上海國(guó)際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則

1、精品文檔11上海國(guó)際能源交易中心指定存管銀行管理細(xì)則目錄第一章 總則 -2 -第二章資格申請(qǐng)- 2 -第三章權(quán)利義務(wù)- 6 -第四章技術(shù)要求 -10-第五章應(yīng)急處理 -11-第六章監(jiān)督管理 -12-第七章違規(guī)處理 -13-第八章 附則 -15 - 9 - 歡迎下載。第一章總則第一條為了規(guī)范上海國(guó)際能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)能源中心） 期貨保證金存管業(yè)務(wù)，確保期貨保證金存管安全和期貨交易的平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定及上海國(guó)際能源交易中心交易規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條能源中心根據(jù)審慎原則，指定從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指定存管銀行），并按本細(xì)則規(guī)定，切實(shí)履行對(duì)指定存

2、管銀行的指定和監(jiān)督工作，要求指定存管銀行依法開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)。第三條指定存管銀行從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、 法規(guī)、 規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則，接受能源中心監(jiān)督管理。第二章資格申請(qǐng)第四條能源中心期貨保證金存管業(yè)務(wù)分為境內(nèi)客戶(hù)保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶(hù)保證金存管業(yè)務(wù)。境內(nèi)客戶(hù)保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與會(huì)員、境內(nèi)客戶(hù)相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)；境外客戶(hù)保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、境外客戶(hù)相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)。第五條申請(qǐng)能源中心期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的全國(guó)性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人；（2） 符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等方面的規(guī)定；（3） 具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；（四）設(shè)有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者部門(mén)負(fù)責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)；（5） 具有健全的期貨保證金管理制度，期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和操作流程，以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；（6） 具有開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)和配合期貨保證金安全存管監(jiān)控所需的設(shè)施和技術(shù)水平，最近3年高效穩(wěn)定的異地資金劃撥系統(tǒng)，覆蓋全國(guó)范圍的行內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，以及運(yùn)行良好的全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)；（7） 在能源中心指定距離范圍內(nèi)設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指定網(wǎng)點(diǎn)）

4、指定網(wǎng)點(diǎn)工作人員中，至少有3名人員已取得中國(guó)期貨從業(yè)資格考試合格證明，且結(jié)算專(zhuān)柜人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)期貨從業(yè)資格考試合格證明，其中管理人員還應(yīng)當(dāng)具有5年以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；（八）最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，未發(fā)生過(guò)重大事故且未受到過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大行政處罰；（九）無(wú)嚴(yán)重影響其資信狀況的未決訴訟和未清償債務(wù)；（十）能源中心規(guī)定的其他條件。第六條申請(qǐng)從事境內(nèi)客戶(hù)保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足本細(xì)則第五條的規(guī)定，并具備以下條件：（一） 注冊(cè)資本不少于100億元人民幣，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（二）總資產(chǎn)不少于15000億元人民幣，凈資產(chǎn)不少于1000億元人民幣；（三）境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不少于

5、600個(gè)。第七條申請(qǐng)從事境外客戶(hù)保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足本細(xì)則第五條的規(guī)定，并具備以下條件：（一）注冊(cè)資本不少于50億元人民幣，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（二）總資產(chǎn)不少于15000億元人民幣，凈資產(chǎn)不少于1000億元人民幣；或者其總資產(chǎn)不少于300億元人民幣，凈資產(chǎn)不少于 50億元人民幣，且其母公司總資產(chǎn)不少于15000億元人民幣或者等值外幣，凈資產(chǎn)不少于1000億元人民幣或者等值外幣；（三） 應(yīng)當(dāng)是有關(guān)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者與有關(guān)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)的直接清算成員行建立代理行關(guān)系，能確保實(shí)時(shí)、高效完成資金劃撥，且其或者其控股母公司在三個(gè)以上全球性或者區(qū)域性金融中心

6、設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。第八條申請(qǐng)成為指定存管銀行及相關(guān)業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人，應(yīng)當(dāng)提交以下預(yù)審材料：（1） 指定存管銀行資格申請(qǐng)表（申請(qǐng)表格式見(jiàn)能源中心網(wǎng)站）、申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)；（2） 分支機(jī)構(gòu)、指定網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)所需設(shè)施的情況說(shuō)明；（3） 期貨保證金存管管理制度、內(nèi)部管理制度以及相關(guān)的應(yīng)急處理預(yù)案；（4） 期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，及該業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、簡(jiǎn)歷；（五）遵守期貨保證金安全存管監(jiān)控有關(guān)規(guī)定的承諾書(shū)；（6） 按照國(guó)家工商行政管理總局要求公示的最新企業(yè)年度報(bào)告；（7） 申請(qǐng)人的金融許可

