安全風險分級管控工作制度匯編

1、內(nèi)容為網(wǎng)絡(luò)收集 僅供參考xx公司xx煤礦安全風險分級管控制度匯編安全風險分級管控工作機制 一、安全風險分級管控工作責任體系1、 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系建設(shè)。各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。2、目的意義：結(jié)合我礦“四級”安全風險評估，全方位、全過程辨識和排查礦井生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險和隱患，評估確定風險等級，落實具體管控責任和措施，強化風險預警和教育培訓，突出重大風險和隱患的重點管控、治理，確保各類風險始終處于受控范圍，實現(xiàn)礦井安全風險超前防

2、控。3、工作目標：通過全面安全風險分級管控，堅定“所有風險都可以辨識和控制，所有隱患都可以排查和治理，所有事故都可以預防和避免”的理念。根據(jù)國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見（安委辦201611 號）、國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知(安委辦20163 號)、貴州省關(guān)于構(gòu)建安全風險預防控制體系建設(shè)的意見（黔安辦201623 號）、市安委辦關(guān)于推進全市安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制建設(shè)的通知(六盤水安辦通201740 號)和煤礦安全建設(shè)標準化基本要求及評分方法(試行)關(guān)于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和

3、專項辨識評估，有效遏制各類事故的發(fā)生，確保礦井安全生產(chǎn)。4、基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。5、領(lǐng)導機構(gòu)為加強安全風險分級管控建設(shè)工作的組織領(lǐng)導，確保工作取得實效，成立工作領(lǐng)導小組，對工作進行全面組織、指導和檢查。組 長：礦長副組長：安全副礦長、總工程師成  員：各副總工程師及各區(qū)隊、科室主要負責人。領(lǐng)導小組下設(shè)工作辦公室，設(shè)在安監(jiān)科，安全副總工程師任辦公室主任，安全副總工程師任辦公室副主任，具體負責安全風險分級管控建設(shè)工作的組織、開展、辨識、評估、監(jiān)督、

4、考核工作。職責分工：領(lǐng)導小組負責組織年度安全風險辨識報告，做好年度和專項重大安全風險清單的編制。 二、安全風險分級管控工作制度1、為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風險分級辨識、評估，提升安全風險管控水平，確保礦井安全生產(chǎn)，制定本制度。2、本制度所指的安全風險分級管控，是指我礦自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。3、本制定適用于我礦所屬各單位。4、組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安監(jiān)科是安全風險評估管理工作的

5、牽頭部門，負責組織制訂我礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導和檢查督導。5、副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。各單位分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控

6、制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。三、安全風險管控流程按照煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范要求，結(jié)合我我礦實際，形成“危險源辨識與評估 建設(shè)系統(tǒng)控制和崗位行為控制 培訓、檢查及考核提升”的閉環(huán)模式，是我我礦落實和執(zhí)行安全風險預控管理的具體操作規(guī)范。安全風險預控管理流程圖如下：安全風險辨識與評估風險管控措施保障措施持續(xù)改進與提升措施保障工作組通防科調(diào)度室安監(jiān)科地測科機電科技術(shù)科風險控制工作組各崗位操作規(guī)程風險管控工作組礦井系統(tǒng)風

7、險辨識安全評價重點工程/工序辨識場所風險辨識劃分系統(tǒng)管理要素制定管理標準制定防范措施落實管控措施制定崗位責任制落實崗位流程規(guī)范培訓檢查系統(tǒng)控制職責行為控制安全風險辨識與評估工作組考核安全風險辨識管理制度第一條 安全風險是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的，可造成人員傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)隊、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。第二條 安全風險辨識指對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。第三條 安全風險辨識的目的是在煤礦安全事故機理分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機器裝備條件、自

