守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象應(yīng)用清單

1、實用文檔聯(lián)合獎懲對象清單根據(jù)國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制 度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見（國發(fā)201633 號）等關(guān)于“褒揚(yáng)誠信”的總體要求，依據(jù)關(guān)于實施優(yōu)秀青年志 愿者守信聯(lián)合激勵加快推進(jìn)青年信用體系建設(shè)的行動計劃 （發(fā) 改財金 20162012 號）、關(guān)于對重大稅收違法案件當(dāng)事人 實施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄 （2016 版）（發(fā)改財金 2016 2798 號）、失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和合作備忘錄 （發(fā)改財金2015 2045 號）、關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合 懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 2015 3062 號）、關(guān)于對 失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（

2、發(fā)改財金2016141 號）、關(guān)于對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人 員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 20161001 號）、 關(guān)于對納稅信用 A 級納稅人實施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄 （發(fā)改財金 2016 1467 號）、關(guān)于對環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生 產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 （發(fā)改財 金 20161580 號）、關(guān)于對食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴(yán)重失信者 開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 20161962 號）、 關(guān)于在招標(biāo)投標(biāo)活動中對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的通知 （法 2016285號）、關(guān)于對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實施聯(lián)合激 勵的合作備忘錄（發(fā)改財金 20162190

3、 號）、關(guān)于對電 子商務(wù)及分享經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域炒信行為相關(guān)失信主體實施聯(lián)合懲戒的 行動計劃（發(fā)改財金 20162370 號）、關(guān)于對嚴(yán)重質(zhì)量 違法失信行為當(dāng)事人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 20162202 號）、關(guān)于對財政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失 信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 （發(fā)改財經(jīng) 20162641 號）、關(guān)于對統(tǒng)計領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲 戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 20162796 號）、關(guān)于對嚴(yán) 重違法失信超限超載運(yùn)輸車輛相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的聯(lián) 合備忘錄（發(fā)改財經(jīng) 2017274 號）、關(guān)于對農(nóng)資領(lǐng)域嚴(yán) 重失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

4、 （發(fā)改財金 2017 346 號）、關(guān)于對涉金融嚴(yán)重失信人實施 聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 2017454 號）、關(guān)于 對海關(guān)失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 （發(fā)改財金 2017 427 號）、關(guān)于在電子認(rèn)證服務(wù)行業(yè)實施守信聯(lián)合激勵和失信 聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 2017844 號）、關(guān)于 對電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒 的合作備忘錄（發(fā)改運(yùn)行2017946號）、關(guān)于對房地產(chǎn) 領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 （發(fā)改財金 20171206號）、關(guān)于對鹽行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營嚴(yán)重失信者開展 聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改經(jīng)體 20171164號）、關(guān) 于對石

5、油天然氣行業(yè)嚴(yán)重違法失信主體實施聯(lián)合懲戒的合作備 忘錄（發(fā)改運(yùn)行 20171455 號）、關(guān)于對保險領(lǐng)域違法 失信相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改財金 20171579 號）和關(guān)于對運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場 主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄（發(fā)改運(yùn)行 2017 1553號） 26 個聯(lián)合獎懲合作備忘錄中的聯(lián)合獎懲事項 （對象）梳理形成了如下聯(lián)合獎懲對象清單： 一、守信聯(lián)合激勵對象（一）守信個人激勵對象1、優(yōu)秀青年志愿者，依據(jù)關(guān)于實施優(yōu)秀青年志愿者守信聯(lián)合激勵加快推進(jìn)青年信用體系建設(shè)的行動計劃發(fā)改財金 20162012 號。（二）守信企業(yè)激勵對象1、海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)，依據(jù)關(guān)

6、于對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實 施聯(lián)合激勵的合作備忘錄發(fā)改財金 2016 2190 號。2、納稅信用A級企業(yè)，依據(jù)關(guān)于對納稅信用 A級納稅人實施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄發(fā)改財金 2016 1467 號。3、工業(yè)和信息化部認(rèn)定并公布的嚴(yán)格遵守電子簽名法 等法律法規(guī)、遵從認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則、擁有良好的認(rèn)證服務(wù)記錄、具 有較高信用評價等級， 且在全國信用信息共享平臺及國家企業(yè)信 用信息公示系統(tǒng)無失信記錄的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)。 依據(jù)關(guān)于在 電子認(rèn)證服務(wù)行業(yè)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的合作備 忘錄發(fā)改財金 2017844 號。二、失信聯(lián)合懲戒對象1、稅務(wù)機(jī)關(guān)根據(jù)國家稅務(wù)總局關(guān)于發(fā)布的公告 （ 國家稅 務(wù)總局公告 2

