《尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》

1、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二O一一年八月目錄、說明1、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法31安全生產(chǎn)組織保障（600分）31.1 目標(biāo)（60分）31.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（100分）41.3 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）71.4 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）71.5 文件與資料控制（60分）91.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60分）111.7 承包商的選擇與管理（80分）131.8 安全投入（80分）141.9 工傷保險(xiǎn)（40分）152.風(fēng)險(xiǎn)管理（300分）162.1 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求（100分）162.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（120）182.3 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（80分）203安全教育培訓(xùn)（160分）

2、221.1 員工安全意識(shí)（60分）221.2 培訓(xùn)（100分）234 .尾礦庫建設(shè)（200分）254.1 勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收（100分）254.2 回采和閉庫（100分）275 .尾礦庫運(yùn)行（570分）295.1 尾礦輸送、筑壩與排放（150分）295.2 水位控制與防汛（150分）325.3 尾礦壩滲流與防震、抗震（100分）335.4 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理（70分）345.5 變化管理（100分）376 檢查（500分）386.1 一般要求（80分）386.2 日常巡檢和定期觀測(cè)（80分）406.3 防洪安全檢查（80分）426.4 壩體安全檢查（100分）436.5 庫區(qū)安全檢查（80分

3、）456.6 糾正和預(yù)防措施（80分）477 .應(yīng)急管理（280分）487.1 應(yīng)急準(zhǔn)備（60分）487.2 應(yīng)急預(yù)案（60分）507.3 應(yīng)急響應(yīng)（50分）527.4 應(yīng)急保障（60分）537.5 應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)（50分）558 事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析（230分）568.1 報(bào)告（60分）568.2 調(diào)查（80分）578.3 統(tǒng)計(jì)與分析（50分）598.4 事故、事件回顧（40分）619績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)（160分）629.1 績(jī)效測(cè)量（80分）629.2 系統(tǒng)評(píng)價(jià)（80分）642、說明1 .為規(guī)范全國尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作，合理確定評(píng)審等級(jí)，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范尾礦庫實(shí)施

4、指南(AQ2007.4-2006)的有關(guān)規(guī)定，制定本評(píng)分辦法。2 .本評(píng)分辦法適用于尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審。3 .在評(píng)審年度(申請(qǐng)之日起前一年)內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故，且滿足下列要求的尾礦庫，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)審：建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用、繳納并專

5、戶存儲(chǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金； 設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員； 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書； 特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書； 其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格； 依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)； 制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品； 按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)檢驗(yàn)；有登記檔案和檢測(cè)、評(píng)估報(bào)告及監(jiān)控措施； 制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；一一尾礦壩的輪廓尺寸符合設(shè)計(jì)要求； 尾

6、礦庫在最高洪水位時(shí)能同時(shí)滿足設(shè)計(jì)規(guī)定的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度的要求； 排洪設(shè)施能力滿足設(shè)計(jì)要求且無堵塞、裂縫、腐蝕和磨損； 壩體滲流控制滿足設(shè)計(jì)要求，壩面無沼澤化； 壩面按設(shè)計(jì)設(shè)置排水溝、覆土、植被，壩面、壩肩無裂縫或沖溝；一一上游式尾礦壩堆積至二分之一至三分之二最終設(shè)計(jì)壩高時(shí)，進(jìn)行穩(wěn)定性專項(xiàng)評(píng)價(jià)。4 .本評(píng)分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分確定尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。5 .尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由9個(gè)元素組成，每個(gè)元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個(gè)問題。6 .本評(píng)分辦法對(duì)子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效4個(gè)部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為10%、20%、3

7、0%、40%。各元素分值明細(xì)表如下：元素分值明細(xì)表分值1.安全生產(chǎn)組織保障6002.風(fēng)險(xiǎn)管理3003.安全教育培訓(xùn)1604.尾礦庫建設(shè)2005.尾礦庫運(yùn)行5706.檢杳5007.應(yīng)急管理2808.事故、事件報(bào)告、調(diào)杳與分析2309.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)160總分3000標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分總分為3000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分十3000X100o7 .尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審工作每3年至少進(jìn)行一次。8 .標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)劃分表評(píng)審等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化得分一級(jí)>90二級(jí)>75三