8、然地質(zhì)條件等，系統(tǒng)地辨識存在于煤礦上的危險源以及其起因和后果。第四條 安全風險辨識以系統(tǒng)性風險、場所風險、重點工程/工序三個層級等劃分，確保風險點辨識全覆蓋。辨識的內(nèi)容主要分為人、機、環(huán)、管四個方面，即：人的不安全因素危險源辨識、機器設(shè)備的不安全因素危險源辨識、環(huán)境的不安全因素危險源辨識、管理制度的不安全因素。第五條 系統(tǒng)性安全風險辨識：系統(tǒng)性危險源一般指生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、廠房、場區(qū)、煤礦井田與周邊區(qū)域及管理方案中存在的，可能造成區(qū)域性危害后果，一定時期內(nèi)無法消除的不安全因素。一般應(yīng)包括煤礦井下水、火、瓦斯、煤塵、頂板，采掘工藝設(shè)計、通風系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、設(shè)備配套及可靠性；地面設(shè)施布局、消防系統(tǒng)、

9、采空塌陷區(qū)域、矸石山、超過存儲臨界量的?；罚蛔匀粸暮Φ?。（1）系統(tǒng)性風險對應(yīng)的風險點應(yīng)是某個生產(chǎn)系統(tǒng)，如采煤、掘進、通風、供電、供排水、壓風、主提升、主運輸、輔助運輸?shù)?。?）系統(tǒng)性風險不涉及具體作業(yè)任務(wù)和作業(yè)步驟，風險點類別對應(yīng)的是機、環(huán)、管，即由于設(shè)施設(shè)備的缺陷、環(huán)境或管理上的因素，可能對本系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)造成影響甚至事故。（3）系統(tǒng)性風險的管控措施優(yōu)先選用工程措施，通過工程降低風險等級，通過管理措施管控風險。第六條 場所風險辨識：場所風險是指對存在于該場所的人員、設(shè)備造成傷害或財產(chǎn)損失的因素，主要從設(shè)備設(shè)施故障、環(huán)境缺陷、管理因素進行考慮。（1）場所風險對應(yīng)的風險點應(yīng)是某個空間場所，如采煤

10、工作面、掘進工作面、回采巷道、采區(qū)車場及硐室、井底車場及硐室、開拓大巷、斜井、立井、平硐。（2）場所風險不涉及具體作業(yè)任務(wù)和作業(yè)步驟，風險點類別對應(yīng)的是機、環(huán)、管，即由于設(shè)施設(shè)備的缺陷、環(huán)境或管理上的因素，可能對人員造成傷害或造成財產(chǎn)損失。（3）場所風險管控措施優(yōu)先選用工程措施，通過工程降低風險等級，通過管理措施管控風險，通過個體防護和應(yīng)急措施降低傷害和損失。第七條 崗位風險辨識：崗位風險是指具體某個工種在本崗位上實施工作任務(wù)過程中，從工作準備、工作期間、工作結(jié)束三個階段中每個作業(yè)步驟中存在的風險。（1）崗位風險對應(yīng)的風險點應(yīng)是具體某個工種，如采煤機司機、支架工、放炮工等。（2）崗位風險辨識步

11、驟：首先梳理崗位工作任務(wù)，考慮常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)；然后將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準備、執(zhí)行和收尾3個階段分解；最后識別每個工序步驟中可能存在的人為風險。崗位風險對應(yīng)的風險點類別一般情況下是人，個別可能是管。（3）崗位風險對應(yīng)的管控措施重點是管理措施，然后是個體防護和應(yīng)急措施。第八條 重點工程/工序風險辨識：重點工程/工序是煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)管控重點，但在日常生產(chǎn)中不是連續(xù)存在的工作，如石門揭煤、探放水、采煤工作面安裝與回撤等。（1）重點工程/工序風險對應(yīng)的風險點即該工程/工序的名稱，如采煤工作面安裝。如果該重點工程/工序上有特有工種崗位，風險點描述為“*工程/工序*工”，按照崗位風險

