廣東ABC公司股權(quán)激勵(lì)方案

1、廣東ABC公司期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃日期：年 月 日廣東ABC公司期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和 業(yè)務(wù)骨干或其他人員對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司發(fā) 展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，廣東ABC公司（“本公司”或“公司”）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及 公司章程的規(guī)定，本公司特制定如下期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（“ 本計(jì)劃”），經(jīng)公司董事 和全體股東審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。1. 激勵(lì)股權(quán)1.1. 現(xiàn)有公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。本公司為一家依據(jù)中華人民共和國（“ 中國”）法律在注冊成立的有限公司，注冊資本為5,000,000.00人民幣，現(xiàn)有股東（“現(xiàn)有股東”）2位，具體信息如下：現(xiàn)有股東姓名或名稱認(rèn)

2、繳注冊資本人民幣占股比例（%）1張三3,500,000.0070.00%2李四1,500,000.0030.00%總計(jì)5,000,000.00100.00%12 激勵(lì)股權(quán)的數(shù)額。本公司現(xiàn)有股東一致同意，擬根據(jù)本計(jì)劃，通過現(xiàn)有股 東轉(zhuǎn)讓的方式，留出本公司750,000.00人民幣注冊資本，即公司15.00% 的股權(quán)比例（“激勵(lì)股權(quán)”）用于本公司的激勵(lì)計(jì)劃，授予本公司指定的 董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或其他人員（“合格人員”）按約定時(shí)間和步驟直接或間接取得激勵(lì)股權(quán)的權(quán)利（“期權(quán)”），以激勵(lì)對本公司的經(jīng)營發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的并持續(xù)服務(wù)于本公司的合格人員。激勵(lì)股權(quán)和期 權(quán)占本公司的相應(yīng)股權(quán)比例可能因

3、公司后續(xù)融資而相應(yīng)稀釋，相應(yīng)的注冊 資本也可能因?yàn)楸竟咀再Y本的變化（如公司資本公積轉(zhuǎn)增股本或公司 后續(xù)融資）而變化，屆時(shí)均根據(jù)變化情況相應(yīng)調(diào)整。1.3.激勵(lì)股權(quán)的預(yù)留。本公司現(xiàn)有股東同意，激勵(lì)股權(quán)由現(xiàn)有（創(chuàng)始）股東的股權(quán)中預(yù)留?，F(xiàn)有股東分別讓出的份額如下：現(xiàn)有股東姓名或名稱出讓注冊資本人民幣占股比例（%）張三500,000.0010.00%李四250,000.005.00%總計(jì)750,000.0015.00%14 虛擬股份。為便于操作激勵(lì)股權(quán)的授予，本公司決定將激勵(lì)股權(quán)分解為壹 億（100,000,000 ）個(gè)虛擬單位。根據(jù)本計(jì)劃可發(fā)行的激勵(lì)股權(quán)最大總數(shù) 為壹億（100,000,000 ）

4、個(gè)虛擬單位。1.5. 可執(zhí)行的激勵(lì)股權(quán)。若任何授予的期權(quán)到期失效、喪失行使權(quán)力、被取消 或由于其他原因在完全或部分行使前終止，則該期權(quán)未行使部分所對應(yīng)的 激勵(lì)股權(quán)不計(jì)算在本計(jì)劃第 1.4條規(guī)定的最大總數(shù)內(nèi)，可以繼續(xù)用作本計(jì) 劃下未來的期權(quán)授予。合格人員行使期權(quán)并依據(jù)本計(jì)劃實(shí)際或?qū)?shí)際持有 的激勵(lì)股權(quán)不得再用作本計(jì)劃的激勵(lì)股權(quán)，并不得再用于本計(jì)劃下未來的 期權(quán)授予，但如果合格人員已持有激勵(lì)股權(quán)被公司或現(xiàn)有股東回購，則該 激勵(lì)股權(quán)可以用于本計(jì)劃下未來的期權(quán)授予。2. 激勵(lì)股權(quán)的持有和管理2.1. 管理人。本計(jì)劃由本公司董事會(huì)或其指定的人員或機(jī)構(gòu)（“管理人”）根據(jù)中國或與本計(jì)劃有關(guān)的其他司法管轄區(qū)法

