精品資料（2021-2022年收藏）期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)預測題及答案解析

1、本文章來源于中大網(wǎng)校：更多資料查看中國期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)：一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))1期貨交易所的負責人由()任免。A全國人民代表大會B全國人大常委會C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D中國期貨業(yè)協(xié)會2下列不屬于期貨交易所職責的是()。A提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C保證合約的履行D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理3在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。A1年B2年C3年D5年4期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)

2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。A變更注冊資本B變更公司形式C變更3以上的股權(quán)D合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)5期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。A會員B期貨交易所C期貨交易公司D中國期貨業(yè)協(xié)會6根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進行。A期貨交易所B中國證監(jiān)會C期貨交易公司D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)7實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取()。A結(jié)算擔保金B(yǎng)風險準備金C結(jié)算準備金D風險擔保金8期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。A主任會議B主席會議C特定會員組成的會員大會D全體會員組成的會員大會9國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。A保障基金B(yǎng)風險基

3、金C儲備基金D準備基金10期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D3倍以上10倍以下11期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。A1萬元以上5萬元以下B1萬元以上10萬元以下C5萬元以上10萬元以下D5萬元以上20萬元以下12對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A3日B5日C7日D15日13期貨保證金安全存管監(jiān)控

4、機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行()稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A每日B每周C每月D每季14中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。A分散監(jiān)督管理B集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C主要由地方證監(jiān)會進行管理D授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理15期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A人民法院B期貨業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會D清算組16關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是()。A主持會員大會、理事會會議B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D主持理事會日常工作17關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。A期貨交易所

5、設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事18有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是()。A股東大會B董事會C總經(jīng)理D理事會19關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是()。A監(jiān)事會每屆任期2年B監(jiān)事會成員不得少于3人C監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干20實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A3日B5日C10日D1個月21期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東

6、持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A3B5C7D1022期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A30以上B50以上C70以上D10023期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當至少召開()次會議。A1B2C3D424期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存()年。A5B10C15D2025中

7、國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。A2B3C5D726會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。A3萬B5萬C10萬D20萬27全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A3日內(nèi)B5日內(nèi)C當日結(jié)算前D當日結(jié)算后28因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期

8、貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A3B5C7D1029推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A1B2C3D530期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A3B5C7D1031取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A2B3C4D532自

9、被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A1B2C3D533期貨公司現(xiàn)任法定代表人自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A1B2C3D534證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括()。A介紹業(yè)務(wù)資格申請書B董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明D全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公

10、司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表35證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當按照()的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。A合規(guī)、審慎經(jīng)營B公平、合規(guī)C審慎、公開D平等、合法經(jīng)營36控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A1B2C3D537期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A1000萬B2000萬C3000萬D5000萬38期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A1B2C3D539全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當

11、簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。A保證金標準B非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額C風險管理措施D交易指令下達方式及審查或者驗證措施40申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗。A2B3C5D741期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提()。A資產(chǎn)減值準備B風險準備金C保證金D負債總額42客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減()。A凈資本B總資本C風險準備金D注冊資本43從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。A3000萬B4500萬C5000萬D9000萬44對于期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法

12、規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的()時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預警標準。A80B120C150D18045期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)()簽字確認。A法定代表人B財務(wù)負責人C全體董事D會計師事務(wù)所46期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A3個月至6個月B6個月至12個月C1年D2年47期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實

13、予以明示。A獨立客觀B誠實守信C大膽預測D尊重投資者意見48期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A行業(yè)背景B執(zhí)業(yè)能力C人脈關(guān)系D經(jīng)濟狀況49期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。A處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng)處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金C處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金D處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金50與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，

14、處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A3B5C7D1051證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受()的監(jiān)督管理。A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B期貨業(yè)協(xié)會C證券交易所D期貨交易所52為謀取不正當利益，給予某期貨經(jīng)紀公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。A3B5C10D1553關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件說法錯誤的是()。A配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員B已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度C全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機

15、構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度54證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A5B10C30D7055證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A3B5C10D2056期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A國務(wù)院B期貨

16、交易所C期貨業(yè)協(xié)會D中國證券監(jiān)督管理委員會57期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。A1B2C3D558期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。A1B2C3D559期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少人的期貨或者證券從業(yè)時間在年以上。（）A3；3B3；5C5；3D5；560期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B期貨公司發(fā)生虧損C由于市場原因延誤D期貨公司發(fā)生合并重組 二、多項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分

17、。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))61我國期貨交易所的職責包括()。A提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B設(shè)計合約，安排合約上市C組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理62期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括()。A經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)63期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的()和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A成交量C持倉量B成交價D最高價與最低價64境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制

