私募融資項目財務(wù)顧問協(xié)議模板

1、.私募融資項目財務(wù)顧問協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于 2015年月日在簽署：委托人：股份有限公司（以下簡稱“委托人”）受托人：投資股份有限公司（以下簡稱“受托人”）鑒于：（1）委托人一家在 注冊并在 的非上市股份有限公司，具有融資意向，有意委托受托人就其 項目物色符合委托人要求的投資人或確定其他融資渠道以取得其業(yè)務(wù)發(fā)展所需資金（以下簡稱“融資”）；（2）受托人作為專業(yè)投資公司，具有為委托人提供其所需服務(wù)的財務(wù)顧問服務(wù)能力，并同意接受委托人的該等委托為其提供財務(wù)顧問服務(wù)。經(jīng)友好協(xié)商，雙方就委托人委托受托人為其發(fā)行私募債提供財務(wù)顧問服務(wù)事宜達成如下協(xié)議，以資共同遵照執(zhí)行：1. 委托事項及委托內(nèi)容委托人委托

2、受托人、受托人接受委托，為委托人就“融資”提供財務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于如下服務(wù)：1.1. 真實、完整地向委托人物色并介紹投資人；1.2. 應(yīng)委托人要求確定融資渠道；如委托人愿意通過發(fā)行私募債，受托人應(yīng)提供候選證券公司及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)，協(xié)助設(shè)計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等服務(wù)，并在債券產(chǎn)品意向達成后，為委托人提供優(yōu)質(zhì)的客戶；1.3. 安排委托人與投資人、證券公司見面、談判；;.1.4. 協(xié)助委托人和投資人設(shè)計融資方案；1.5. 協(xié)助委托人整理并向投資人、信托公司提供有關(guān)資料；1.6. 推薦并協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構(gòu)開展工作；1.7. 應(yīng)委托人要求，為委托人提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；1.8.

3、 安排商務(wù)談判并促成委托人與有關(guān)方面簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協(xié)議”）2. 委托期限委托人對受托人的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的 2 年；若委托期限屆滿，受托人提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。3. 排他性與非僭越3.1. 委托期間，委托人不應(yīng)就本協(xié)議項下的委托事項委托其他任何第三方；3.2. 在本協(xié)議簽署后 2 年內(nèi)，委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦的投資人和或信托公司進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。4. 委托人的責(zé)任和義務(wù)4.1. 就受托人承辦委托事項及時向受托人提供必要的要求和真

4、實準確的文件資料；4.2. 配合受托人工作，并為受托人提供必要的便利條件；如通過信托渠道融資則委托人應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵( 質(zhì)) 押和擔(dān)保條件；4.3. 應(yīng)對受托人推薦投資人、信托公司的建議及時做出回應(yīng)，并安排與投資人、信托公司會談；4.4. 根據(jù)本協(xié)議約定及時向受托人支付財務(wù)顧問費用和報酬；;.4.5. 委托人應(yīng)基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險由委托人自行承擔(dān)；4.6. 委托人同意委托人本身及其關(guān)聯(lián)人均受本協(xié)議的約束，其關(guān)聯(lián)人進行本協(xié)議項下的交易均視為委托人的行為。5. 受托人的責(zé)任與義務(wù)5.1. 應(yīng)委托人的要求，派員參加委托人組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見；5.2.

5、 積極為委托人物色投資人、信托公司，洽談委托事項；5.3. 受托人向委托人提交的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和委托人的利益；5.4. 受托人應(yīng)不定期地向委托人溝通、報告委托事項的進展情況；5.5. 受托人向委托人提供財務(wù)顧問服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，因受托人違法行為所導(dǎo)致的一切后果均由受托人承擔(dān)；5.6接受本協(xié)議約束，嚴格履行本協(xié)議項下應(yīng)盡之義務(wù)。6. 費用、報酬及支付6.1. 本次融資總額為壹億伍仟萬元整( ￥15，000萬元) ，總期限為_個月， 總額及期限以最后完成融資為準，總?cè)谫Y成本為融資總額的 15%/年×期限，財務(wù)顧問

6、報酬為總?cè)谫Y成本減去投資人報酬及信托報酬，信托公司服務(wù)費，管理費，稅費等以外的費用。6.2. 前期費用：本協(xié)議簽署后對于本項目前期盡職調(diào)查所產(chǎn)生差旅費、交通費等由委托人負責(zé)。6.3.財務(wù)顧問報酬支付條件和方式：委托人應(yīng)在投資人或信托公司將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個工作日內(nèi)，;.按照前款計算的信托報酬，信托公司服務(wù)費，管理費，稅費及財務(wù)顧問費一次性足額支付給受托人或其指定的信托及第三方公司銀行賬戶。6.4. 具體付款金額及期限須按實際“融資”情況另附<補充協(xié)議- 付款確認函>6.5. 委托人按約定每延遲一日付款，應(yīng)向受托人支付相當(dāng)于應(yīng)付款項每日千分之一的違約金。6.6.

7、受托人的銀行賬戶信息如下：戶名：開戶銀行： 銀行賬號：6.7.受托人收到委托人支付的每一筆款項后應(yīng)及時出具相應(yīng)的發(fā)票。7.保密7.1.受托人及其委派的財務(wù)顧問，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的委托人的商業(yè)秘密應(yīng)予保密。未經(jīng)委托人事先書面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及委托人提交受托人使用的材料與文件。7.2. 委托人對于本協(xié)議的內(nèi)容及受托人出具的書面報告、意見書及非書面的策劃、咨詢等服務(wù)內(nèi)容應(yīng)予保密。未經(jīng)受托人事先書面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及受托人提交給委托人的材料與文件，7.3. 上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內(nèi)對雙方仍具有約束力。7

8、.4. 上述保密義務(wù)不適用于如下信息：（1）公共領(lǐng)域里的信息；（2）非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的。;.（3） 由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制。（4） 由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機關(guān)的要求而披露的信息。8. 非合理中止委托人非合理地中斷與投資人、信托公司的談判、投融資協(xié)議的簽署或履行。如因委托人原因?qū)е峦度谫Y協(xié)議簽署后融、投資無法依約履行，委托人應(yīng)補償受托人因提供顧問服務(wù)所發(fā)生的實際費用支出和相當(dāng)于投融資協(xié)議確定的投資額 2%的補償金。9. 違約責(zé)任任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將

9、向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計算方法。10. 爭議解決凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商 30 日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭議向被告所在地人民法院起訴。11. 本協(xié)議的變更、解除、終止11.1.本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確認函形式予以確定，所簽補充協(xié)議和確認函與本協(xié)議不一致的，以所簽補充協(xié)議和確認函為準。11.2.本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。12. 標(biāo)題;.本協(xié)議中的標(biāo)題僅為檢索方便而設(shè)臵，各條款的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以條款的具體規(guī)定為準，而不應(yīng)參考該標(biāo)題進行解釋。13. 生效及其他13.1.本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。13.2.本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。13.3.本協(xié)議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。13.4.如本協(xié)議的任何