7、證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、指定網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（八）指定網(wǎng)點(diǎn)相關(guān)人員的中國(guó)期貨從業(yè)資格考試合格證明；（九）最近3年的審計(jì)報(bào)告以及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；（十） 法定代表人的授權(quán)委托書(shū)（授權(quán)委托書(shū)格式見(jiàn)能源中心網(wǎng)站）及經(jīng)辦人員的身份證明文件；（十一）能源中心要求提供的其他文件。第九條能源中心應(yīng)當(dāng)自收到符合要求的全部申請(qǐng)材料之日起20個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)申請(qǐng)人指定存管銀行的資格預(yù)審。第十條申請(qǐng)人通過(guò)能源中心的資格預(yù)審后，應(yīng)當(dāng)按照能源中心及中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）的要求通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、通訊設(shè)備等方面的測(cè)試，并向能源中心提供下列材料：（1） 監(jiān)控中心出具的關(guān)于通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)報(bào)

8、送測(cè)試的書(shū)面證明材料；（2） 與會(huì)員或者境外特殊參與者等期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)、期貨資金管理系統(tǒng)測(cè)試情況；（三）能源中心要求提供的其他文件。第十一條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)自取得資格之日起3個(gè)工作日內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。第十二條取得資格的指定存管銀行在開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與能源中心簽訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)業(yè)務(wù)協(xié)議），明確雙方權(quán)利和義務(wù)。第三章權(quán)利義務(wù)第十三條指定存管銀行享有以下權(quán)利:（一）開(kāi)設(shè)能源中心專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶(hù)，境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)，以及其他與結(jié)算有關(guān)的賬戶(hù)；（二）吸收能源中心、會(huì)員、境外

9、特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶(hù)等主體的存款；（三）了解會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶(hù)等主體在能源中心的資信情況。第十四條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)提供安全、準(zhǔn)確、 及時(shí)的期貨保證金存管服務(wù)，履行以下義務(wù)：（一） 根據(jù)能源中心提供的票據(jù)或者數(shù)據(jù)，優(yōu)先劃轉(zhuǎn)能源中心、 會(huì)員的資金，并及時(shí)將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果和相關(guān)賬戶(hù)變動(dòng)信息反饋給能源中心；（二）按規(guī)定及時(shí)完成期貨交易相關(guān)結(jié)售匯；（三）接受能源中心對(duì)其期貨保證金存管業(yè)務(wù)的監(jiān)督；（四）保守能源中心、會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶(hù)的商業(yè)秘密；（五） 在能源中心出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，協(xié)助能源中心化解風(fēng)險(xiǎn)。第十五條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的地區(qū)

10、設(shè)置網(wǎng)點(diǎn)。指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在指定網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)設(shè)置能源中心期貨結(jié)算專(zhuān)柜，為能源中心及會(huì)員提供專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。第十六條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)能源中心交易和結(jié)算時(shí)間的變化以及期貨保證金存管業(yè)務(wù)的需要，相應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。第十七條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)憑能源中心簽發(fā)的專(zhuān)用通知書(shū)，為會(huì)員辦理開(kāi)立、變更或者注銷(xiāo)專(zhuān)用資金賬戶(hù)業(yè)務(wù)。從事境外客戶(hù)保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局有關(guān)規(guī)定，為能源中心、會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、境外客戶(hù)開(kāi)立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行賬戶(hù)。第十八條能源中心與會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來(lái)通過(guò)能源中心專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)和會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶(hù)辦理。第十九條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證

