從經(jīng)濟和法律的角度詮釋第三方物流

1、從經(jīng)濟和法律的角度詮釋第三方物流 來源：物流天下 作者：佚名 日期：2009年06月16日 訪問次數(shù)： 第三方物流 第三方物流在國外又稱為契約物流。國家標準物流術(shù)語對第三方物流所下的定義是:由供方與需方以外的物流企業(yè)提供物流服務(wù)的業(yè)務(wù)模式。第三方物流一方面是指“第三方”,表明在主體上是獨立的第三方企業(yè),而不是依附于供方或需方等任何一方的非獨立性經(jīng)濟組織;另一方面,在行為上是指“物流”。它表明第三方物流從事的是現(xiàn)代物流活動,而不是傳統(tǒng)意義上的運輸、倉儲等。 第三方物流是商主體和商行為的統(tǒng)一體西方經(jīng)濟學的研究表明,企業(yè)是市場交易行為的內(nèi)部化,在一定程度上是對市場協(xié)調(diào)經(jīng)濟的一種替代。美國法學家、經(jīng)濟

2、學家科斯認為,交易成本可以看成是圍繞交易契約所產(chǎn)生的成本;企業(yè)和市場是協(xié)調(diào)經(jīng)濟的兩種方式,究竟選擇企業(yè)還是市場,抑或兩者同時并存,取決于兩種不同方式交易成本的大小;企業(yè)作為生產(chǎn)的一種組織形式,在一定程度上是對市場的一種替代。根據(jù)這種理論,以生產(chǎn)企業(yè)為例,第三方物流的產(chǎn)生過程可大致地分為以下三個階段: 第一階段:現(xiàn)代物流理念誕生之前流通市場時期。此時,現(xiàn)代意義上的物流活動尚未產(chǎn)生,一個企業(yè)要完成物流活動,就必須在流通市場上與運輸、倉儲、包裝、裝卸搬運、流通加工、配送等不同的服務(wù)提供商交易,此時企業(yè)的交易成本最大。 第二階段:企業(yè)自營物流物流行為的產(chǎn)生時期。在這一階段,產(chǎn)生了現(xiàn)代意義上的物流活動。

3、相對于第一階段而言,生產(chǎn)企業(yè)物流事業(yè)部的物流行為是對傳統(tǒng)運輸、倉儲等功能的一種系統(tǒng)集成。物流事業(yè)部以完成本企業(yè)物流活動為宗旨,其對市場的初級替代大大降低了交易成本。但是,生產(chǎn)企業(yè)物流事業(yè)部是依托于生產(chǎn)企業(yè)(供方)而存在的非獨立性職能部門,所以它并不具備第三方物流的獨立主體構(gòu)成要件。 另外,有時物流事業(yè)部為了降低和分攤運行成本,也會對外向其他企業(yè)提供物流服務(wù)。這種對外提供的物流服務(wù)在一定程度上具有了第三方物流的行為特征,但物流事業(yè)部不具有獨立的民事權(quán)利能力、行為能力以及責任能力,所以物流事業(yè)部在法律上不是獨立的商主體,其對外仍須以所在企業(yè)的名義開展經(jīng)營?？偠灾?從經(jīng)濟關(guān)系上講,物流事業(yè)部須依托

4、生產(chǎn)企業(yè)(供方)而存在;從法律關(guān)系上講,物流事業(yè)部須以生產(chǎn)企業(yè)的名義經(jīng)營,所以這一階段的企業(yè)物流尚未發(fā)展到一定程度足以與原來的母體脫鉤,成為相對獨立的第三方物流企業(yè)。 第三階段:第三方物流獨立的第三方商主體的產(chǎn)生時期。在這一階段產(chǎn)生了獨立于供方和需方的第三方物流企業(yè)。相對于第二階段而言,第三方物流企業(yè)對市場的最終替代更大程度地降低了交易成本。 企業(yè)自營物流雖然在一定程度上帶來了交易成本的節(jié)約,但同時也存在著弊端:如企業(yè)物流資源的重復投資、難以取得規(guī)模效益、缺乏更專業(yè)化的物流管理、多元化經(jīng)營導致主業(yè)不清等。隨著社會分工的進一步發(fā)展,生產(chǎn)企業(yè)便集中主業(yè),優(yōu)化配置資源,將物流事業(yè)部從生產(chǎn)企業(yè)中剝離出

