iatf16949風(fēng)險和機遇控制程序

1、XXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-610-01頁次：第1頁 共4頁1目的針對公司所處的各種內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方的要求進(jìn)行識別與評價，有效應(yīng)對由此帶來的各種風(fēng) 險和機遇。2范圍本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)、外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求的識別與評價和應(yīng)對風(fēng)險和機遇的策劃與實施。3職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求的識別與評價的確認(rèn)，應(yīng)對風(fēng)險和機遇策劃的審批。.行政管理部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對公司的內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求帶來的經(jīng)營及過程風(fēng)險及機遇 進(jìn)行識

2、別與評價，策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇方案，并監(jiān)督相關(guān)部門實施。.各相關(guān)部門負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素信息以及相關(guān)方要求的獲取和應(yīng)對風(fēng)險和機遇策劃相 關(guān)職責(zé)的實施4程序定義風(fēng)險：對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。包括了企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險及過程基本風(fēng)險。機遇：可能導(dǎo)致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決公司或其顧客需求的其他有利可能性。內(nèi)外部環(huán)境因素信息以及相關(guān)方要求的獲取應(yīng)考慮：可能對企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀及要求；企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得和優(yōu)先供給

3、、技術(shù)變更；與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。風(fēng)險與機遇識別時機：包括：質(zhì)量管理體系策劃時；公司中長期及年度經(jīng)營計劃的制定時；公司發(fā)展宗旨和戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生變化時；公司及其內(nèi)外部背景環(huán)境變化、相關(guān)方的需求和期望發(fā)生變化等。風(fēng)險與機遇的類型：質(zhì)量風(fēng)險與機遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險與機遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險與機遇；環(huán)境風(fēng)險與機遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他；經(jīng)營風(fēng)險與機遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、環(huán)境污染、勞動者職業(yè)健康安全、專利及產(chǎn)權(quán)等；市場風(fēng)險與機遇：包括市場容量、競爭力、價格、促銷；XXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-6

4、10-01頁次：第2頁 共4頁財務(wù)風(fēng)險與機遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配等。質(zhì)量風(fēng)險的識別，包括：直接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報廢、修理等風(fēng)險；間接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。環(huán)境風(fēng)險的識別，包括：產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習(xí)慣不同。政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動，以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險的識別，包括：利率的變動、匯率的變動、同伙膨脹或通貨緊縮等。經(jīng)

5、營風(fēng)險的識別，包括：原材料供應(yīng)風(fēng)險：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采 購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。員工風(fēng)險：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險， 以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險。設(shè)施風(fēng)險：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。供銷鏈風(fēng)險：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險。法律糾紛風(fēng)險：消費者投訴等潛在的法律糾紛。環(huán)境污染風(fēng)險：活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的水、氣、聲、渣、能量輻射濡染以及能源資源消耗等。勞動者職業(yè)健康安全風(fēng)險：勞動者在勞動過程中的健康損害和人身傷害。市場風(fēng)險的識別，包括：

6、市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得 產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風(fēng)險。市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值 風(fēng)險。價格風(fēng)險：產(chǎn)品的價格風(fēng)險受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。促銷風(fēng)險：促銷風(fēng)險包括促銷活動的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。 財務(wù)風(fēng)險的識別，包括：險融資/籌資過程中的風(fēng)險：比如風(fēng)險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。資金償還過程中的風(fēng)險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險。資金使用過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)為短期

7、資金風(fēng)險和長期資金投資風(fēng)險。資金回收過程中的風(fēng)險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。收益分配過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險和對投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險。風(fēng)險評價風(fēng)險評價有綜合辦公司相關(guān)部門對已識別的風(fēng)險后果的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，依據(jù)風(fēng)險的嚴(yán)重度和 發(fā)生頻度確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。XXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-610-01頁次：第3頁 共4頁風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則后果的嚴(yán)重度是指基于以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b. 風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c. 財產(chǎn)

8、損失的多少；d. 是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。本公司對風(fēng)險帶來后果嚴(yán)重程度分為五類。在對風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，依據(jù)下表規(guī)定的準(zhǔn)則執(zhí)行：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國際/ 國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失A 10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間A 3個月10 財產(chǎn)損失a 5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間 3個月5財產(chǎn)損失A間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受

9、傷,包扎即可財產(chǎn)損失可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因 素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重 度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入年度經(jīng)營風(fēng)險評估分析表中。風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，本公司將風(fēng)險頻度定義為5級在對風(fēng)險發(fā)生的頻度進(jìn)行評價時，依據(jù)下表規(guī)定的準(zhǔn)則執(zhí)行：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W %1很少發(fā)生%發(fā)生概率W %2偶爾發(fā)生%發(fā)生概率W 1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率W 1

10、0%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率A 10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素 作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入年度經(jīng)營風(fēng)險評估 分析表中。XXXX有限公司風(fēng)險和機遇控制程序版本號：01修改次：00文件編號：XXXX-610-01頁次：第4頁 共4頁風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻 率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)

11、險系數(shù) =風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：_-嚴(yán)重度發(fā)生頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施:風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時，接受風(fēng)險每年初總經(jīng)理會同相關(guān)部門對企業(yè)當(dāng)年的經(jīng)營風(fēng)險等級評價，公司相關(guān)部門針對高風(fēng)險找出必須采取風(fēng) 險控制措施的項目，制定可行的實施方案，確定應(yīng)對風(fēng)險和機