5、律（“適用法律”）管理和解釋。除非本公司董事會(huì)另有決議，管理人對本計(jì)劃作出的任何決定、裁定 或解釋為最終決定，裁定或解釋，對所有合格人員和代持股東（如涉及）有約束力。董事會(huì)可以隨時(shí)限制、中止或終止管理人的權(quán)力。2.2. 管理人權(quán)限。受適用法律以及本計(jì)劃條款的約束，除非本公司董事會(huì)另有 規(guī)定，管理人擁有下列自行斟酌權(quán)：（1）確定/變更本計(jì)劃下的代持股東（如涉及）人選；(2) 確定本計(jì)劃下被授予期權(quán)的人員(即合格人員)名單;(3) 確定本計(jì)劃授予的每項(xiàng)期權(quán)所代表的激勵(lì)股權(quán)數(shù)量；(4) 根據(jù)期權(quán)授予協(xié)議(定義見下文第3.3條)確定合格人員認(rèn)購激勵(lì)股 權(quán)的價(jià)格；(5) 確定或修改本計(jì)劃下使用的協(xié)議或文

6、件 (包括但不限于相關(guān)的期權(quán)授 予協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及股權(quán)回購協(xié)議等)格式；(6) 確定本計(jì)劃下授予的任何期權(quán)的條件和條款；(7) 修改和/或補(bǔ)充本計(jì)劃下授予的任何流通在外的期權(quán)和/或已由合格人員實(shí)名持有的激勵(lì)股權(quán)的條件和條款，但該修改和/或補(bǔ)充不應(yīng)負(fù)面影響持有期權(quán)/激勵(lì)股權(quán)的被授權(quán)人(“被授權(quán)人”)在該修改和/ 或補(bǔ)充之前的即得經(jīng)濟(jì)利益；(8) 決定根據(jù)本計(jì)劃和期權(quán)授予協(xié)議對被授權(quán)人已實(shí)名持有的激勵(lì)股權(quán) 和已流通在外的期權(quán)的回購/收回及相關(guān)的條款和條件(包括但不限 于回購價(jià)格)；(9) 解釋本計(jì)劃和本計(jì)劃下授予的期權(quán)的條款；和(10) 采取管理人認(rèn)為合適的，不違反本計(jì)劃條款的其他行動(dòng)。2.3.

7、 管理人授權(quán)。管理人可以授權(quán)公司管理層或董事會(huì)成員代表公司簽署實(shí)現(xiàn)管理人已經(jīng)授予的期權(quán)的任何文件，包括但不限于期權(quán)授予協(xié)議（定義如 下）。24 合格人員范圍。管理人按照本計(jì)劃確定被授予期權(quán)的合格人員名單，包括 根據(jù)本計(jì)劃直接購買公司股權(quán)的第一批合格人員和將來確定的被授予取得 激勵(lì)股權(quán)的合格人員，合格人員可以是（但不限于）本公司或本公司關(guān)聯(lián) 公司的董事、高級管理人員、員工和其他人員。本公司董事會(huì)或管理人可 以不時(shí)調(diào)整合格人員名單。2.5. 激勵(lì)股權(quán)的持有方式。根據(jù)本計(jì)劃，本公司董事會(huì)或管理人確認(rèn)的第一批合格人員依據(jù)按期權(quán)授予時(shí)間表取得和持有激勵(lì)股權(quán)中第一批授予的激勵(lì) 股權(quán)，即總計(jì)本公司250,0