18、訂，并報國務(wù)院批準。A國務(wù)院商務(wù)主管部門B國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D外匯管理部門65國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的()提出要求。A經(jīng)營條件B風險管理C內(nèi)部控制D保證金存管66期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。A違反規(guī)定收取手續(xù)費的B違反規(guī)定使用、分配收益的C不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的67下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。A期貨交易所不具有法人資格B期貨交易所不以營利為目的C期貨交易所是實行自律管理的法人D

19、期貨交易所是依據(jù)期貨交易所管理辦法和公司法設(shè)立的68與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列()事項。A會員資格及其管理辦法B會員的權(quán)利和義務(wù)C對會員的紀律處分D交易糾紛的處理辦法69會員制期貨交易所設(shè)會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權(quán)的是()。A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B選舉和更換會員理事C審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告D審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告70關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是()。A期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類B實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算C

20、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事期貨交易管理條例規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)71下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是()。A中國證監(jiān)會B中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C期貨交易所D期貨業(yè)協(xié)會72期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括()0A變更法定代表人申請書B擬任法定代表人任職資格證明C股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料73期貨公司建立并完善公司治理的

21、原則有()。A明晰職責B審慎監(jiān)督C強化制衡D加強風險管理74客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中()。A指定受托人及明確其受托權(quán)限B約定聯(lián)絡(luò)方式C約定指令下達方式D預留受托人簽字75中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查，可以采取的措施有()。A查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料B查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶C檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)D詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明76中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責()。A從業(yè)資格的認定B從業(yè)

22、資格的管理C從業(yè)資格的撤銷D組織從業(yè)資格考試77對于違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()措施。A責令改正B監(jiān)管談話C出具警示函D罰款78甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當()。A堅決予以抵制B及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告C機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告D直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告79期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書B從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)

23、照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件D股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件80全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有()。A非結(jié)算會員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項81申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件是()。A通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試B具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C有履行職責所必需的時間和精力D具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱82申請期貨公司董

24、事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有()。A申請書B任職資格申請表C2名推薦人的書面推薦意見D身份、學歷、學位證明83制定證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的宗旨是()。A規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動B防范和隔離風險C維護期貨市場的秩序D促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展84證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。A受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D客戶開戶和交易流程、出入金流程85證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行

25、辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當()。A責令其限期整改B經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C處以罰款D對直接責任人員給予紀律處分86期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()采取不同比例進行風險調(diào)整。A分類B賬齡C流動性D可回收性87風險監(jiān)管報表編制完成后，下列()人員應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。A期貨公司法定代表人B經(jīng)營管理主要負責人C財務(wù)負責人、結(jié)算負責人D制表人88期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當()。A認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準B直接對公司進行現(xiàn)場檢查C要求期貨公司補充更正D要求期貨公司限期報送89下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是

26、()。A操縱期貨交易價格B欺詐投資者C內(nèi)幕交易D協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動90期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A謹慎B誠實C客觀D毫無保留91非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，()。A對單位判處罰金B(yǎng)對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金9

27、2有下列()情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D以其他方法操縱期貨交易價格的93()違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A社會保障基金管理機構(gòu)B住房公積金管理機構(gòu)C保險公司D證券投資基金管理公司94銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人

28、員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。A票據(jù)B存單C資信證明D信用證95交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由()承擔責任。A期貨公司B交割倉庫C期貨交易所承擔連帶責任D期貨交易所不承擔責任96期貨公司的下列()無效。A私下對沖行為B透支交易行為C超量平倉行為D與客戶對賭行為97人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當采取()措施。A依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B強令被保全人提供相應(yīng)擔保C依法停止該會員交易席位的使用D在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位98證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料

29、。A客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本D與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本99當符合下列()條件時，期貨公司應(yīng)當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。A該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證B該民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔C該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍D期貨公司在管理上有過錯100對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)()來確定責任的承擔份額。A無效行為B損失C過錯D無效行為與損失之間的因果關(guān)系

30、101不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易的，則該機構(gòu)應(yīng)當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括()。A交易手續(xù)費B稅金C利息D保證金102期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對B期貨交易所可以不予受理C期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任D期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任103期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司

31、要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是()。A保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔C穿倉造成的損失，由期貨公司承擔D穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔104關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。A期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔D期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔105關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是()。A買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行

32、使異議權(quán)B買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議106期貨交易所在實施下列()行為造成客戶損失后，不承擔責任。A期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失B期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的107關(guān)于違約責任的承擔，下列說法正確的是()。A在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，

