量職業(yè)平安和環(huán)境問題進(jìn)行審核.7現(xiàn)場觀察.觀察人員操作、設(shè)備狀況、環(huán)境狀況.注意：觀察要仔細(xì),以獲取真實(shí)的信息和證據(jù), 觀察到的信息要經(jīng)過證實(shí)保證其真實(shí)性,觀察到不符合的信息還要請受審核部門和聯(lián)絡(luò)人見證.根據(jù) 平時掌握的本企業(yè)情況,有針對性選擇存在的問題收集客觀證據(jù).8但凡有活動和現(xiàn)場可以觀察的過程和場所,應(yīng)到現(xiàn)場去觀察活動的進(jìn)行情況,現(xiàn)場的條件是否符合規(guī)定要求.而不要只在辦公室依賴查記錄.9但凡無現(xiàn)場和現(xiàn)實(shí)活動可以觀察的過程,應(yīng)查文件和記錄如治理評審、設(shè)計(jì)評審、顧客滿意調(diào)查等

8、.10在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和效勞提供過程的審核中7.5.1對關(guān)鍵過程,特殊過程應(yīng)重點(diǎn)審核,應(yīng)注重其實(shí)際效果不要過多計(jì)較形式.11順藤摸瓜及逆向?qū)徍朔?案例1:當(dāng)對某一制造工序進(jìn)行審核時,審核順序：先查該工序的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),了解產(chǎn)品的技術(shù)要求 查相應(yīng)的工藝文件限制文件,作業(yè)指導(dǎo)書,檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求, 再查這些文件的執(zhí)行情況,主要看記錄是否與限制指標(biāo)相符合.如果一切符合要求, 再按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)檢測產(chǎn)品加以驗(yàn)證.案例2:對經(jīng)營部門的審核7.2.2時,審核順序：先查合同臺賬-1-抽3-5個合同樣本-要求提供合同評審記錄查評審記錄是否標(biāo)準(zhǔn)要求的三條內(nèi)容查合同評審的時間是否在簽訂合同之前-有關(guān)人員是否簽字,領(lǐng)

9、導(dǎo)是否批準(zhǔn)有無批準(zhǔn)權(quán)限的要求案例3:采購過程：確定供方選擇、評價準(zhǔn)那么-評定合格供給商-提出采貝要求-進(jìn)貨驗(yàn)證-不合格的反應(yīng)及舉措-供方改良和再評定.逆向追溯案例4:當(dāng)在生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某一已完成的產(chǎn)品的缺陷記錄,可逆向檢查工藝流程的各個階段,一 直追溯到營銷部門的合同要求,以便掌握整個體系的運(yùn)行情況,做出體系的符合性有效性評價.12審核員在某一部門審核結(jié)束后,最好根據(jù)審核的簡明記錄,向受核部門歸納一下審核發(fā)現(xiàn)好的和不符合事實(shí).就事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行溝通.6 .記錄要求：1質(zhì)量體系：條款號要寫到三位數(shù)如7.2.1/7.2.2/7.2.3/內(nèi)審檢查記錄表?xiàng)l款號檢查工程檢查記錄評價7.2.11122117.

10、2.222職業(yè)健康平安、環(huán)境體系：條款號要寫各要素的編號,如： 4.4.1 , 4.4.2.記錄時,提問題編的序號1, 2, 3,檢查記錄欄中也按序號記錄 1, 2, 3.2審核某一部門時,主條款審核必須做記錄,以說明你已審核到了3應(yīng)記錄真實(shí)的事實(shí)和證據(jù).當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時,應(yīng)記錄發(fā)生的時間,地點(diǎn),陳述人崗位但不寫姓名,觀察到的事實(shí),憑證材料,物資標(biāo)識,產(chǎn)品批號,設(shè)備編號,合同編號,文件的編號,記錄的編號及不合格描述.不符合手冊或程序中某一條款.堅(jiān)持三要三不要的原那么：要講客觀證據(jù),不要憑感情、憑直覺、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做 得怎樣,不要停留在文件,嘴巴上面；要按審核方案如期審核,不要“不查出