11、金安全存管有關(guān)規(guī)定， 通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，對(duì)期貨保證金實(shí)行封閉運(yùn)行。指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理規(guī)定和能源中心的相關(guān)要求， 為能源中心和會(huì)員辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。第二十條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照與能源中心協(xié)商確定的存款利率就專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的資金向能源中心支付利息。第二十一條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照能源中心監(jiān)管要求， 采取有效措施避免資金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；未經(jīng)能源中心書(shū)面同意，不得限制會(huì)員出入金。能源中心有權(quán)隨時(shí)對(duì)能源中心存放在指定存管銀行的保證金存款進(jìn)行跨行調(diào)撥。第二十二條當(dāng)能源中心的資金結(jié)算出現(xiàn)流動(dòng)性等需求時(shí)，經(jīng)能源中心申請(qǐng)，指定存管銀行應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的資金配合，協(xié)

12、助能源中心化解風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條指定存管銀行不得協(xié)助會(huì)員在保證金上設(shè)定擔(dān)保； 不得挪用客戶(hù)保證金償還期貨公司會(huì)員、境外特殊參與者及能源中心債務(wù)。第二十四條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)拒絕任何其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)能源中心專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃。其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人擬對(duì)會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)的資金采取凍結(jié)等影響保證金存管業(yè)務(wù)措施的，指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在事前通知能源中心。第二十五條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)遵守能源中心發(fā)布的與期貨保證金存管和結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。第二十六條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照能源中心通過(guò)期貨資金管理系統(tǒng)發(fā)送的電子劃款指令或者書(shū)面劃款指令辦理劃款業(yè)務(wù)：（1） 對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶(hù)的資金劃撥，應(yīng)當(dāng)保證在收到

13、劃款指令后實(shí)時(shí)將資金匯劃至指定的會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶(hù)；（2） 對(duì)于跨行的資金劃撥，應(yīng)當(dāng)保證在收到劃款指令后立即以最快捷的方式劃出款項(xiàng)，并保證該款項(xiàng)及時(shí)到達(dá)指定的收款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行；（3） 可以通過(guò)與其他機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合作的方式，提高資金劃撥效率。第二十七條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)每日按照以下規(guī)定與能源中心專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)：（一） 按照能源中心的查詢(xún)要求，提供專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的余額及變動(dòng)情況，實(shí)時(shí)回送查詢(xún)結(jié)果；（二）每日結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)束后根據(jù)能源中心的需要及時(shí)對(duì)賬；（三） 將能源中心的客戶(hù)回單聯(lián)、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證在業(yè)務(wù)發(fā)生后當(dāng)日送達(dá)能源中心；（四）按照能源中心的要求提供專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的對(duì)賬單。第二十八條指定存

14、管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)線在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)控中心報(bào)送在該行開(kāi)設(shè)的全部期貨保證金賬戶(hù)前一交易日的賬戶(hù)余額、變動(dòng)明細(xì)等相關(guān)信息。第二十九條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照能源中心的查詢(xún)要求，向能源中心提供會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶(hù)的余額及變動(dòng)情況，實(shí)時(shí)回送查詢(xún)結(jié)果。精品文檔第三十條除國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定外，指定存管銀行不得以任何方式向第三人披露涉及期貨保證金存管業(yè)務(wù)以及期貨交易各主體的任何非公開(kāi)信息。第三十一條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握能源中心關(guān)于期貨保證金存管以及其他結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)則、要求和流程， 積極參加能源中心組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并定期組織內(nèi)部培訓(xùn)。第四章技術(shù)要求第三十二條

15、指定存管銀行的資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)遵循能源中心的相關(guān)技術(shù)接口規(guī)范，并通過(guò)能源中心的驗(yàn)收測(cè)試。第三十三條指定存管銀行的全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠支持會(huì)員系統(tǒng)多點(diǎn)接入，滿(mǎn)足會(huì)員銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)災(zāi)備和冗余的要求。第三十四條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)總行主備數(shù)據(jù)中心與能源中心主備數(shù)據(jù)中心之間可靠冗余的數(shù)據(jù)通訊鏈路，相關(guān)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)由能源中心統(tǒng)一分配。第三十五條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)將資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)納入銀行端技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一運(yùn)維管理流程，對(duì)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)鏈路和軟硬件平臺(tái)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。第三十六條指定存管銀行擬進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)維護(hù)或者系統(tǒng)升級(jí)，影響資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)正常使用的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日通知能源中心，并提前做好系統(tǒng)測(cè)試工作。第三十七