5、來,并逐漸發(fā)展成為專門從事第三方物流服務(wù)的獨立企業(yè)(如海爾物流、安得物流)。此時,第三方物流的主體要件和行為要件同時具備,真正意義上的第三方物流應(yīng)運而生。正如管理學大師彼得?德魯克所說的那樣,物流管理是“降低成本的最后邊界”,是降低資源消耗、提高勞動生產(chǎn)率之后的“第三利潤源泉”。第三方物流企業(yè)出現(xiàn)之后,大量的功能性、環(huán)節(jié)性的交易行為被內(nèi)部化,一個企業(yè)要完成物流活動,只須與第三方物流企業(yè)交易一次即可。這時企業(yè)不僅避免了自營物流諸多的固有弊端,而且還最大程度地節(jié)約了交易成本。 實踐證明,生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展第三方物流正是遵循了上述發(fā)展階段。比如,最初北汽福田汽車股份有限公司(以下簡稱北汽福田)組建了自己的

6、倉儲和運輸車隊(相當于北汽福田的物流事業(yè)部)。自從北京福田物流有限公司(以下簡稱福田物流)于2002年5月6日成立之后,北汽福田便把原來的倉儲運輸隊伍中的人、財、物全部剝離給了福田物流。據(jù)估計,福田物流2003年將北汽福田1.3億多元的物流成本降低了兩個百分點,節(jié)約成本270多萬元。這說明,第三方物流大大降低了企業(yè)的物流成本。另外值得一提的是,福田物流與北汽福田之間沒有任何資產(chǎn)紐帶關(guān)系(福田物流的三家股東為山東諸城快捷公司、北京福懷運輸公司、濰坊福田新技術(shù)公司),北汽福田與福田物流之間完全是合同合作關(guān)系,北汽福田每年向福田物流收取一定的租金、土地使用費、設(shè)備折舊費和資源轉(zhuǎn)讓費,福田物流向北汽福

7、田收取物流服務(wù)費。這表明,主體獨立性是第三方物流的重要特征之一。 福田物流的例子說明第三方物流的經(jīng)濟本質(zhì)是商主體和商行為的統(tǒng)一體:作為商主體,第三方物流是對市場的一種替代,是獨立于供方和需方的第三方經(jīng)濟組織;作為商行為,第三方物流是對傳統(tǒng)運輸、倉儲等功能的一種集成。 第三方物流的主體性和行為性法律特征 按照法律關(guān)系的分類,獨立的第三方物流在經(jīng)營過程中形成的以提供物流服務(wù)為內(nèi)容的權(quán)利義務(wù)關(guān)系屬于平等主體之間的商事法律關(guān)系,它屬于我國商法(commerciallaw)調(diào)整的范疇。概括言之,第三方物流的主體性和行為性法律特征主要有下述幾點。 (一)第三方物流的主體性法律特征。 1.第三方物流企業(yè)是獨

8、立的商法人。這一點是其與企業(yè)內(nèi)部物流事業(yè)部的根本區(qū)別。生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部物流事業(yè)部的核心任務(wù)是立足企業(yè)內(nèi)部,為企業(yè)的采購、生產(chǎn)、銷售、回收等活動提供物流支持。物流事業(yè)部的經(jīng)營特點決定了其在法律上不必然具有法律主體資格。而第三方物流企業(yè)須立足市場,面向社會眾多客戶提供物流服務(wù),其獨立享有權(quán)利、獨立承擔義務(wù)并獨立承擔責任的特點決定了在法律上必須賦予其獨立的法人資格。在我國,郵政局郵件處理系統(tǒng)便屬于內(nèi)部物流的作業(yè)系統(tǒng),其對外開展具有第三方性質(zhì)的物流業(yè)務(wù)在法律上會遭到主體獨立性及經(jīng)營資質(zhì)的質(zhì)疑。直到2002年底中郵物流公司成立,郵政物流獨立主體資格的合法性問題才得到部分地解決。 2.第三方物流企業(yè)的設(shè)立呈現(xiàn)

9、出行政許可主義的色彩。物流產(chǎn)業(yè)在我國剛剛起步,發(fā)展尚不成熟,政府為避免盲目投資、重復建設(shè),以及貫徹落實政府宏觀層面的物流產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃,實踐中政府對物流發(fā)展大多采取了積極干預的態(tài)度,這就使得物流企業(yè)在設(shè)立過程中表現(xiàn)出濃厚的行政許可主義色彩。比如重慶市政府規(guī)定,在該市設(shè)立物流公司,需得到經(jīng)貿(mào)委、交通廳等職能部門聯(lián)合組成的物流管理辦公室審批同意。 3.第三方物流企業(yè)與大客戶之間是戰(zhàn)略性的物流聯(lián)盟(logisticsalliance)關(guān)系。第三方有現(xiàn)成的物流解決方案,這比客戶自己去做顯得更加專業(yè),所以客戶都非常愿意把物流外包(outsourcing)出去,從而第三方物流和客戶之間在經(jīng)濟上就構(gòu)成了一種