7、014 年第 41 號） 等有關(guān)規(guī)定，公布的重大稅收違法 案件信息中所列明的當(dāng)事人。 當(dāng)事人為自然人的， 懲戒的對象為 當(dāng)事人本人； 當(dāng)事人為企業(yè)的， 懲戒的對象為企業(yè)及其法定代表 人、負(fù)有直接責(zé)任的財務(wù)負(fù)責(zé)人；當(dāng)事人為其他經(jīng)濟(jì)組織的，懲 戒的對象為其他經(jīng)濟(jì)組織及其負(fù)責(zé)人、 負(fù)有直接責(zé)任的財務(wù)負(fù)責(zé) 人；當(dāng)事人為負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的， 懲戒的對 象為中介機(jī)構(gòu)及其法定代表人或負(fù)責(zé)人， 以及相關(guān)從業(yè)人員。 依 據(jù)關(guān)于對重大稅收違法案件當(dāng)事人實施聯(lián)合懲戒措施的合作備 忘錄發(fā)改財金 20143062 號。2、違背市場競爭準(zhǔn)則和誠實信用原則，存在侵犯消費(fèi)者合 法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示

8、義務(wù)等違法行為，被各級工 商行政管理、 市場監(jiān)督管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照、 列入經(jīng)營異常名 錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單， 并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以 公示的企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī) 規(guī)定對企業(yè)嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的企業(yè)法人和自然人股東、 其 他相關(guān)人員。依據(jù)失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄 發(fā)改財金 20152045 號。3、被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁 入的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等責(zé)任主體，包括：上市公司； 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員；上市公司控 股股東、實際控制人、持股 5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高 級管理人員等責(zé)任人

9、員； 上市公司收購人、 上市公司重大資產(chǎn)重 組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方 （含一致行動人 ） 及其董事、 監(jiān)事、高級管理 人員等責(zé)任人員。其中，以違法失信的上市公 司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人 員為主。 依據(jù)關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合 懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金 20153062 號。4、最高人民法院公布的失信被執(zhí)行人 （包括自然人和單位） 。 依據(jù)關(guān)于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 發(fā)改財 金 2016141 號。5、在安全生產(chǎn)領(lǐng)域存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位，及其法 定代表人、主要負(fù)責(zé)人、分管安全的負(fù)責(zé)人、負(fù)有直接責(zé)任的有 關(guān)人員等。 依

10、據(jù)關(guān)于對安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有 關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金 20161001 號。 安全監(jiān)管總局6、在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域存在嚴(yán)重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位及其 法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員。 關(guān)于對 環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的 合作備忘錄發(fā)改財金 2016 1580 號。環(huán)境保護(hù)部7、食品藥品監(jiān)督管理部門公布的存在嚴(yán)重失信行為的食品 （含食品添加劑）、藥品、化妝品、醫(yī)療器械（以下簡稱食品藥 品）生產(chǎn)經(jīng)營者。該生產(chǎn)經(jīng)營者為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè) 及其法定代表人、 負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員； 該生產(chǎn)經(jīng)營者為其 他經(jīng)濟(jì)組織的， 聯(lián)合懲戒對

11、象為其他經(jīng)濟(jì)組織及其負(fù)責(zé)人； 該生 產(chǎn)經(jīng)營者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。依據(jù)關(guān)于對食品 藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴(yán)重失信者開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 發(fā)改財金 20161962 號。8、為被人民法院列為失信被執(zhí)行人的下列人員：投標(biāo)人、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、評標(biāo)專家以及其他招標(biāo)從業(yè)人員。依據(jù)關(guān)于在 招標(biāo)投標(biāo)活動中對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的通知 法 2016 285 號。9、“炒信”行為責(zé)任單位及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和 直接責(zé)任人。 依據(jù)關(guān)于對電子商務(wù)及分享經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域炒信行為相 關(guān)失信主體實施聯(lián)合懲戒的行動計劃 發(fā)改財金 20162370 號。10、違反產(chǎn)品質(zhì)量管理相關(guān)法律、 法規(guī)，違背誠實信用原則， 經(jīng)過質(zhì)

12、檢部門認(rèn)定存在嚴(yán)重質(zhì)量違法失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè) 及其法定代表人。 依據(jù)關(guān)于對嚴(yán)重質(zhì)量違法失信行為當(dāng)事人實 施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金 2016 2202 號。11、財政部、國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門確定的在財政性 資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報冒領(lǐng)、騙取套取、截留 挪用、 拖欠國際金融組織和外國政府貸款到期債務(wù)等失信、 失范 行為的單位、組織和有關(guān)人員。依據(jù)關(guān)于對財政性資金管理使 用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒合作備忘錄發(fā)改財經(jīng) 20162641 號。12、在依法開展的政府統(tǒng)計調(diào)查中，編造虛假統(tǒng)計數(shù)據(jù)、虛 報（瞞報）統(tǒng)計數(shù)據(jù)數(shù)額較大或者虛報率（瞞報率）較高，經(jīng)統(tǒng) 計部門根據(jù)統(tǒng)計