11、問題非好漢.當(dāng)未查出不合格項(xiàng)時,應(yīng)采取“無罪推定原那么,轉(zhuǎn)到下一個審核工程去.4不應(yīng)只記錄有問題、不符合的信息,也應(yīng)記錄符合要求和體系有效運(yùn)行的信息,特別應(yīng)記錄關(guān)鍵過程的符合性和有效性的信息.記錄應(yīng)及時記、當(dāng)場記,盡量預(yù)防事后記、追記.宜統(tǒng)一規(guī)定“現(xiàn)場審核記錄表5現(xiàn)場審核記錄應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體、具有可追溯性、可重查性.并具體說明檢查了什么審核工程、要點(diǎn)、找誰查涉及的部門人員、以及怎么查步驟、方法和抽樣.如：審核8.2.4原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)：檢查表僅僅說明“有檢驗(yàn)記錄是不夠的,應(yīng)具體記錄：檢驗(yàn)依據(jù)注明標(biāo)準(zhǔn)號；檢驗(yàn)原始記錄注明記錄編號；檢驗(yàn)人員姓名；檢驗(yàn)方式；抽取的樣本數(shù),及檢驗(yàn)品的處理情況數(shù).每個條

12、款的審核應(yīng)有抽樣證據(jù),抽樣量應(yīng)滿足要求,否那么應(yīng)加以說明；6點(diǎn)符合事實(shí)描述四原那么1的述應(yīng)準(zhǔn)確具體,不要遺漏任何有用信息,具有 可重查性和可追溯性；2觀點(diǎn)和結(jié)論在不符合事實(shí)描述中自然流露,不要只寫結(jié)論不寫事實(shí)；3不應(yīng)帶有評論性意見和過激語言；4/要寫具體人的姓名,只寫某崗位和職務(wù).案例：請說出以下幾個不符合事實(shí)的描述有何不妥： 在生產(chǎn)車間發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導(dǎo)書均為有效版本,但它們對同一溫度參數(shù)的要求不一致 查2003年2月20-21日內(nèi)部審核的記錄,發(fā)現(xiàn)沒有對辦公室進(jìn)行審核.審核員發(fā)現(xiàn)工人王大力沒有按操作規(guī)程操作. 在計(jì)量室看見有一臺測試儀沒有貼檢定標(biāo)簽,怎么能識別校準(zhǔn)狀態(tài)呢？7審核內(nèi)容

13、應(yīng)與審核方案一致,標(biāo)準(zhǔn)中每個條款及分條款不應(yīng)有遺漏.7.抽樣的方法和技巧：原那么：合理籌劃樣本、保證樣本的代表性,選擇樣本量,根據(jù)樣本的大小,可以按時間段、工作量、 崗位數(shù)抽樣.以保證審核結(jié)果的有效性.審核過程中必須隨機(jī)抽樣有三方面含義：一是保證一定的抽樣量,二是分層抽樣,三是適度均衡o質(zhì)量治理體系1在生產(chǎn)現(xiàn)場審核時,關(guān)鍵過程,特殊過程必查,不能抽樣；但一般過程或工序可抽樣.2不同的產(chǎn)品不能抽樣,同一產(chǎn)品有幾條生產(chǎn)線時,可以抽一條生產(chǎn)線.但應(yīng)抽有代表性的. 技術(shù)難度高的.3保證樣本的代表性,要具有一定的抽樣數(shù)量,通常是在313個之間.N抽中¥量尸,n總樣本量,發(fā)現(xiàn)一個樣本不合格,必須