10、不可分割的供應(yīng)鏈(supplychain)關(guān)系。為保持供應(yīng)鏈的穩(wěn)定,生產(chǎn)企業(yè)和物流企業(yè)往往重組各自資源,組建新的物流公司。科龍、小天鵝和中遠物流聯(lián)手打造的安泰達物流公司便是在法律層面上結(jié)成的優(yōu)勢互補、風險共擔、合作雙贏的戰(zhàn)略性的物流聯(lián)盟。 (二)第三方物流的行為性法律特征。 1.以營利性為目的。第三方物流作為商行為,必然以營利為目的。而綠色物流(environmentallogistics)、軍事物流(militarylogistics)、災(zāi)害物流(如sars疫情、洪水災(zāi)害期間的物流)等以社會公益或國防利益為目的,企業(yè)物流(internallogistics)則以為本企業(yè)生產(chǎn)提供物流支持為目的

11、。 2.是經(jīng)營性行為。所謂經(jīng)營性是指營利行為的連續(xù)性和不間斷性,它表明商主體至少在一段時期內(nèi)連續(xù)不斷地從事某種同一性質(zhì)的營利活動,因而是一種職業(yè)性營利行為。第三方物流是經(jīng)營性行為,表明其與特定時期才會存在的災(zāi)害物流、軍事物流截然不同。 3.注重商事效率。商事交易的特點之一是商事效益與商事效率緊密相連,只有高效率才有高效益。從第三方物流的實踐來看,高效率主要體現(xiàn)在交易形態(tài)的定型化和交易客體的證券化,前者如標準的物流格式合同,后者如海事運輸中的提單。 4.公開性與保密性并存。物流行業(yè)的特性決定了信息資源須在第三方物流成員企業(yè)和客戶之間共享,而共享信息說明第三方物流是一種具有公開性的行為。同時,第三

12、方物流須協(xié)助客戶解決系統(tǒng)的物流方案,解決方案的過程必然涉及到客戶的經(jīng)營手段、經(jīng)營方法以及經(jīng)營經(jīng)驗等企業(yè)管理方面的深層次問題,這些經(jīng)營管理問題往往就是客戶所特有的商業(yè)秘密。因此,第三方物流是公開性與保密性并存的商行為。 5.違約認定上的嚴格主義。第三方物流的產(chǎn)業(yè)特性和行業(yè)慣例決定了如果第三方物流企業(yè)未能及時、準確和安全地履約往往導致當事人締約目的完全落空,從而構(gòu)成合同法上的根本違約。在“上海振華港口機械有限公司訴美國聯(lián)合包裹運送服務(wù)公司國際航空貨物運輸合同快遞延誤賠償糾紛案”中法官認為:衡量被告美國聯(lián)合包裹運送公司的承運行為是否延誤,應(yīng)從快遞行業(yè)的性質(zhì)、特點、慣例看。被告作為快遞公司,其義務(wù)就是

13、迅速、及時地將客戶所需投遞的快件安全送達。 6.代理行為的非顯名主義。第三方物流企業(yè)對貨物投保屬于為客戶代理保險的行為,但實踐中第三方物流企業(yè)往往以自己的名義與保險公司訂立保險合同,筆者認為這便是典型的代理行為非顯名主義。代理行為的非顯名主義在合同法上稱為間接代理,其行為的法律效果首先對間接代理人發(fā)生,然后依間接代理人與本人之間的內(nèi)部關(guān)系,而移轉(zhuǎn)于本人。 第三方物流的法律性質(zhì) 第三方物流屬于新興產(chǎn)業(yè),在發(fā)展過程中還有很多不成熟的地方,因此對其法律性質(zhì)的認定不能一概而論?？v觀第三方物流,其大致遵循了從初級到高級的發(fā)展歷程,但當前并沒有統(tǒng)一的分類標準和固定的運作模式。為方便剖析第三方物流的法律性質(zhì)

14、,可以將其經(jīng)營模式大致地分為以下幾種。 (一)初級模式。 這種模式表現(xiàn)為:第三方物流企業(yè)接受客戶的委托,根據(jù)客戶發(fā)出的指令處理貨物。我國第三方物流剛剛起步,目前大多數(shù)均屬于這種經(jīng)營模式。 從表現(xiàn)形式上看,第三方物流企業(yè)是站在自己公司物流業(yè)務(wù)經(jīng)營的角度,接受貨主企業(yè)的委托,以費用加利潤的方式定價,收取服務(wù)費?？梢?這種經(jīng)營模式與傳統(tǒng)運輸業(yè)、倉儲業(yè)等的區(qū)別不大,只不過是對運輸、倉儲等諸多環(huán)節(jié)按照成本最小化的原則進行了系統(tǒng)集成,其法律性質(zhì)仍然是運輸、倉儲等合同關(guān)系。第三方物流運作過程中諸如分揀包裝、條碼生成、優(yōu)選貨運路線和貨運系統(tǒng)監(jiān)測等物流增值服務(wù),從法律性質(zhì)上講,屬于運輸、倉儲合同項下的委托合同關(guān)