8、級(jí)>609 .尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)有效期為3年，在有效期內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故或具有重大影響的事件，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評(píng)審。2、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法1.安全生產(chǎn)組織保障（600分）1.1目標(biāo)（60分）策劃策分）«是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）執(zhí)行（12分）«是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）«是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的

9、實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？（分學(xué)是：1分；最高分：4分）人力資源；財(cái)力資源；物力資源；技術(shù)資源。«是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、修正和更新？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（18分）*尾礦庫安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）*設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：（分?jǐn)?shù)隼：1分；最高分：4分）管理評(píng)審的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績(jī)效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估的結(jié)果。木安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）:安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含：（分?jǐn)?shù)是

10、：2分；最高分：4分）改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的具體措施；尾礦庫事件的影響，如事件的頻率、嚴(yán)重性和造成的損失不按照實(shí)施計(jì)劃要求對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例:（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（4分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效（24分）«是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（8分）2.75%-90%（

11、4分）3.60%-75%（2分）4.60%以下（0分）-安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性：（分?jǐn)?shù)產(chǎn)：2分；最高分：10分）明確性；可測(cè)量性；可接受性；實(shí)際性；時(shí)限性。1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（100分）1.2.1 需求識(shí)別與獲?。?0分）策劃（3分）案是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）* 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（6分）* 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？* 分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）案是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)

12、果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？* 分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）* 內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）符合（9分）* 已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:（分?jǐn)?shù)是：L5分；最高分：9分）法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？?jī)效（12分）«識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：（分中是：1分；最高分：4分）需求識(shí)別方法行之有效；需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分；需求識(shí)別涉及所有部門與員工；所有識(shí)別法律法規(guī)

13、與其他要求被認(rèn)可（無錯(cuò)認(rèn)、無冗余）。* 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括:（分兩是：4分；最高分：8分）與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本。122融入（40分）策劃（4分）«針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（8分）案是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）* 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)?（分?jǐn)?shù)是

14、：3分；否：0分）* 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（12分）未獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）林目關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效（16分）«安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分）將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度

15、：將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)定；將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。4對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .好（8分）2 .一般（4分）3 .差（0分）123評(píng)審與更新（30分）策劃（3分）«針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«上述制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）執(zhí)行（6分）- 是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）- 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單

16、？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）- 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（9分）- 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（5分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）*更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（4分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效（12分）評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分）評(píng)審、更新

17、方法正確；評(píng)審、更新及時(shí)；評(píng)審、更新全面無遺漏、無冗余；相關(guān)部門、人員全部了解評(píng)審、更新內(nèi)容。L3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）策劃（6分）«是否有設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和任命安全管理人員的文件？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）執(zhí)行（12分）-«是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）«最高管理者是否已書面任命尾礦庫負(fù)責(zé)人與安全管理人員？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）符合（18分）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）«所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：

18、0分）-根據(jù)學(xué)訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分）金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范培訓(xùn)；尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程和尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定培訓(xùn)；尾礦庫基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審人員培訓(xùn)；危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。H衣?lián)踩a(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）績(jī)效（24分）*安全寺產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員配置的有效性：（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：24分）機(jī)構(gòu)和人員配置滿足法律法規(guī)要求；相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)；相關(guān)人員了解自身全部崗位職責(zé)；相關(guān)人員了解尾礦庫存在的全部

19、風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)人員了解全部風(fēng)險(xiǎn)控制措施；相關(guān)人員履行了全部控制措施；相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)；相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審技術(shù)。1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）策劃（6）«是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分） 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）執(zhí)產(chǎn)（12分）.是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）4是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分） 各級(jí)

20、管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（18分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（4分）2 .部分（2分）3 .否（0分）*對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（4分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）*主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：（分電是：0.5分

21、；最高分：6分）建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案；及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；主持召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問題；定期聽取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議；每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。*對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-10

22、0%（4分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效（24分）«安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）«各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .好（6分）2 .一般（3分）3 .差（0分）4安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：（分電是：2分；最高分：12分）至少每季度考核1次；要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核：考核結(jié)果與安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；考核過程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施。1.5文件與資