8、00.00人民幣注冊資本及相應(yīng)的股權(quán)第一批激勵(lì)股權(quán)”），通過由本公司指定的現(xiàn)有股東（合稱“代持股東”）以協(xié)議 方式持有，該第一批激勵(lì)股權(quán)的收益和紅利由第一批合格人員按照行權(quán)所 得激勵(lì)股權(quán)相應(yīng)享有，根據(jù)本計(jì)劃、期權(quán)授予協(xié)議、代持協(xié)議等文件規(guī)定 激勵(lì)對象喪失全部或部分激勵(lì)股權(quán)時(shí)，相應(yīng)部分股權(quán)的代持協(xié)議和代持關(guān) 系同時(shí)終止。管理人按照本計(jì)劃未來確定的合格人員（“未來合格人員”） 的激勵(lì)股權(quán)的持有方式可由本公司董事會(huì)或管理人確定或調(diào)整。2.6. 合格人員放棄權(quán)。被授予期權(quán)的合格人員可以放棄行使購買激勵(lì)股權(quán)的權(quán) 禾但應(yīng)及時(shí)書面通知管理人或公司。3. 期權(quán)的授予和行使3.1. 合格人員期權(quán)。根據(jù)本公司董事

9、會(huì)確定的原則，激勵(lì)股權(quán)將全部由管理人按照本計(jì)劃確定的合格人員依據(jù)董事會(huì)或管理人確定的持有方式認(rèn)購。3.2. 第一批合格人員期權(quán)。本計(jì)劃附件一所列的合格人員“第一批合格人員”）有權(quán)依據(jù)本計(jì)劃認(rèn)購第一批激勵(lì)股權(quán)，本公司董事會(huì)或管理人有權(quán)對第一批合格人員及其認(rèn)購第一批激勵(lì)股權(quán)的比例進(jìn)行最終確認(rèn)和調(diào)整；經(jīng)確定的第一批合格人員應(yīng)按照本計(jì)劃確定的價(jià)格繳納購股款。3.3. 期權(quán)授予協(xié)議等文件簽署。所有合格人員（包括第一批合格人員和未來合格人員）將與公司簽訂期權(quán)授予協(xié)議（“期權(quán)授予協(xié)議”），按照該期 權(quán)授予協(xié)議公司將期權(quán)授予合格人員（或管理人書面同意的合格人員指定 的任何人）。所有合格人員根據(jù)期權(quán)授予協(xié)議應(yīng)獲

10、得的激勵(lì)股權(quán)應(yīng)通過本計(jì) 劃指定的持有方式（見本計(jì)劃第 2.5條）來實(shí)現(xiàn)，公司將促使合格人員和 代持股東（如涉及）根據(jù)期權(quán)授予協(xié)議的條款簽署管理人確認(rèn)格式的期權(quán) 授予協(xié)議。3.4. 期權(quán)授予協(xié)議內(nèi)容。每一份期權(quán)授予協(xié)議應(yīng)列明:（1）被授權(quán)人的姓名、地址；（2）期權(quán)授予的日期；（3）授予的可購買的激勵(lì)股權(quán)數(shù)量；（4）認(rèn)購激勵(lì)股權(quán)的價(jià)格或其計(jì)算方式;(5) 期權(quán)開始行使的日期；(6) 期權(quán)的行權(quán)期限；(7) 期權(quán)的授予時(shí)間表；(8) 期權(quán)的終止；(9) 期權(quán)的限制條件；及(10) 管理人認(rèn)為需加入的其他條款。3.5. 期權(quán)的修改。為了符合適用法律的要求，管理人可以隨時(shí)修改和 /或補(bǔ)充按照本計(jì)劃授予合