12、辨識評估。（2）重點工程/工序風險對應(yīng)的風險點性質(zhì)一般為場所風險或崗位風險，可能有人、機、環(huán)、管四個類別。（3）重點工程/工序風險對應(yīng)的管控措施按照工程措施、管理措施、個體防護、應(yīng)急措施的優(yōu)先順序選擇。安全風險評估管理制度第一條 安全風險評估是評估風險大小的過程。在安全風險辨識的基礎(chǔ)上確定風險的等級，由此來度量每一個危險源對應(yīng)的風險水平，從而對危險源進行分級。通過分級，進行有重點有先后地選擇應(yīng)對措施，并最終消減安全風險。第二條 風險等級評估方法結(jié)合工作實際情況，根據(jù)事件或事故發(fā)生的可能性、人員暴露頻繁程度及其可能造成的后果的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是：風險值(D)=可能性(L)

13、5;暴露程度(E)×后果(C)。式中，L表示事件發(fā)生的可能性大小分值；E表示人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；C表示事件發(fā)生的后果。需要特別注意的是，暴露程度E與可能性L不要產(chǎn)生聯(lián)系，兩者沒有直接因果關(guān)系，即人員暴露程度是工作人員日常生產(chǎn)工作中在該環(huán)境中出現(xiàn)的頻率，該環(huán)境不是特指可能發(fā)生的事件或事故造成的危險環(huán)境。事件發(fā)生的可能性大小(L)分值分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極為不可能實際不可能人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度(E)分值分數(shù)值暴露于風險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露

14、2每月暴露一次1每年幾次暴露非常罕見地暴露表3 事件發(fā)生的后果(C)的分值確定分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟損失5000萬元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟損失1000-5000萬元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟損失1000萬元以下7傷殘（嚴重、重傷、或造成一定財產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或造成較小財產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護、或造成很小財產(chǎn)損失）第三條 風險等級的劃分：根據(jù)風險值的大小，可將風險分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險4個等級，其預警顏色分別為紅色、橙色、黃色、藍色。風險等級劃分表風險等級評定標準風險分值風險等級預

15、警顏色D160重大風險紅70D<160較大風險橙20D<70一般風險黃D<20低風險藍第四條 年度重大安全風險評估：每年年底由礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行年度危險辨識及風險評估，對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識，并制定相應(yīng)的管控措施，將評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和應(yīng)急救援預案。第五條 專項重大安全風險評估：礦井在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前及生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝等發(fā)生重大變化時，由總工程師組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項危險辨識及風險評估，重點辨識地質(zhì)條件、重大災害因素、生產(chǎn)過程等方

16、面存在的安全風險，并制定相應(yīng)的管控措施，將評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案和作業(yè)規(guī)程，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、勞動組織確定等。第六條 專業(yè)安全風險評估：每周由礦分管副礦長和專業(yè)副總工程師及專業(yè)科室負責人對各專業(yè)的系統(tǒng)、裝備、施工過程、環(huán)境及人員狀況等方面潛在的危險因素逐項進行可操作性分析、綜合評估，根據(jù)評估結(jié)論，制定相應(yīng)管控措施。第七條 崗位安全風險評估：各崗位工種上崗作業(yè)前，按照工作前的準備、工作期間和工作結(jié)束三個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件等進行安全評估，對不符合崗位作業(yè)要求的，及時采取控制措施進行整改。第八條 作業(yè)人員評估。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工

17、上崗前，人力資源科、教培中心、安監(jiān)科等業(yè)務(wù)科室應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況、是否具備上崗資格等進行綜合考核評估，符合要求后，方可上崗作業(yè)。重大安全風險公示制度為突出重大風險的管控、治理，確保始終處于受控范圍，杜絕惡性事故的發(fā)生，實現(xiàn)礦井長治久安，特制定重大安全風險公示制度。一、重大安全風險公示內(nèi)容(1) 重大安全風險地點的基本情況、可能影響的范圍和可能造成的危害程度、整改要求和整改期限、整改責任單位和責任人、整改督辦單位和責任人。（2）重大安全風險整改期限和目標、整改措施、責任機構(gòu)、責任人員以及經(jīng)費和物質(zhì)保障、應(yīng)急救援預案。二、重