16、條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)積極配合參與能源中心組織的應(yīng)急演練和聯(lián)合測(cè)試。第三十八條 指定存管銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立“ 7X24小時(shí)”的技術(shù) 應(yīng)急聯(lián)系人，應(yīng)急聯(lián)系人發(fā)生變更時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向能源中心進(jìn)行報(bào)備。第五章應(yīng)急處理第三十九條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，做到職責(zé)明確、措施到位、反應(yīng)快速、處置及 時(shí)。第四十條指定存管銀行發(fā)生可能影響期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)的操作失誤或者技術(shù)系統(tǒng)故障的，應(yīng)當(dāng)立即通知能源中心，并積極采取補(bǔ)救措施。第四十一條指定存管銀行發(fā)現(xiàn)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生故障的，應(yīng)當(dāng)立即通知能源中心，并積極配合對(duì)系統(tǒng)的檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任；確有必要的，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第四十二條指

17、定存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)的運(yùn)行穩(wěn)定和安全受到影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)正常運(yùn)行，并將相關(guān)情況報(bào)告能源中心和監(jiān)控中心。第六章監(jiān)督管理第四十三條指定存管銀行保證金存管部門(mén)崗位設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)聯(lián)系人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)于變更發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告能源中心和監(jiān)控中心。第四十四條指定存管銀行出現(xiàn)影響資信狀況的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者損失的，應(yīng)當(dāng)于風(fēng)險(xiǎn)或者損失發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)通知能源中心和監(jiān)控中心，并提交該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者損失對(duì)其保證金存管業(yè)務(wù)的影響分析以及應(yīng)對(duì)措施的書(shū)面報(bào)告。境外金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)發(fā)生潛在或者可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，指定存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)向能源中心通報(bào)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，并

18、協(xié)助做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。第四十五條指定存管銀行實(shí)施系統(tǒng)升級(jí)改造或者其他可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)措施的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日書(shū)面通知能源中心、監(jiān)控中心和相關(guān)會(huì)員、境外特殊參與者，做好信息披露和系統(tǒng)測(cè)試工作，并制定針對(duì)性應(yīng)急預(yù)案。第四十六條指定存管銀行應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向能源中心和監(jiān)控中心提交上一年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)服務(wù)、技術(shù)支持、風(fēng)險(xiǎn)管理、操作失誤和技術(shù)故障，以及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況等方面的年度總結(jié)報(bào)告。第四十七條能源中心對(duì)指定存管銀行進(jìn)行年度檢查或者不定期檢查。檢查范圍包括資格復(fù)核、存管業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等；檢查方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、指定存管銀行自查等。指定存管銀行對(duì)上述檢查

19、應(yīng)當(dāng)予以配合。第四十八條能源中心對(duì)指定存管銀行進(jìn)行年度考評(píng)，綜合考核其開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的時(shí)效性、準(zhǔn)確性、 安全性和流動(dòng)性控制，以及系統(tǒng)運(yùn)維、人員服務(wù)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、滿(mǎn)意度調(diào)查等。能源中心可以參考年度考評(píng)結(jié)果，統(tǒng)籌安排指定存管銀行的業(yè)務(wù)以及雙方合作項(xiàng)目。第七章違規(guī)處理第四十九條指定存管銀行具有以下情形之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫停新增會(huì)員或者境外特殊參與者保證金存管業(yè)務(wù)等措施：（1） 未履行本細(xì)則以及與能源中心簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，或者違反能源中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則的；（2） 對(duì)影響或者可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的情況，未采取有效措施，可能危及期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)

20、行，損害能源中心、會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶(hù)合法權(quán)益的；（三）未經(jīng)能源中心書(shū)面同意，無(wú)故限制會(huì)員出入金的；（四） 對(duì)可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的操作失誤或者技術(shù)系統(tǒng)故障的情況，未立即通知能源中心，或者未及時(shí)采取有效措施的；（五）不配合能源中心年度檢查、不定期檢查，或者不按要求提交期貨保證金存管業(yè)務(wù)年度總結(jié)報(bào)告或者能源中心要求提供的其他材料的；（6） 未按照監(jiān)控中心要求報(bào)送期貨保證金安全存管業(yè)務(wù)情況的；（7） 不符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)要求的；（八）服務(wù)質(zhì)量不高、銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)不穩(wěn)定的；（九）能源中心認(rèn)定的其他情形。第五十條指定存管銀行具有以下情形之一的，暫停全部保證金存管業(yè)