13、上嚴(yán)重失信企業(yè)信息公示暫行辦法 （國家統(tǒng) 計局公告 2014 年第 3 號）等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，依法認(rèn)定并通過國 家統(tǒng)計局網(wǎng)站公示的統(tǒng)計上嚴(yán)重失信企業(yè)（以下簡稱失信企業(yè)） 及其法定代表人、 主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)有直接責(zé)任人員。 依據(jù)關(guān) 于對統(tǒng)計領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作 備忘錄發(fā)改財金 20162796 號 。13、交通運(yùn)輸部門根據(jù) 交通運(yùn)輸部辦公廳關(guān)于界定嚴(yán)重違 法失信超限超載運(yùn)輸行為和相關(guān)責(zé)任主體有關(guān)事項的通知 （交 辦公路 20178 號）和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等 有關(guān)規(guī)定，公布的嚴(yán)重違法失信超限超載運(yùn)輸車輛的相關(guān)責(zé)任主 體。包括：貨運(yùn)源頭單位、道路運(yùn)輸企業(yè)及其

14、法定代表人、主要 負(fù)責(zé)人和負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員；貨運(yùn)車輛和貨運(yùn)車輛駕駛 人。依據(jù)關(guān)于對嚴(yán)重違法失信超限超載運(yùn)輸車輛相關(guān)責(zé)任主體 實施聯(lián)合懲戒的聯(lián)合備忘錄發(fā)改財經(jīng) 2017274 號。14、在農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)及其法定 代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)關(guān)于對農(nóng)資 領(lǐng)域嚴(yán)重失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作 備忘錄發(fā)改財金 2017346 號。農(nóng)業(yè)部門15、列入涉金融嚴(yán)重失信人名單的當(dāng)事人。 當(dāng)事人為企業(yè)的， 聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人， 實際控制人、 負(fù)有個人責(zé) 任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員，負(fù)有直接責(zé)任 的從業(yè)人員； 當(dāng)事人為社

15、會組織的， 聯(lián)合懲戒對象為社會組織及 其法定代表人和負(fù)有直接責(zé)任的工作人員；當(dāng)事人為自然人的， 懲戒對象為自然人本人。 依據(jù)關(guān)于對涉金融嚴(yán)重失信人實施聯(lián) 合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金 2017 454 號。16、海關(guān)根據(jù)中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法 （海關(guān)總署令第 225 號）認(rèn)定的海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人 （負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。依據(jù)關(guān)于對海關(guān)失 信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改財金2017 427 號。17、工業(yè)和信息化部認(rèn)定并公布的存在嚴(yán)重失信行為的電子 認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)， 未經(jīng)許可從事電子認(rèn)證服務(wù)的企事業(yè)單位或其他 組織及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有直接責(zé)任的有

16、關(guān)人員。 依據(jù)關(guān)于在電子認(rèn)證服務(wù)行業(yè)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲 戒的合作備忘錄發(fā)改財金 2017 844 號。18、違反電力管理等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，違背誠實信用原 則，經(jīng)政府主管部門認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為并納入電力行業(yè) “黑名單”的市場主體及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、自然人股東、 其他相關(guān)人員。 依據(jù)關(guān)于對電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及 其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改運(yùn)行2017946號。19、在房地產(chǎn)領(lǐng)域開發(fā)經(jīng)營活動中存在失信行為的相關(guān)機(jī)構(gòu) 及人員等責(zé)任主體。包括：（ 1 ）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介 機(jī)構(gòu)、物業(yè)管理企業(yè)；（ 2）失信房地產(chǎn)企業(yè)的法定代表人、主 要負(fù)責(zé)人和對失信行為

17、負(fù)有直接責(zé)任的從業(yè)人員。 依據(jù)關(guān)于對 房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 發(fā)改 財金 20171206 號。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部20、國務(wù)院鹽業(yè)主管機(jī)構(gòu)公布的存在嚴(yán)重失信行為的食鹽和 非食用鹽產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者。 該生產(chǎn)經(jīng)營者為企業(yè)的， 聯(lián)合懲戒對 象為企業(yè)及其法定代表人、 負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員； 該生產(chǎn)經(jīng) 營者為其他經(jīng)濟(jì)組織的， 聯(lián)合懲戒對象為其他經(jīng)濟(jì)組織及其負(fù)責(zé) 人；該生產(chǎn)經(jīng)營者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。依據(jù)關(guān) 于對鹽行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營嚴(yán)重失信者開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 發(fā) 改經(jīng)體 20171164 號。21、石油天然氣行業(yè)從事勘探開發(fā)、儲運(yùn)、加工煉制、批發(fā) 零售及進(jìn)出口等業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件 規(guī)定，違背誠實信用原則， 經(jīng)有關(guān)主管部門認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失 信行為并被列入石油天然氣行業(yè) “嚴(yán)重違法失信名單” 的市場主 體。該市場主體為企業(yè)的， 聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、 負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員； 該市場主體為其他經(jīng)濟(jì)組織的， 聯(lián)合 懲戒對象為其他經(jīng)濟(jì)組織及其負(fù)責(zé)人；該市場主體為自然人的， 聯(lián)合懲戒對象為本人。 依據(jù)關(guān)于對石油天然氣行業(yè)嚴(yán)重違法失 信主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄發(fā)改運(yùn)行 20171455 號。22、保險監(jiān)督管理部門依法