23、料控制（60分）策劃（6分）才是否有文件與資料控制管理制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（12分）才是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分）管理評(píng)審報(bào)告；事故、事件的相關(guān)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；安全檢查與績(jī)效

24、測(cè)量記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；安全活動(dòng)記錄；法定檢測(cè)記錄；許可文件；應(yīng)急管理記錄；糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；承包商和供應(yīng)商信息；安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料、圖紙。符合（18分）«是否譬下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分）安全生產(chǎn)檢查制度；安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；重大隱患上報(bào)與整改制度；危險(xiǎn)物品管理制度；職業(yè)危害防治管理制度；特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。*標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過程是否有員工參與？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）*文件與資料控制制度的執(zhí)行情

25、況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .好（4分）2 .一般（2分）3 .差（0分）績(jī)效（24分）*標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分）文件需求響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生的流程暢通；文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；文件內(nèi)容精練、正確；不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓(xùn)充分。*標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：1。分）主索引表；制定時(shí)間；版本；解釋權(quán)；批準(zhǔn)；變化與廢止；存儲(chǔ)媒介；保存期限；外部文件；可獲取性。1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60分）策劃（6分）4是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）是否有與外部聯(lián)系的制度？10（

26、分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分），是否有內(nèi)部溝通制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否有合理化建議制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（12分）«是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？（分?jǐn)?shù)是：1分；否分）*是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）*是否保存外部的安全投訴記錄？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）* 基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）* 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表

27、揚(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）符合（18分）*外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分）有明確的聯(lián)系對(duì)象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；|有外部聯(lián)系記錄。4報(bào)告安全投訴并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）4基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）-員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%

28、（3分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）4員工參與合理化建議活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（3分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分4對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效（24分）* 外部聯(lián)系的有效性：（?數(shù)是：1分；最高分：4分）聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分；聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；投訴響應(yīng)及時(shí)；外部聯(lián)系記錄齊全。* 內(nèi)部溝通的有效性：（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：6分）管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制

29、的信心；及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。* 合理化建議的有效性：（分您是：2分；最高分：6分）以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；員工對(duì)建議機(jī)制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。* 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分）理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握投訴與溝通程序；對(duì)投訴信息反饋的滿意度。1.7承包商的選擇與管理（80分）策劃（8分）4是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）«是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）執(zhí)行（16分）«是否已識(shí)別承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）作

30、為選擇的參考因素，備選承包商是否提供卜.列信息：（分窄是：0.5分；最高分：2分）相關(guān)資質(zhì)；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績(jī)效。*合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否對(duì)承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）才在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：（分弊是：0.5分；最高分：4分）操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)

31、設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求；許可要求。*是否對(duì)承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（24分）*承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（4分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）4對(duì)承包商檢查的執(zhí)行情況：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分）嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對(duì)問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。«指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .好（6分）2 .一般（3分）3 .差

32、（0分）«在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效（32分）-承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：24分）積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查：認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患：及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。*是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分）1.8安全投入（80分）策劃（8分）*是否制定了確保安

33、全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）*安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分）按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；?？顚Ｓ?；專門賬戶管理；安全措施計(jì)劃的編制要求；責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。蚓行（16分）«是否降據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全生產(chǎn)費(fèi)用：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分）安全工程；安全管理；安全設(shè)備設(shè)施；勞動(dòng)防護(hù)用品；安全標(biāo)志；安全獎(jiǎng)勵(lì)；安全教育培訓(xùn)；«在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（24分）«是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）-安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范

34、圍是否符合相關(guān)規(guī)定？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）«編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí)，是否考慮下列方面：（分?jǐn)?shù)零：2分；最高分：10分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)控制要求；事故應(yīng)對(duì)措施；員工的合理化建議；工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。«是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）績(jī)效（32分）«是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分）-是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？（分?jǐn)?shù)是：。分；否：3分）:安全投入的有效性：（分?jǐn)?shù)是：5分；最高分：25分）尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；排洪、排滲設(shè)施滿足要求；相

35、關(guān)方滿意；相關(guān)人員能力得到提升；安全標(biāo)志清晰齊全。1.9工傷保險(xiǎn)（40分）策劃（4分）*是否建立了職工工傷保險(xiǎn)、保障制度？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）執(zhí)行（8分）*是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）4受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)待遇？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）4是否收集并保存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）4是否為員工購買安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（12分）4工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）4從業(yè)人員參保的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4