18、大安全風險公示牌必須懸掛在施工作業(yè)現(xiàn)場明顯位置。三、重大安全風險公示牌內(nèi)容必須逐條、逐款進行填寫，且字跡要清楚、工整。四、重大安全風險公示牌必須保持清潔，其他人員不得無故進行抹擦和涂改。五、管理人員和主要責任人必須熟知重大安全風險的類型和特征。六、各單位對重大安全風險要嚴格按照“五定”（定時間、定任務(wù)、定措施、定責任人、定驗收人）的要求進行治理。七、各單位要讓廣大員工對重大安全風險存在的危害引起足夠的重視，并書面通知班組長對安全風險及時整改并做好記錄。八、安監(jiān)科不定期組織人員對重大安全風險治理情況進行檢查，凡對重大安全風險重視不到位、整治不得力的單位或個人嚴肅追究問責。安全風險變更管理制度第一

19、條 為及時識別出人員、機構(gòu)職能、技術(shù)工藝設(shè)備、生產(chǎn)組織方式、作業(yè)環(huán)境地質(zhì)條件、法律法規(guī)等變更的風險，采取相應(yīng)的控制措施，避免或減少事故、事件的發(fā)生，特制定本制度。第二條 安全風險分級管控辦公室負責全礦安全風險變更管理的監(jiān)督檢查，是變更管理的歸口部門。第三條 生產(chǎn)技術(shù)科、地測科、通防科負責采掘、通風、防治水等系統(tǒng)工藝、技術(shù)的變更管理。第四條 機電環(huán)?？曝撠熢O(shè)備、設(shè)施、供電、供排水等系統(tǒng)的變更管理。第五條 安全監(jiān)察科負責基層單位生產(chǎn)組織變更管理。第六條 變更的分類及內(nèi)容（一）工藝、技術(shù)變更主要指采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)；工藝流程及操作條件的重大變更；支護工藝參數(shù)和設(shè)備安全保護裝置參數(shù)的變更等；供

20、電、通風、供排水等系統(tǒng)變更調(diào)整。（二）設(shè)備設(shè)施變更主要指設(shè)備設(shè)施的更新改造；工器具的變更指新使用的自動、半自動工具和自制工器具。（三）作業(yè)環(huán)境、地質(zhì)條件（過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等）支護工藝和措施變更。（四）生產(chǎn)組織變更是各個階段、各個工序在時間上、空間上的銜接與協(xié)調(diào)發(fā)生變更。第七條 責任區(qū)隊和分管部門負責對變更情況出現(xiàn)新的風險，組織風險評估，修訂、完善安全技術(shù)措施，經(jīng)審批后組織員工進行培訓。第八條 各業(yè)務(wù)部門負責職責范圍內(nèi)的變更管理工作第九條 對在生產(chǎn)過程中遇到的特殊情況（作業(yè)環(huán)境、地質(zhì)條件重大等），作業(yè)現(xiàn)場的跟班隊長向當班安檢員和我礦領(lǐng)導、調(diào)度室進行匯報。第十條 對各類變更控制不

21、到位的，按職責權(quán)限，對相關(guān)責任人按不盡職直至嚴重不履職考核，并處300500元的罰款。第十一條 對各類變更未管控到位引發(fā)安全生產(chǎn)事故的，按照隱患責任追究管理辦法落實區(qū)隊、業(yè)務(wù)部門責任。安全風險分級管控檔案管理制度為進一步加強我礦安全風險分級管控工作，預防和減少安全生產(chǎn)事故，提高安全生產(chǎn)管理水平，結(jié)合我礦實際，特制定安全風險分級管控檔案（以下稱安全風險臺帳）管理制度，請各單位認真遵照執(zhí)行。第一條 安全風險臺帳是我礦在安全風險分級管控工作中，形成對我礦有保存價值的各種文字、圖標、聲像等不同形式的歷史記錄文件，能起到自我督促、強化安全生產(chǎn)管理的作用。第二條 安全監(jiān)察科負責安全風險臺賬的日常管理和綜合