11、格人員的任何期權(quán)的條款或條件。在行使本3.5規(guī)定的權(quán)利時(shí)，管理人可以：(1) 要求持有期權(quán)和/或激勵(lì)股權(quán)的合格人員做出聲明或采取其他法律要 求的其他行動(dòng)；以及(2) 通過與期權(quán)和/或激勵(lì)股權(quán)有關(guān)的其他補(bǔ)充規(guī)則或程序。3.6. 激勵(lì)股權(quán)價(jià)格。期權(quán)授予協(xié)議應(yīng)規(guī)定認(rèn)購激勵(lì)股權(quán)的價(jià)格或其計(jì)算方式。 除非本計(jì)劃、期權(quán)授予協(xié)議或本公司全體董事的決議另有明確約定，該價(jià) 格原則上應(yīng)參照公司最近財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定。認(rèn)購價(jià)格的支付時(shí)間為取得 股權(quán)時(shí)或之前。3.7. 行使期權(quán)起始日。期權(quán)授予協(xié)議應(yīng)規(guī)定被授權(quán)人有權(quán)開始購買基于期權(quán)的激勵(lì)股權(quán)的日期（“開始行權(quán)日”）。開始行權(quán)日應(yīng)為授予期權(quán)日起的一 （1） 年的屆滿日，除

12、非公司董事會(huì)/管理人另行決定或調(diào)整。3.8. 行使期權(quán)期限。期權(quán)的行權(quán)期限為期權(quán)授予協(xié)議指明的期限，但該期限自 授予期權(quán)之日起不得超過十（10 ）年（“行權(quán)期限”）。3.9. 行使期權(quán)依據(jù)。本計(jì)劃下授予的任何期權(quán)按照本計(jì)劃的條款和期權(quán)授予協(xié) 議載明的條款行使。3.10. 行使期權(quán)方式。如果公司收到:（1 ）期權(quán)被授權(quán)人書面的行權(quán)通知（行權(quán)通知應(yīng)符合公司董事會(huì)或管理人批準(zhǔn)的格式和內(nèi)容）；（2）行使的期權(quán)代表 的激勵(lì)股權(quán)的全部認(rèn)購價(jià)款以及適用法律規(guī)定的公司應(yīng)代扣繳的稅；和（3）管理人要求做出的任何陳述或簽署的任何文件，則該期權(quán)視為已被行使。 公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情形促使代持股東簽署代持協(xié)議，自行或促使代

13、持股東辦 理被授權(quán)人行使其期權(quán)下的激勵(lì)股權(quán)而應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的審批（如有）及工商登記（變更）手續(xù)，期權(quán)被授權(quán)人應(yīng)提供相應(yīng)協(xié)助。3.11. 行使權(quán)力的喪失。合格人員同意在開始行權(quán)日后的任何時(shí)間，如出現(xiàn)以下 任何一種情形時(shí)則其持有的期權(quán)尚未成為即得的部分的權(quán)利自動(dòng)全部喪失：（1）激勵(lì)對象與公司的聘用關(guān)系或服務(wù)關(guān)系因任何原因終止；（2）激勵(lì)對象嚴(yán)重違反適用于公司的任何法律、法規(guī)或公司章程；（3）激勵(lì)對象從事任何違法行為，且受到刑事處罰；（4）激勵(lì)對象有不忠誠于公司的行為，包括但不限于從公司辭職并受雇于與公司業(yè)務(wù)有直接或間接競爭的其他公司或?qū)嶓w，或從與公司的關(guān)聯(lián) 交易中獲得利益（但事先向公司披露并經(jīng)公司董事會(huì)

14、批準(zhǔn)的除外）；（5） 激勵(lì)對象實(shí)質(zhì)違反其與公司之間的任何協(xié)議， 包括但不限于泄露公司 商業(yè)秘密等保密信息，實(shí)質(zhì)上沒有履行或拒絕履行作為公司員工或董 事的義務(wù)（但因激勵(lì)對象死亡或喪失勞動(dòng)能力的除外）；（6）激勵(lì)對象違反公司任何規(guī)章制度并給公司的財(cái)產(chǎn)、 聲譽(yù)或其他員工或 董事造成損失、損害或傷害；或（7）激勵(lì)對象有其他任何對公司業(yè)務(wù)、 聲譽(yù)或財(cái)務(wù)狀況造成嚴(yán)重不良影響 的行為；或（8）期權(quán)授予協(xié)議中規(guī)定的其他情形。4. 激勵(lì)股權(quán)的限制和回購4.1. 代持股東持有激勵(lì)股權(quán)的限制。未經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，各代持股東不得將其名下的激勵(lì)股權(quán)擅自轉(zhuǎn)讓、出售、贈(zèng)予、抵押、質(zhì)押給按本計(jì)劃實(shí)施的合格人員之外的人；如各代持股