36、.60%以下（0分）績(jī)效（16分）4工傷保險(xiǎn)管理的有效性：（分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：16分）全部參加工傷保險(xiǎn)；根據(jù)人員變動(dòng)情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效；工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效；員工可隨時(shí)了解參保信息。2.風(fēng)險(xiǎn)管理（300分）2.1 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求（100分）策劃（10分）*是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）*制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）*制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）執(zhí)行（20分）木是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）*是否已通

37、過初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理?（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）卡是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）*風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）符合（30分）«危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）«危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）«是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3

38、 .否（0分）«是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）«風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（6分）2 .部分（3分）3 .否（0分）績(jī)效（40分）-危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確?（分?jǐn)?shù)是：8分；否：0分）*制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）木風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）才風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：（分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：12分）工程控制措施；管理控制措施；個(gè)體防護(hù)措施。*是否采用卜列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

39、與評(píng)價(jià)：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分）使用前檢查；任務(wù)觀察；設(shè)備檢查：班前安全檢查確認(rèn)；定期安全檢查；定期檢修；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估;班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。22風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（120）策劃（12分）«是否制定了尾礦庫建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«是否制定了尾礦庫運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）«是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？（分中是：1分；最高分：3分）人力資源；財(cái)力、物力資源；技術(shù)資源。執(zhí)行（24分）«是否進(jìn)行了尾礦庫建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）«是否進(jìn)行了尾礦庫運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0

40、分）«是否已對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識(shí)，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）-是否對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施？（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）*初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）符合（36分）水尾礦庫建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括：（分兩是：1分；最高分：7分）規(guī)劃選址風(fēng)險(xiǎn)；異常狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)；承包商選擇風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：閉庫風(fēng)險(xiǎn)；閉庫再利用風(fēng)險(xiǎn)；尾礦庫有用礦物再回收風(fēng)險(xiǎn)。*尾礦庫運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括：（分中是：2分；最高分：22分）暴雨風(fēng)險(xiǎn)；山體滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)；喀斯特地貌導(dǎo)致的

41、風(fēng)險(xiǎn)；地震風(fēng)險(xiǎn)；外來尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)；庫區(qū)周圍非法作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；庫內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；壩體穩(wěn)定性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；排洪、排滲設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求。«是否已分析所有與尾礦庫運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .是（4分）2 .部分（2分）3 .否（0分）«在對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分）可靠性；安全性；經(jīng)濟(jì)性?？?jī)效（48分）«對(duì)尾礦庫建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：（分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：20分）評(píng)價(jià)方法正確；評(píng)價(jià)人員勝任工作；評(píng)價(jià)內(nèi)容全面；評(píng)價(jià)結(jié)果客觀；制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。-對(duì)尾礦庫運(yùn)

42、行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：（分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：20分）評(píng)價(jià)方法正確；評(píng)價(jià)人員勝任工作；評(píng)價(jià)內(nèi)容全面；評(píng)價(jià)結(jié)果客觀；制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。與尾礦庫運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .充分、有效（3分）2 .一般（2分）3 .無效（0分）對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .充分、有效（3分）2 .一般（2分）3 .無效（0分）*員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制措施了解的程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .好（2分）2 .一般（1分）3 .差（0分）2.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（80分）策劃（8分）4是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？（分?jǐn)?shù)

43、是：3分；否：0分）4是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）4是否有許可作業(yè)管理制度？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（16分）«是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否

44、按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）*是否針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意見？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）*任務(wù)觀察時(shí)是否對(duì)好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（24分）*關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（3分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）*作業(yè)指導(dǎo)書是否明確：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分）主要作業(yè)內(nèi)容；作業(yè)過程可能的危險(xiǎn)有害因素作業(yè)程序；作業(yè)過程的安全注意事項(xiàng)；緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。*執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例:（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100

45、%（4分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）«所有執(zhí)行任務(wù)觀察的人員接受培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（3分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）4針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意見的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（3分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）4許可隼業(yè)前是否做到：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別；已辦理作業(yè)許可證；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施?？?jī)效（32分）-編寫用作業(yè)指導(dǎo)書是否符合