22、監(jiān)督管理。各單位安全風險臺帳必須指定專人負責，以保證資料收集的及時、準確、齊全。第三條 各單位安全風險臺帳要分門別類，按時間順序（以年度為界）裝訂成冊，并編寫相應(yīng)的目錄，以便于查閱。實現(xiàn)安全風險分級管控檔案的標準化、規(guī)范化、現(xiàn)代化管理。第四條 各單位安全風險臺帳資料收集范圍：1、國家有關(guān)安全風險分級管控的法律法規(guī)、標準規(guī)范。地方政府和上級單位有關(guān)安全風險分級管控文件、批復、會議資料等。2、我礦安全風險分級管控領(lǐng)導小組人員名單及變動記錄，以及專、兼職安全員名單。3、我礦安全風險分級管控體系各類文件及有關(guān)總結(jié)、報告等。4、特種設(shè)備作業(yè)人員操作資格證件及人員名單。5、系統(tǒng)、場所、崗位和重點工程安全風

23、險清單及風險辨識評估報告；年度安全風險和專項重大安全風險評估報告；安全風險變更報告、安全風險辨識評估成果運用報告、重大安全風險預控情況報告等。6、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測資料（粉塵濃度監(jiān)測、環(huán)境監(jiān)測、噪聲測定等）以及安全、職業(yè)衛(wèi)生評價報告。7、職工健康檢查檔案及健康監(jiān)護資料；職業(yè)病例檔案及監(jiān)護資料。8、安全風險分級管控措施費用的提取和使用情況。9、安全風險分級管控教育培訓記錄。第五條 安全風險臺賬的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。檔案要入柜上架，科學排列，避免暴露和捆扎堆放。同時應(yīng)采取防潮、防蟲措施，防止損壞。第六條 安全風險分級管控檔案只供我礦內(nèi)部人員借閱，借閱者要履行借閱手續(xù)，報主管

24、領(lǐng)導批準后，方可借閱；借閱者對檔案內(nèi)容必須嚴格保密，未經(jīng)許可不準泄露檔案材料內(nèi)容；借閱時要注意保護，不得丟失、損壞、涂改。如發(fā)現(xiàn)遺失必須及時匯報，追究責任。第七條 對于過期并失去保存價值的文件資料，經(jīng)部門領(lǐng)導批準，可以定期銷毀，必要時做好銷毀記錄。第八條 我礦安全監(jiān)察科對各單位安全風險臺帳的建立落實情況督促和監(jiān)督，并定期進行檢查，檢查時間為每季進行一次。安全風險分級管控監(jiān)督考核及獎懲制度我礦實行動態(tài)班檢查、月度考評、季度評比、半年一總結(jié)的考核兌現(xiàn)辦法。每月由各分管副總、業(yè)務(wù)管理科室牽頭，對本專業(yè)的安全風險評估開展情況進行自查；每季由安監(jiān)處組織有關(guān)業(yè)務(wù)管理科室，對全礦各業(yè)務(wù)管理科室和單位安全風險

25、評估開展情況進行檢查，對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行情況進行分析和評比，按總分確定名次，每半年兌現(xiàn)獎懲，檢查考核得分低于90分的，定為不合格單位，無獎勵資格。（一）業(yè)務(wù)管理科室考核獎懲按半年總分確定名次，對總分第一名的業(yè)務(wù)管理科室給予獎勵；對總分處于最后一名的業(yè)務(wù)管理科室給予處罰。對安全風險評估領(lǐng)導小組和業(yè)務(wù)科室相關(guān)人員給予適當獎勵。（二）單位考核獎懲每半年按井下生產(chǎn)單位、輔助單位和地面單位分別評出先進個人、先進班組及先進區(qū)隊進行獎勵。并分采掘單位、生產(chǎn)輔助單位及地面單位分別評出前三名和最后一名，對前三名的單位分別給予適當獎勵；對最后一名給予處罰。（三）具體處罰和責