14、再抽樣,以確定是個別的,還是系統(tǒng)的問題.對母體的符 合性作出正確判斷.4做到分層抽樣.指一組數(shù)據(jù)分成假設(shè)干組,每組內(nèi)部差異較小,而組與組之間差異較大, 抽樣在每組內(nèi)進(jìn)行按產(chǎn)品、活動、設(shè)備、生產(chǎn)線、崗位、記錄進(jìn)行分層抽樣.例如：在查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量時,應(yīng)分層抽取不同產(chǎn)品在不同階段的監(jiān)視和測量的證據(jù).又如：評價 6.3根底 設(shè)施的符合性時,應(yīng)查有關(guān)的設(shè)備治理規(guī)定、規(guī)定的執(zhí)行、限制的效果、分別查各類設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備、儀器設(shè)備、動力設(shè)備、支持性效勞設(shè)備、運(yùn)輸通訊信息系統(tǒng)分別抽樣檢查o5樣本應(yīng)覆蓋所有的活動.不同的活動不能抽樣.6抽樣量應(yīng)適度均衡.預(yù)防在一個部門抽樣過多,另一個部門過少.也不能重要影響的樣

15、本 抽樣過少,無關(guān)緊要的樣本抽樣過多.7應(yīng)親自抽樣.內(nèi)審員做到兩不：不要樣向受審核部門要幾個樣,給什么審核什么,不送樣不應(yīng)讓受審核方 隨意挑選幾個樣送給內(nèi)審員.8應(yīng)在近期的資料中抽樣,以反映目前的情況.9審核員應(yīng)相信抽取的樣本.審核尋找的審核證據(jù),而不是不符合項(xiàng),無論抽到的是不符合 的還是符合的,都是審核證據(jù).不要沒發(fā)現(xiàn)不符合就一次次地擴(kuò)大抽樣數(shù)量, 直到發(fā)現(xiàn)不合格為 止.環(huán)境、職業(yè)健康平安治理體系1要覆蓋17t要素和體系的所有部門但不是每個部門都審核171要素.2合理籌劃樣本,盡量分布均勻.把重點(diǎn)放在重要環(huán)境因素、危險源崗位和現(xiàn)場,不需要在每個現(xiàn)場都查17個要素的實(shí)施情況,發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合時

16、,應(yīng)適當(dāng)增加樣本量,擴(kuò)大抽樣范圍,以便綜合判 斷實(shí)施的有效性.3保證一定的抽樣量,312個4做到分層抽樣,按一定的時間段落,按各種可以區(qū)分的類別來抽樣.如對培訓(xùn)記錄,噪聲監(jiān)測記錄,治理方案完成記錄,內(nèi)審記錄、生產(chǎn)線、崗位分別抽樣.5適度均衡.預(yù)防在一個部門抽樣過多,另一個部門過少6)獨(dú)立、隨機(jī)抽樣并相信樣本,不要事先通知受審核方,而要臨時抽取,這樣更有代表性.7)但凡有現(xiàn)場或活動可以觀察的過程,應(yīng)到現(xiàn)場觀察是否按程序進(jìn)行,不要過分依賴記錄如:生產(chǎn)活動、監(jiān)測活動、倉庫、鍋爐房、起吊崗位、能源限制部門、污水處理、根底設(shè)施等.8)無現(xiàn)場和活動可看的,就看記錄.如治理評審,內(nèi)審.9)不同性質(zhì)的場所、職

17、能、產(chǎn)品、環(huán)境因素、危險源及風(fēng)險、過程之間不抽樣.10考前須知：綜合信息的指標(biāo),可直接全面調(diào)查,不能抽一、二個樣.如：重大投訴、環(huán)境、平安事故要全面調(diào)查事故記錄,不宜抽樣.現(xiàn)場審核檢查的條款有：4.4.14.3.14.4.24.4.44.4.64.4.74.3.24.5.14.5.24.5.34.5.48現(xiàn)場觀察的九大內(nèi)容：1) 4.3.1是否有的末辨識的環(huán)境因素,危險源特別是重大的環(huán)境因素,危險源,2) 4.4.6:是否確定平安生產(chǎn)限制點(diǎn),關(guān)鍵平安生產(chǎn)限制點(diǎn),是否有限制程序.重點(diǎn)查閱平安生產(chǎn)監(jiān)測 記錄,是否發(fā)生過事故,采取了什么舉措.3) 4.4.24.4.1現(xiàn)場治理人員和操作人員是否明確其

