專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問協(xié)議范本

1、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議簽約時(shí)間：二0年月日簽約地點(diǎn)：方：住 所： 法定代表人： 經(jīng)辦 機(jī)構(gòu)： 住 所： 負(fù) 責(zé) 人： 郵政 編碼： 經(jīng) 辦 人： 電話：真：/、.傳真：乙方：住所：法定代表人：經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：住所：負(fù)責(zé) 人：郵政編碼：經(jīng)辦 人：電話：傳甲乙雙方本著自愿、平等、互利、守信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，簽 訂本協(xié)議。第一條甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任發(fā)行_億元短期融資券項(xiàng)目財(cái)務(wù) 顧問。乙方為甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容為：（一）為甲方提供發(fā)行輔導(dǎo)，提供專業(yè)意見和顧問服務(wù)，包括：1. 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求對(duì)甲方發(fā)行短期融資券事宜進(jìn)行盡職 調(diào)查，根據(jù)盡職調(diào)查情況對(duì)甲方需完善事宜提供輔導(dǎo)；2. 為甲方設(shè)計(jì)短期融資券發(fā)行

2、方案和募集資金方案；3. 根據(jù)甲方經(jīng)營現(xiàn)狀協(xié)助甲方對(duì)現(xiàn)金流情況進(jìn)行專業(yè)分析，完成現(xiàn)金流分析報(bào)告；4. 根據(jù)甲方經(jīng)營現(xiàn)狀設(shè)計(jì)短期融資券償還計(jì)劃和相關(guān)措施；5. 為甲方設(shè)計(jì)信息披露方案，并協(xié)助甲方聯(lián)系指定媒體進(jìn)行信息 披露；6. 向甲方推薦信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)并督促信用評(píng)級(jí)事宜。（二）協(xié)助甲方制作發(fā)行短期融資券應(yīng)向人民銀行提交的系列申 請(qǐng)文件。（三）協(xié)助甲方對(duì)其所聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所和信用 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的資料進(jìn)行審查。（四）協(xié)助甲方向人民銀行備案，進(jìn)行相關(guān)工作聯(lián)系。第二條甲方承諾：（一）和時(shí)向乙方提供人民銀行進(jìn)行審批備案所必需的報(bào)表、文件、資料以和甲方認(rèn)為可以向乙方提供的進(jìn)行財(cái)務(wù)顧問服務(wù)所需要

3、的 其他資料，并對(duì)這些報(bào)表、文件和資料提交時(shí)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、有 效性和完整性負(fù)責(zé)；和時(shí)向乙方告知可能影響短期融資券發(fā)行的甲方 的重大經(jīng)營行為，解答乙方在財(cái)務(wù)顧問服務(wù)中提出的與本次短期融資 券發(fā)行相關(guān)的問題。（二）對(duì)乙方制作的各項(xiàng)文件、提出的方案和建議給予和時(shí)反饋。（三）成立專門與發(fā)行短期融資券事宜相關(guān)的工作團(tuán)隊(duì)， 配合乙 方工作。（四）對(duì)乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)顧問服務(wù)以和按本條第五款約定進(jìn)行承銷 工作提供必要的條件和支持。（五）甲方同意聘請(qǐng)乙方作為其發(fā)行短期融資券的主承銷商，按中國人民銀行同意的發(fā)行總額度采取 次發(fā)行方式。承銷費(fèi)用按中 國人民銀行同意的發(fā)行總額度與承銷費(fèi)率相乘確定， 承銷費(fèi)率以和其 它

4、承銷具體細(xì)節(jié)另行簽訂承銷協(xié)議進(jìn)行約定。第三條 乙方承諾：（一）組建高素質(zhì)的工作團(tuán)隊(duì)，為甲方提供服務(wù)。（二）盡職進(jìn)行本協(xié)議約定的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容， 和時(shí)向甲方通報(bào)工 作進(jìn)度。（三）對(duì)甲方提出的與財(cái)務(wù)顧問服務(wù)有關(guān)的意見予以和時(shí)反饋。 第四條 乙方按本協(xié)議的約定提交甲方的各項(xiàng)文件、方案等資料，僅供甲方參考，甲方享有最終決定是否采納的權(quán)利。第五條財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用按如下方式支付：（一）如在本協(xié)議簽訂后甲乙雙方就承銷費(fèi)用以和具體承銷細(xì)節(jié) 達(dá)成一致并簽署書面協(xié)議，則除承銷費(fèi)用外，乙方不另行向甲方收取 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。（二）中國人民銀行不同意甲方發(fā)行短期融資券的， 乙方不向甲 方收取財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，但因甲方向人民銀行

5、提供的報(bào)表、 文件和資料 不真實(shí)或甲方拒不提供人民銀行要求的有關(guān)材料而未獲同意的除外。（三）除上述兩種情形外，如乙方開始提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)后甲方 主動(dòng)取消發(fā)行；或者因甲方向人民銀行提供的報(bào)表、 文件和資料不真 實(shí)或者甲方拒不提供人民銀行要求的有關(guān)材料而導(dǎo)致人民銀行未批 準(zhǔn)甲方短期融資券的發(fā)行；或者人民銀行已審核批準(zhǔn)，但甲方主動(dòng)取 消發(fā)行；或者甲方聘請(qǐng)其它第三方為發(fā)行主承銷商， 則乙方向甲方收 取財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用人民幣 萬元。第六條保密條款。甲乙任何一方對(duì)合作過程中獲得的對(duì)方的商業(yè)秘密以和其他與利益相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或信息負(fù)有保密義務(wù)。除非根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī) 范性文件的要求，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第

6、三人披露或泄漏上述 信息。雙方的保密義務(wù)不因本協(xié)議的解除或終止而免除。第七條協(xié)議的變更。在本協(xié)議履行過程中，未經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，任何一方不得單 方面修改或變更本協(xié)議。如遇國家法律、法規(guī)或政策變化，致使本協(xié)議的全部或部分條款 不再符合國家法律、法規(guī)或政策的要求，雙方應(yīng)和時(shí)協(xié)商，盡快修改 有關(guān)條款。第八條協(xié)議解除。（一）甲乙任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議有關(guān)條款或發(fā)生其他影響本 協(xié)議目的實(shí)現(xiàn)的不利情形的，對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議。（二）因第三方原因或不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，甲乙任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議。第九條執(zhí)行與協(xié)調(diào)。（一）甲方確定，并指派，聯(lián)系方式 ,負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以和與乙方的聯(lián)絡(luò)溝通。（二）乙方確定公司業(yè)務(wù)部，并指派 ，聯(lián)系方式，負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以和與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通。（三）以上部門和人員的變動(dòng)須在變動(dòng)之日起 2個(gè)工作日內(nèi)通知 對(duì)方。第十條 任何由本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議應(yīng)通過雙方 友好協(xié)商解決。當(dāng)一方向另一方發(fā)出書面協(xié)商通知， 協(xié)商應(yīng)立即開始 進(jìn)行。如果在該通知發(fā)出后九十（90）天內(nèi)爭議仍無法得到解決，應(yīng)經(jīng) 任何一方申請(qǐng)，爭議將交由向設(shè)在北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員 會(huì)按其規(guī)則和程序申請(qǐng)仲裁解決。 仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具 有約束力。第十一條本協(xié)議于雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋 公章之日起