15、東將持有的除激勵(lì)股權(quán)外的本公司其他股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓，則應(yīng)保證其名下代持的激勵(lì)股權(quán)不受影響。4.2. 合格人員持有激勵(lì)股權(quán)的限制 人員不得轉(zhuǎn)讓、出售、贈(zèng)予、抵押、質(zhì)押或以其他方式處理任何通過行使4.2.1.未經(jīng)遵守本條規(guī)定或獲得公司的事先書面同意,持有公司激勵(lì)股權(quán)的合格11期權(quán)取得的激勵(lì)股權(quán)；在持有公司激勵(lì)股權(quán)的合格人員愿意接受任何善意 第三人購買其持有的任何部分或全部上述激勵(lì)股權(quán)的要約的情況下，該合格人員應(yīng)向公司提供如下書面通知轉(zhuǎn)讓通知”):(i) 該合格人員愿意轉(zhuǎn)讓;(ii) 擬轉(zhuǎn)讓的受讓人名稱；(iii) 擬轉(zhuǎn)讓的激勵(lì)股權(quán)的數(shù)量；和(iv) 擬轉(zhuǎn)讓的激勵(lì)股權(quán)的價(jià)格和條款。422.自收到轉(zhuǎn)

16、讓通知后四十五(45)天內(nèi)的任何時(shí)間選擇期間”)，公司或管理人有權(quán)指定代持股東或其他人購買轉(zhuǎn)讓通知中載明的全部但不少于 全部的激勵(lì)股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)”)。公司或管理人指定的代持股東或其他人購買激勵(lì)股權(quán)的價(jià)格為該合格人員購買該激勵(lì)股權(quán)時(shí)的價(jià)格(若該價(jià)格 高于管理人依據(jù)公司最近資產(chǎn)評估報(bào)告或財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定的持有的激 勵(lì)股權(quán)的公平市場價(jià)，則以管理人依據(jù)公司最近資產(chǎn)評估報(bào)告或財(cái)務(wù)審計(jì) 報(bào)告確定的持有的激勵(lì)股權(quán)的公平市場價(jià)為準(zhǔn))或轉(zhuǎn)讓通知規(guī)定的價(jià)格。 公司行使優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)以書面通知的形式行使。4.2.3.公司指定的代持股東或其他指定方應(yīng)在送達(dá)優(yōu)先購買權(quán)行使通告后十五(15)日內(nèi)依照轉(zhuǎn)讓通知規(guī)定的條款完成對

17、約定的激勵(lì)股權(quán)的購買。4.24如果公司和/或其指定方在選擇期間不行使優(yōu)先購買權(quán)或公司和/或其指定人期滿前通知被授權(quán)人將不行使優(yōu)先購買權(quán)，合格人員可以按照轉(zhuǎn)讓通知的條款和條件轉(zhuǎn)讓第一批激勵(lì)股權(quán)。但應(yīng)保證：（i）轉(zhuǎn)讓應(yīng)在選擇期間屆滿六十（60）日內(nèi)進(jìn)行；且（ii）受讓人書面同意持有激勵(lì)股權(quán)應(yīng)符合期權(quán)授予協(xié)議的規(guī)定。4.2.5. 該六十（60 ）日期滿后，擬轉(zhuǎn)讓的激勵(lì)股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓，除非按照本條的要求準(zhǔn)備并提交一份新的轉(zhuǎn)讓通知。4.2.6. 上述優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定應(yīng)于公司上市日對全部激勵(lì)股權(quán)終止。4.2.7. 在第5.1條（1）、（2）和（3）項(xiàng)描述的公司交易（定義如下）完成之時(shí)， 優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)自動(dòng)失效，

