基金募集意向書

1、基金募集意向書本基金募集意向書（下稱“ 本意向書”）由以下雙方于 年_月日簽署：名稱：法人代表/授權(quán)代表： （下稱"投資方”）；Option 1:法人融資方代表，適用于GP實(shí)體尚未成立的情況下名稱：法人代表/授權(quán)代表： （下稱"融資方代表”）Option 2:自然人融資方代表，適用于 GP實(shí)體尚未成立的情 況下姓名： （下稱“融資方代表”）Optio n 3: GP 簡稱，適用于 GP實(shí)體已經(jīng)成立的情況下名稱：住所：法人代表 /授權(quán)代表： 投資方與/以下各稱為“ 一方”，統(tǒng)稱為“雙方”。/及其投資管理團(tuán)隊(duì)是一個(gè)在要投投資領(lǐng)域擁有令投資方認(rèn)可的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)資源的團(tuán)隊(duì)/是一家根據(jù)

2、中國法律注冊成立的從事 的， _ / 及其投資管理團(tuán)隊(duì)（以下稱“管理團(tuán)隊(duì)”）擬根據(jù) 填入主要涉及法律及相關(guān)法律法規(guī)在中國 發(fā)起設(shè)立（ “基金”），并以私募方式向中國境內(nèi)潛在投資人發(fā)售基金份額（“基金份額”）。Option 1 :基金架構(gòu)中擬設(shè)立/確定GP以外的基金管理公司，且基金管理公司已經(jīng)設(shè)立/確定 （下稱“管理公司”）是一家根據(jù)中國法律注冊成立的從事 的，在【填入主要投資領(lǐng)域】投資領(lǐng)域擁有令投資方認(rèn)可的投資業(yè)績；Option 2 :基金架構(gòu)中擬設(shè)立/確定GP以外的基金管理公司，但基金管理公司還未設(shè)立/確定管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)負(fù)責(zé)聘請一家在在投資領(lǐng)域擁有令投資方認(rèn)可的投資業(yè)績的投資管理企業(yè)，作為基金的

3、管理公司；管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)確保管理公司在基金成立當(dāng)日同意并與基金簽署下文所述的管理協(xié)議；投資方有意作為有限合伙人（即認(rèn)購基金份額但不參與基金投資決策、且以認(rèn)購基金份額為限對基金的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任）參與設(shè)立基金，并認(rèn)購合計(jì) 萬元人民幣的基金份額。有鑒于此，雙方就投資方的認(rèn)繳出資及基金的設(shè)立等相關(guān)事宜達(dá)成如下意向：基金的法律結(jié)構(gòu)。雙方致確認(rèn)基金將米取 的形式設(shè)立，/將作為基金的普通合伙人，負(fù)責(zé)基金的投資管理運(yùn)營，并對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任（下稱“普通合伙人”），投資方將作為基金的有限合伙人，認(rèn)購基金份額，并以其對基金的出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但不參與基金投資決策。基金的初步架構(gòu)圖如本意向書附件所示

4、?；鹨?guī)模?；鹉壳俺醪酱_定的基金目標(biāo)規(guī)模約為 元人民幣，普通合伙人認(rèn)繳 全部認(rèn)繳出資額 %|勺出資，剩余出資由有意參與設(shè)立基金的全體有限合伙人（下稱“潛在有限合伙人"）認(rèn)繳。雙方確認(rèn)需潛在有限合伙人對基金合計(jì)認(rèn)繳出資額達(dá)元人民幣時(shí)，管理團(tuán)隊(duì)才有義務(wù)開始著手設(shè)立基金。首期出資。投資方承諾在基金設(shè)立后，其對基金的首期出資金額不低于元人民幣。合伙協(xié)議。在基金設(shè)立前，普通合伙人應(yīng)與全體有限合伙人簽 訂關(guān)于 設(shè)立基金的 有限合伙協(xié)議（如基金非有限合伙，則填入其他 組織文件） 及其相關(guān)附屬協(xié)議，普通合伙人和有限合伙人的權(quán)利義 務(wù)將在有限合伙協(xié)議（如基金非有限合伙，則填入其他組織文件）里進(jìn)行明確

5、約定如基金架構(gòu)中擬設(shè)立或確定 GP以外的管理公司則適用此條管理協(xié)議雙方一致確認(rèn)，基金成立當(dāng)日將與管理公司簽訂一份管理協(xié)議（下稱“管理協(xié)議”），約定將基金的日常管理事務(wù)和相關(guān)投資業(yè)務(wù)全部委托給管理公司行使。普通合伙人與有限合伙人應(yīng)在簽 訂有限合伙協(xié)議（如基金非有限 合伙，則填入其他組織文件） 的同 時(shí)確定管理協(xié)議的內(nèi)容和形式，并將定稿的管理協(xié)議作為有限合伙協(xié)議 （如基金非有限合伙，則填入其他組織文件）的附件。管理團(tuán) 隊(duì)?wèi)?yīng)確保管理公司屆時(shí)同意簽署該等管理協(xié)議。機(jī)構(gòu)設(shè)置?；鸬臋C(jī)構(gòu)設(shè)置以及各方的權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)將由全體有限合伙人與普通合伙人協(xié)商一致后在 有限合伙協(xié)議（如基金非 有限合伙， 則填入其他組

6、織文件）中講行約定。但任何機(jī)構(gòu)設(shè)置都應(yīng)遵循有限合伙人 不參與投資決策的基本原則。披露和保密。就本意向書及本意向書項(xiàng)下的基金募集事宜（下稱“本交易”），在未獲得一方的書面同意時(shí)，另一方不得對其與本次交易沒有直接工作關(guān)系的員工、任何第三方（相關(guān)的代理人、專業(yè)顧問除外）以口頭及/或書面形式發(fā)布任何聲明、提供任何信 息。雙方將對本意向書的存 在及其內(nèi)容予以保密。作為例外，任何一方可以將本意向書的條款向其顧問、律師、投資方、投資人或根據(jù)法律的要求予以披露，但披露方應(yīng)在法律允許的范圍之內(nèi)確保其披露對象對本意向書的存在及其內(nèi)容負(fù)有與本款至少同樣嚴(yán)格的保密義務(wù)。費(fèi)用。無論本交易最終是否完成，雙方均應(yīng)自行承擔(dān)其支出的 與本意向書和有限合伙協(xié)議（如基金非有限合伙，則填入其他組織文件）/管理協(xié)議或本交易完成相關(guān)的所有談判和實(shí)施費(fèi)用（包括但不限于：法律、咨 詢、顧問、工商代理的費(fèi)用和其他開銷）生效和約束力。本意向書自簽署之日起生效。本意向書并不包 含本交易的所有重要條款，而僅是雙方就本交易的目前意向的表述。除第 條、第7條、第8條和第9條載明的義務(wù)外，本意向 書中的任何條款對任何一方均不具有約束力。適用法律。本意向書應(yīng)受中國法律管轄。任何因本意向書產(chǎn)生 的或與本意向書有關(guān)的爭議均應(yīng)提交中國