26、任追究1.未按照規(guī)定程序開展風險評估的，每發(fā)現(xiàn)一次，對責任人處罰100元。2.安全風險評估開展不規(guī)范、有缺項的，每發(fā)現(xiàn)一次，對責任人罰款50元3.安全風險評估后，存在不可控風險未采取有效治理控制措施的，對責任人處罰500元；整治措施不閉環(huán)的，對責任人處罰300元。4.未按規(guī)定開展安全風險評估或開展安全風險評估后采取治理措施不當，導致發(fā)生責任事故的，按照安全生產(chǎn)行政問責辦法、安全生產(chǎn)經(jīng)濟獎罰量化考核辦法進行責任追究。5.專業(yè)、單位不按照規(guī)定上報有關(guān)資料的，對責任人處罰100元。6.考核部門對上報資料進行收集和篩選不全面、考核不認真的，對責任人處罰100元。安全風險分級管控信息溝通制度第一條 為明

27、確風險分級管控體系運行中相關(guān)方之間的交流方式，并將接收到的內(nèi)、外部信息以文件的形式向其他方進行傳達，以達到共同對應(yīng)的目的，特制定本制度。第二條 職責分工1、黨群工作科和綜合辦公室負責我礦內(nèi)外部信息的收集與傳遞并記錄。2、調(diào)度室負責我礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。3、安全監(jiān)察科負責收集本質(zhì)安全管理體系方面的信息，對其進行整理，并通過每周安全辦公例會進行處理。4、機電環(huán)?？曝撠煓C電設(shè)備與信息系統(tǒng)的信息管理。第三條 外部信息（指地方行政機關(guān)文件或通知）由安全監(jiān)察科通過地方政府下達的文件或定期登錄其互聯(lián)網(wǎng)官方網(wǎng)站等方式進行信息的收集。第四條 內(nèi)部信息交流1、我礦主要領(lǐng)導必須在每年初，通過年度工作會議向員工

28、傳達礦井安全方針、目標。2、黨群工作科和綜合辦公室負責我礦內(nèi)部和相關(guān)方信息的收集、傳達和溝通。3、調(diào)度室負責我礦內(nèi)部生產(chǎn)過程的信息交流。 4、各單位對所傳達的信息按要求進行學習、實施，并隨時向各業(yè)務(wù)部門反映存在的問題，提供來自現(xiàn)場的第一手信息。 5、安全監(jiān)察科負責收集安全風險分級管控體系方面的信息，并對其進行整理落實。 6、每次內(nèi)審或管理評審后，安全監(jiān)察科必須對內(nèi)審和管理評審的結(jié)果進行公布。 7、每月的安全風險辨識評估結(jié)果,由安全監(jiān)察科進行公布。安全風險分級管控教育培訓制度為保障我礦安全風險分級管控工作穩(wěn)步推進，通過對員工進行教育培訓，逐步形成自我約束、持續(xù)改進的安全長效機制，我礦特制定本制度

29、。一、培訓基本要求1、安全風險分級管控教育培訓是對在職全體從業(yè)人員的教育和培訓，主要包括危險源的辨識、風險評估、崗位規(guī)范、管理標準和管理措施等內(nèi)容。2、安全風險分級管控培訓遵循統(tǒng)一領(lǐng)導，我礦、科隊、班組“三級”分級負責的責任體系和“以人為本、教育為先、立足長遠、注重實效”的理念，建立員工培訓的長效機制和激勵機制。3、安全風險分級管控培訓堅持 “干什么、學什么，缺什么，補什么” 的原則，按照“理論、實踐、考核”為一體的“三元制”培訓模式，來開展各項風險預控培訓工作。4、鼓勵員工采取自學、參加培訓等各種方式提高自己的業(yè)務(wù)技能。5、為努力學習鉆研業(yè)務(wù)，技術(shù)業(yè)務(wù)水平進步較快的員工搭建平臺，創(chuàng)造條件，并