33、則期貨交易所應(yīng)當代甲向乙承擔違約責任B在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當代丙向丁承擔違約責任C在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當代戊向己承擔違約責任D在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任108期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。A違反法律的強制性規(guī)定B違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定C違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定D違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定109全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)()。A信息公開制度B風險分散制度C風險隔離機制D保密制度110期貨公司的下列(

34、)行為屬于欺詐客戶行為。A與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C挪用客戶保證金D向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險111?A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則()。A若甲以違約為由，則可

35、以向F市中級人民法院起訴B若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴D若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴112根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定的規(guī)定，符合()條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由期貨公司承擔。A以期貨公司名義B有期貨公司的表面授權(quán)C交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性D交易方在主觀上是善意的且無過錯113某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則()。A甲可以要求乙支付約定的報酬B甲不能要求乙支付約定的報

36、酬C甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D甲無權(quán)要求乙支付從事居問活動支出的必要費用114可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是()。A自然人B單位C公司、企業(yè)的直接負責的主管人員D其他工作人員115某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔D雖然該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機

37、構(gòu)自己承擔116甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。A甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔賠償責任D若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔117A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進了十手，則()。A超出的五千元部分由A公司承擔B超出的五千元部分由高某承擔C超出的

38、五千元部分由A公司和高某共同承擔D高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果118未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立以下()金融機構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A證券交易所B期貨交易所C證券公司D期貨經(jīng)紀公司119下列()情形屬于透支交易。A期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易B期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉C期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易D期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉120下列說法錯誤的是()。A期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存

39、15年B期貨交易所理事會負責召集會員大會C期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳D期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監(jiān)會批準 三、判斷是非題(本題共40個小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所。()122期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。()123參見期貨交易管理條例第六十三條的規(guī)定。124設(shè)立期貨公司，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準和備案。()125期貨交易只能采用公開的集中交易方式。()126期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，

40、應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。()127期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受期貨交易所的指導和監(jiān)督。()128期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。()129各專門委員會應(yīng)當對會員大會負責。()130實行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。()131國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價為基準計算價值。()132期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。()133期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。()134期貨公司應(yīng)當向中國證

41、監(jiān)會提交關(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。()135期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()136。期貨公司股東應(yīng)當按照人數(shù)行使表決權(quán)。()137客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。()138期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保公司利益優(yōu)先。()139期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()140協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應(yīng)當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，證監(jiān)會應(yīng)當及時在其

42、網(wǎng)站公示。()141期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。()142期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。()143中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格季檢。()144期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。()145證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()146證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，但可以問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()147非結(jié)算會員是期貨公司的

43、，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。()148非結(jié)算會員的客戶出入金，可以通過結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。()149全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。()150非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從風險保證金賬戶中劃撥。()151全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。()152全面結(jié)算會員期貨公司根據(jù)需要可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。()153未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，應(yīng)當包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

44、()154對于“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預警標準。()155期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認，并應(yīng)當取得股東的簽收確認、證明。()156期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()157期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。()158期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所仍要承擔賠償責任。()159期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中用于擔

45、保期貨合約履行的結(jié)算準備金。()160期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔。() 四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人括號內(nèi))(一)甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲

46、從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。161下列關(guān)于此案件的處理正確的是()。A乙違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理，、B乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定162如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當承擔的責任是()。AA期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息C甲對乙有直接追索權(quán)DA期貨公司可以向乙

47、追償163如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是()。A期貨公司所在地基層人民法院B期貨公司所在地中級人民法院C甲住所地基層人民法院D甲住所地中級人民法院164對于乙給甲造成的損失，應(yīng)當由()承擔責任。A乙B期貨公司C期貨公司和乙承擔連帶責任D甲自行承擔165在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準的是()。A凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金B(yǎng)凍結(jié)期貨公司客戶資金C凍結(jié)期貨公司自有資金D限制期貨公司財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓(二)A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足

48、，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。166此時期貨公司應(yīng)該()。A允許甲某繼續(xù)持倉B對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉C勸說甲某自行平倉D對甲某持有的頭寸進行強行平倉167如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導致甲某擴大的損失應(yīng)()。A全部由客戶承擔B全部由期貨公司承擔C由期貨公司和客戶各承擔一半D由期貨公司承擔主要賠償責任168如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行乎倉所造成的損失應(yīng)()。A全部由客戶承擔B全部由期貨公司承擔C期貨公司和客戶各承擔一半D由期貨公司承擔主要賠償責任169本案中，假設(shè)由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由()承擔。A期貨公司B客戶C期貨公司承擔后可以向客戶追償D客戶承擔后可以向期貨公司追償170如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向