18、責(zé)任,健康平安的限制指標(biāo)是什么,是否培訓(xùn),熟 悉查崗位的專業(yè)技術(shù),平安知識.4) 4.4.7對可能產(chǎn)生事故造成重大風(fēng)險的人員是否掌握應(yīng)急舉措.5) 4.3.2特殊崗位,工種有無資格證.特殊崗位是否實(shí)施了上崗制度.6) 4.4.6在生產(chǎn)流水線,動力房,鍋爐房,危險品倉庫查作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況.7) 4.4.6查購置和使用的貨物、設(shè)備和效勞中已識別的職業(yè)健康平安風(fēng)險是否建立和實(shí)施程序,通報 供方和相關(guān)方.8) 4.4.7如何查現(xiàn)場的防護(hù)裝置物的不平安因素機(jī)床,提升機(jī),電氣設(shè)備的傳動局部及吊車上安裝的防護(hù)裝置.電刨,電鋸,砂輪,鍛壓機(jī)的防護(hù)裝置,有碎片,屑末,液體飛出處的防護(hù)裝置.升降機(jī),超重機(jī)的防

19、護(hù)裝置.鍋爐,壓力容器,壓縮機(jī),有爆炸危險的機(jī)器設(shè)備的平安、信號裝置、在聯(lián)動機(jī)械,工作場所的動力機(jī)械之間,在建筑工地上的平安信號,在操作過程中為平安 而設(shè)的信號裝置.平安啟動、迅速停車裝置,機(jī)床旁的附屬超重設(shè)備.電氣設(shè)備的接地,接零,防觸電裝置.生產(chǎn)現(xiàn)場的危險處設(shè)置的標(biāo)志,信號,防護(hù)裝置.在高處作業(yè)時,為防墜物傷人,人員高空墜落設(shè)置的工具箱,平安網(wǎng).消防設(shè)施.9如何查員工的不平安行為和工作條件/環(huán)境.D無許可操作設(shè)備 忽略平安舉措.以不正確的速度操作.用有毛病的設(shè)備. 把平安器材除去.忽略正確使用個人防護(hù)設(shè) 裝卸不正確.放置不正確.提升不正確.對正在運(yùn)行的設(shè)備維修.(11)胡鬧嬉戲受酒精或藥物

20、影響工作條件、環(huán)境中有防護(hù)；罩或圍欄缺乏.(14)有毛病的工具,設(shè)備和材料.(15)警告系統(tǒng)缺乏.火患和爆炸的危險性.(17)危險的環(huán)境情況如氣,塵,煙,霧,水汽.(18)通風(fēng)缺乏.高溫和低溫處境.(20)照明缺乏和過度.9現(xiàn)場審核的考前須知1)標(biāo)準(zhǔn)中要素都要全部覆蓋,不可遺漏,2)職業(yè)健康平安的目標(biāo),指標(biāo),治理方案應(yīng)重點(diǎn)審核.,查是否結(jié)合企業(yè)特點(diǎn),明確,具體,量化3)對識別出的環(huán)境因素,危險源,特別是重大的環(huán)境因素、危險源是否增強(qiáng)了限制,對平安生產(chǎn)限制 點(diǎn),關(guān)鍵平安生產(chǎn)限制點(diǎn)是否編制了程序和應(yīng)急程序.4結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)及辨識的重大危險源,是否收集了國家和地方的法律法規(guī)并列出清單,5重點(diǎn)查閱體系運(yùn)行后的平安生產(chǎn)