30、提出獎勵。6、鼓勵各基層區(qū)隊采取“傳、幫、帶”等形式加速員工技術(shù)培養(yǎng)，對規(guī)定期限內(nèi)切實發(fā)揮師傅作用，帶出合格徒弟的人員，將給予適當獎勵。（二）安全和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓管理1、所有從事煤礦井下生產(chǎn)建設(shè)的員工必須經(jīng)過安全技術(shù)培訓，并經(jīng)理論考試和實際操作考核合格，取得安全工作資格證書后方可上崗。未經(jīng)安全風險分級管控培訓或培訓不合格的人員，嚴禁安排上崗。2 、新工人入礦安全風險分級管控培訓有關(guān)規(guī)定（1）新招錄的煤礦從業(yè)人員接受安全風險分級管控教育培訓的時間不得少于 72學時，每年再培訓時間不得少于20學時；（2）招錄員工由人力資源科嚴把新工人入口關(guān)，對身體素質(zhì)、年齡、文化程度、有關(guān)證件等不符合規(guī)定的不予招收

31、；（3）教培中心負責新工人安全風險分級管控培訓，根據(jù)工種以及人員素質(zhì)狀況安排相應(yīng)專業(yè)教師，聘請兼職教師進行備課，做好授課準備工作，不足10人不予開班；（4）經(jīng)我礦培訓主管領(lǐng)導批準后，方可實施安全風險分級管控培訓工作；（5）新工人入礦安全風險分級管控培訓結(jié)束后，由安監(jiān)科負責考試，經(jīng)考試合格后方可上崗，成績不合格者可給一次補考機會，補考不合格的不予錄用；（6）井下作業(yè)新工人接受安全風險分級管控培訓，考試合格后，分配到區(qū)隊，由區(qū)隊進行規(guī)程措施和相關(guān)安全管理制度培訓并經(jīng)考試合格，在有安全工作經(jīng)驗的員工帶領(lǐng)下工作滿1年，經(jīng)對實際操作考核成績合格后方可獨立上崗作業(yè)。3、特種作業(yè)人員必須具備本崗位（工種）的

32、安全技術(shù)知識和技能，有牢固的安全意識和法制觀念，經(jīng)上級培訓單位考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。4、采用“集中辦班”、“一日一題、每周一評、每月一考”、事故案例教育、安全演講、知識競賽、崗位師帶徒培訓、師徒協(xié)議等各種靈活多樣的培訓方式，不斷提高員工的安全技術(shù)素質(zhì)和操作技能，促進礦井安全建設(shè)。5、鼓勵員工積極參加崗位技能培訓。通過舉辦技能培訓、職業(yè)技能競賽、崗位練兵、技術(shù)比武等形式，加大技術(shù)技能培訓力度，逐年提高中高級技術(shù)工人和技師的比例。（三）安全風險分級管控培訓考核評估管理 1、教培中心負責培訓評估考核辦法的制定和全礦培訓評估考核的具體組織工作。建立有效的風險預控管理培訓效果

33、評價機制。 2、對基層單位的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度考評的方式進行。安全風險分級管控培訓評估考核的主要內(nèi)容：（1）安全風險分級管控培訓制度建設(shè)及執(zhí)行情況；（2）安全風險分級管控培訓計劃編制及完成情況。（3）各項培訓措施的組織實施情況。（4）各單位培訓檔案及設(shè)施設(shè)備的管理情況。（5）員工培訓效果及培訓內(nèi)容的掌握情況。（6）專項培訓以該項活動文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。3、員工安全風險分級管控培訓效果評估（1）員工安全風險分級管控培訓效果跟蹤評估工作由教培中心歸口管理,各單位要配合做好培訓效果評估工作。（2）安全風險分級管控培訓效果評估根據(jù)安全風險分級管控培訓內(nèi)容、培訓目標采用理論考核和實操兩種方法。理論考核采用總結(jié)報告、筆試、現(xiàn)場測試等方式進行評估，衡量學員通過風險預控管理培訓對所學知識、技能的把握和熟練程度；實操評估采用現(xiàn)場操作、技能比武、手指口述等方式進行，評估培訓對學員在實際工作中的行為所產(chǎn)生的影響，掌握學員從培訓項目中所學到的技能和知識轉(zhuǎn)化為實際工作