46、下列要求：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分）簡(jiǎn)明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。*任務(wù)觀察的有效性：（分電是：2分；最高分：10分）在任務(wù)觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)指出任務(wù)觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；了解員工的工作習(xí)慣；|檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。*工作”可的有效性：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分）許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確；作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格；作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分；許可作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評(píng)審、更新及時(shí)；作業(yè)前的技術(shù)交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對(duì)作業(yè)方案進(jìn)行充分討論，必

47、要時(shí)，予以補(bǔ)充完善。4是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分）3.安全教育培訓(xùn)（160分）3.1 員工安全意識(shí)（60分）策劃（6分）«是否有識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的制度？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）執(zhí)行（12分）«是否對(duì)員工進(jìn)行了安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«新員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)，是否進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求的回顧？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）24*是否利用各種方式來

48、提升安全意識(shí)？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）*是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）符合（18分）*調(diào)查與評(píng)價(jià)安全意識(shí)時(shí)，是否考慮員工對(duì)以下方面了解和掌握的程度：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：9分）企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)；崗位安全操作規(guī)程；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序；工作場(chǎng)所特定的安全要求；事故、事件報(bào)告程序；崗位職責(zé)；崗位特定風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)的法律法規(guī)要求；個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。*新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例:（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（5分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）«復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求回顧的比例：（分

49、數(shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（4分）2.75%-90%（2分）3.60%-75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效（24分）為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分）師資；場(chǎng)地；時(shí)間；經(jīng)費(fèi)。4員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1 .好（8分）2 .一般（4分）3 .差（0分）是否存在由于安全意識(shí)原因發(fā)生的事故、事件？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分）3.2培訓(xùn)（100分）策劃（1。分）* 是否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）* 制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）* 制度是否對(duì)定期

50、評(píng)估培訓(xùn)的適宜性做出了規(guī)定？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）執(zhí)行（20分）* 是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）* 針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃:（分?jǐn)?shù)是65分；最高分：4分）培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)教材；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)教師；培訓(xùn)方式；考核方式。* 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分）事故調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)：溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律法規(guī)；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。«對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn)：（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分

51、）工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；違反制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書。«是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)培（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）«是否保留了培訓(xùn)記錄？（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）符合（30分）«培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面：（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分）員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。*應(yīng)持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書?（分?jǐn)?shù)是：6分

52、；否：0分）培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下方面:（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分）培訓(xùn)對(duì)象；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)組織管理；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)師資；能力測(cè)試方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；培訓(xùn)效果評(píng)估方式。2（分中是：1分；最高分：6分）主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。4是否眄過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分）學(xué)員反饋；績(jī)效改善；管理層反饋；測(cè)試結(jié)

53、果分析；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力?？?jī)效（40分）«培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性：（分電是：2分；最高分：10分）針對(duì)崗位進(jìn)行；考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活劫；聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。«培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性：（分,是：2分；最高分：10分）培訓(xùn)時(shí)間安排合理；培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；確定的考核方式滿足能力測(cè)試要求。*培訓(xùn)效果如何？（分日是：2分；最高分：10分）培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%得至!J80%以上學(xué)員的肯定；得至I80%以上管理層的肯定；得

54、到承包商的認(rèn)同。是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录⑹鹿拾l(fā)生？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：1。分）4.尾礦庫建設(shè)（200分）4.1 勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收（100分）«是否有尾礦庫建設(shè)安全管理制度？（分?jǐn)?shù)是：1分；否分）«制度是否包括：（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：9分）建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求；建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評(píng)價(jià)”和“安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)”的要求；對(duì)承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工的單位的資質(zhì)審核；各單位在所有階段和活動(dòng)中的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；各單位的各階段和活動(dòng)的流程銜接；勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配；各單位各階段驗(yàn)收程序；參與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。執(zhí)行（20分）.是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工任務(wù)？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）«勘察、設(shè)計(jì)、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？一例卜分（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）«工程地質(zhì)與水文地質(zhì)勘察是否符合有關(guān)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)要求？（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）«尾礦庫庫址選擇是否遵守了下列原則：（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分