15、系。 (二)初級模式的變異。 我國物流企業(yè)源于傳統(tǒng)的交通運輸、倉儲、批發(fā)零售以及貨運代理等行業(yè),因此,第三方物流在發(fā)展的初級模式上呈現(xiàn)出依托其他各種經(jīng)營業(yè)態(tài)發(fā)展的特色,其中主要有分銷、代銷、寄售、郵購、展賣、超市零售等。例如,分銷商除了轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)之外,還會向上下游企業(yè)延伸貨物運輸、儲存保管、二次分裝、送貨上門(配送)、代收貨款等物流增值服務(wù),但從根本上說該貨物分銷應(yīng)該屬于買賣合同法律關(guān)系。再例如,倉庫所有者在倉庫租賃合同中同時約定為承租人提供裝卸搬運服務(wù),那么這份合同的性質(zhì)一部分屬于租賃合同,另一部分則屬于提供裝卸搬運勞務(wù)的委托合同。變異了的第三方物流的法律性質(zhì),不能簡單地一概而論,這要看

16、合同中的具體約定。這種變異的經(jīng)營模式表現(xiàn)出我國第三方物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的極不完善性。 (三)高級模式。 這種模式表現(xiàn)為:由貨主以外的專業(yè)企業(yè)代替進行物流系統(tǒng)設(shè)計并對系統(tǒng)運營承擔責任的物流形態(tài)。從表現(xiàn)形式上看,第三方物流站在貨主的立場上,以貨主企業(yè)的物流合理化為設(shè)計系統(tǒng)和系統(tǒng)運營管理的目標。而且,第三方物流企業(yè)不一定保有物流作業(yè)能力,也就是說可以沒有物流設(shè)施和運輸工具,不直接從事運輸、保管等作業(yè)活動,只是負責物流系統(tǒng)設(shè)計并對物流系統(tǒng)運營承擔責任,具體的作業(yè)可以采取對外委托的方式由專業(yè)的運輸、倉儲企業(yè)等去完成。 這種經(jīng)營模式與初級模式的不同主要在于物流系統(tǒng)設(shè)計和部分物流作業(yè)外包(outsourcing)

17、方面。在高級經(jīng)營模式中,第三方物流企業(yè)的核心競爭力在于物流系統(tǒng)的設(shè)計,至于外包的部分作業(yè)是其非核心業(yè)務(wù)。因此,筆者認為這種經(jīng)營模式在物流系統(tǒng)設(shè)計方面的法律性質(zhì)表現(xiàn)為一種提供智力型服務(wù)的委托合同關(guān)系。至于業(yè)務(wù)外包,一般是第三方物流企業(yè)與貨主以外的其他企業(yè)訂立的合同,其法律效果并不當然轉(zhuǎn)移于貨主;除非業(yè)務(wù)外包構(gòu)成合同法上的間接代理,其法律效果則有可能間接地轉(zhuǎn)移于貨主。 (四)高級模式的升級。 第三方物流供應(yīng)商的優(yōu)勢在于運輸和倉儲,但其在跨越整個供應(yīng)鏈運作及真正整合供應(yīng)鏈流程方面缺乏相應(yīng)的戰(zhàn)略專業(yè)技術(shù),因此國外一些成熟的專業(yè)咨詢公司如安盛咨詢(現(xiàn)為埃森哲咨詢,英文accenture)提出了第四方物流

18、的概念。第四方物流的本義是從集中于倉儲和運輸?shù)奶峁┥?第三方物流提供商)到提供更加集成的解決方案的供應(yīng)商發(fā)展,所以筆者認為第四方物流是第三方物流高級模式的升級。除了倉儲運輸服務(wù),第四方物流還提供包括供應(yīng)鏈管理和解決方案、管理變革能力和增值服務(wù),其成功的關(guān)鍵是以行業(yè)內(nèi)最佳的方案為客戶提供服務(wù)與技術(shù)。筆者認為,第四方物流提供商出具的咨詢報告、管理建議書、解決方案等均是智力型勞動成果,因此在法律關(guān)系上仍然屬于合同法上的委托關(guān)系。 表面看來,第三方物流因其經(jīng)營模式的不同而表現(xiàn)出紛繁復雜的法律屬性。正因為此,實踐中很多第三方物流企業(yè)由于不清楚其自身的法律性質(zhì)而在合同談判中處于不利的地位。比如,在當前運輸市場不景氣的背景下,