18、除非與公司交易相關(guān)的繼承公司或母公司承擔(dān)了 該期權(quán)授予協(xié)議，此情形下，優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)適用于在完成公司交易時(shí)用于 交換該激勵(lì)股權(quán)的新的股本（權(quán)）或其它財(cái)產(chǎn)。4.3. 公司分紅。合格人員有權(quán)基于其直接持有的激勵(lì)股權(quán)參與公司分紅；代持 股東有權(quán)基于其代持的激勵(lì)股權(quán)參與公司分紅，代持股東應(yīng)將所得分紅用 于公司的員工激勵(lì)計(jì)劃。4.4. 期權(quán)授予協(xié)議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。新增的合格人員應(yīng)通過簽署期權(quán)授予協(xié)議 和相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如需）并依據(jù)本計(jì)劃指定的持有方式（見本計(jì)劃 第2.5條）獲得并持有激勵(lì)股權(quán)，且應(yīng)按照期權(quán)授予協(xié)議確定的價(jià)格支付認(rèn)購款項(xiàng)。新增的合格人員同樣受本計(jì)劃的約束。4.5. 激勵(lì)股權(quán)的回購。合格人

19、員同意，如發(fā)生本計(jì)劃第3.11條規(guī)定的情形，公 司或管理人有權(quán)指定代持股東或其他方回購已經(jīng)授出的并由合格人員直接 或間接持有的全部或部分激勵(lì)股權(quán)?；刭弮r(jià)格由管理人依據(jù)期權(quán)授予協(xié)議 中約定的的回購價(jià)格確定。4.6. 其他限制。管理人可以隨時(shí)對激勵(lì)股權(quán)認(rèn)購及持有的條件做出限制，但準(zhǔn) 備做的限制不能實(shí)質(zhì)影響合格人員在該限制做出以前已得到的或合理預(yù)期 得到的經(jīng)濟(jì)利益。5. 公司交易5.1. 公司交易指公司為一方當(dāng)事人的任何下列交易之一：（1）公司與其他任何實(shí)體的合并中公司不是繼存方的交易；（2）出售、轉(zhuǎn)讓和以其它方式處分公司全部或?qū)嵸|(zhì)性的全部資產(chǎn)；（3）公司的股東（會(huì)）或董事（會(huì)）依權(quán)限對任何完全清算

20、和解散公司的 計(jì)劃和議案的批準(zhǔn)；（4） 公司與其他任何實(shí)體的合并中公司是繼存方，但公司百分之五十以上 的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給與在合并發(fā)生前該股權(quán)持有人不同的一人或數(shù)人；或（5）任何一人或相關(guān)團(tuán)體之人（公司或公司發(fā)起的雇員福利計(jì)劃除外）購買超過公司百分之五十以上的股權(quán)的交易，但管理人認(rèn)為該交易不是 公司交易的除外。52 公司交易情形下，每項(xiàng)期權(quán)在公司交易完成后即告終止，但與公司交易相 關(guān)的繼承公司或其母公司承擔(dān)該期權(quán)的除外。53 除非期權(quán)授予協(xié)議另有規(guī)定，否則，在公司交易的情況下，每個(gè)根據(jù)本計(jì) 劃流通在外但尚未或未能行使的期權(quán)應(yīng)在該公司交易約定的生效日自動(dòng)失 效。6. 稅費(fèi)6.1. 除本計(jì)劃另有規(guī)定，因激勵(lì)股權(quán)取得和轉(zhuǎn)讓按照適用法律應(yīng)由合格人員承 擔(dān)的任何稅費(fèi)由該合格人員承擔(dān)；如適用法律規(guī)定，本公司將代為扣繳。6.2. 設(shè)立并實(shí)施本計(jì)劃所發(fā)生的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。7. 生效和期限本計(jì)劃在董事會(huì)通過后生效。除非提前終止，否則，其有效期為十（10）年。 本計(jì)劃生效后，即可授予期權(quán)。一但合格人員簽收本計(jì)劃，本計(jì)劃將對該合 格人員生效，并具有中國法律所