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文檔簡介

1、12 關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見發(fā)改投資發(fā)改投資【2014】2724號(hào)號(hào) PPP (Public-Private Partnership): 政府和社會(huì)資本合作模式:政府和社會(huì)資本合作模式: 指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率,通過特許經(jīng)營、指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率,通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式,與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長期合購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式,與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長期合作關(guān)系。作關(guān)系。 其其特征特征有:政府授權(quán)、規(guī)制和監(jiān)管,私營部門出資、運(yùn)營提供服務(wù),公私有:政府授

2、權(quán)、規(guī)制和監(jiān)管,私營部門出資、運(yùn)營提供服務(wù),公私長期合作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),提高效率和服務(wù)水平。長期合作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),提高效率和服務(wù)水平。 PPP具體運(yùn)作模式:具體運(yùn)作模式: BOT、BOOT 、BOO、委托運(yùn)營等、委托運(yùn)營等發(fā)改發(fā)改2724號(hào)號(hào) 委托運(yùn)營、管理合同、委托運(yùn)營、管理合同、BOT、BOO、TOT、ROT財(cái)金財(cái)金113號(hào)文號(hào)文3 關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知財(cái)金財(cái)金【2014】76號(hào)號(hào) 政府和社會(huì)資本合作模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種政府和社會(huì)資本合作模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系。通常模式是

3、由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)基礎(chǔ)長期合作關(guān)系。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作,并通過設(shè)施的大部分工作,并通過“使用者付費(fèi)使用者付費(fèi)”及必要的及必要的“政府付費(fèi)政府付費(fèi)”獲得合獲得合理投資回報(bào);政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管,以保證理投資回報(bào);政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管,以保證公共利益最大化。公共利益最大化。4 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知國辦發(fā)國辦發(fā)【201

4、5】42號(hào)號(hào) 政府和社會(huì)資本合作模式是公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新,即政府政府和社會(huì)資本合作模式是公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新,即政府采取競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營管理能力的社會(huì)資本,雙方按照采取競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營管理能力的社會(huì)資本,雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同,明確責(zé)權(quán)利關(guān)系,由社會(huì)資本提供公共服務(wù),政平等協(xié)商原則訂立合同,明確責(zé)權(quán)利關(guān)系,由社會(huì)資本提供公共服務(wù),政府依據(jù)公共服務(wù)績效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對(duì)價(jià),保證社會(huì)資本獲府依據(jù)公共服務(wù)績效評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付相應(yīng)對(duì)價(jià),保證社會(huì)資本獲得合理收益。政府和社會(huì)資本合作模式有利于充分發(fā)揮市場機(jī)制作用,提得合理收益。政府和社會(huì)

5、資本合作模式有利于充分發(fā)揮市場機(jī)制作用,提升公共服務(wù)的供給質(zhì)量和效率,實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。升公共服務(wù)的供給質(zhì)量和效率,實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。5 發(fā)改委、財(cái)政部、住建部、交運(yùn)部、水利部、人行發(fā)改委、財(cái)政部、住建部、交運(yùn)部、水利部、人行 第第25號(hào)號(hào) 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營,是指政府采用競爭方式本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營,是指政府采用競爭方式依法授權(quán)中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織,通過協(xié)議明確權(quán)利依法授權(quán)中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織,通過協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),約定其在一定期限和范圍內(nèi)

6、投資建設(shè)運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益,提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。用事業(yè)并獲得收益,提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。6 已有已有20年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),自年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),自2004年建設(shè)部市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管年建設(shè)部市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法中華人民共和國理辦法中華人民共和國建設(shè)部建設(shè)部令令 第第126號(hào)號(hào) 幾千個(gè)幾千個(gè)PPP/BOT項(xiàng)目(含項(xiàng)目(含BT),其中城市供水、供氣、供熱、公),其中城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理。共交通、污水處理、垃圾處理。 本輪本輪PPP:2014年是元年、年是元年、2015年井噴、年井噴、2

7、016年落地年落地 本輪特點(diǎn):是以前本輪特點(diǎn):是以前PPP項(xiàng)目的跨越升級(jí)版項(xiàng)目的跨越升級(jí)版 項(xiàng)目內(nèi)容復(fù)雜、項(xiàng)目行業(yè)廣泛、項(xiàng)目內(nèi)容復(fù)雜、項(xiàng)目行業(yè)廣泛、 國家相關(guān)政策文件較多,規(guī)范操作難度大國家相關(guān)政策文件較多,規(guī)范操作難度大7 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知國辦發(fā)推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知國辦發(fā)201542號(hào)號(hào) 能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、

8、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域。 能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營活動(dòng)(業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營活動(dòng)(25號(hào)令號(hào)令) 8 法律層面:政府采購法、實(shí)施條例招投標(biāo)法、實(shí)施條例法律層面:政府采購法、實(shí)施條例招投標(biāo)法、實(shí)施條例 六部委六部委:基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法25號(hào)令號(hào)令 建設(shè)部:市政基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營管理辦法(建設(shè)部:市政基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營管理辦法(2004年)協(xié)議示年)協(xié)議示范文本(供水、污水、供熱、燃?xì)?、垃圾)范文本(供?/p>

9、、污水、供熱、燃?xì)?、垃圾?發(fā)改委:發(fā)改委: 關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見 發(fā)改投資發(fā)改投資20142724號(hào)號(hào) (含通用合同指南)(含通用合同指南) 9 財(cái)政部:財(cái)政部: 總綱總綱項(xiàng)目實(shí)施流程項(xiàng)目實(shí)施流程關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知(試行)的通知(財(cái)金【(財(cái)金【2014】113號(hào))號(hào)) 評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)財(cái)政承受財(cái)政承受關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引的通知論證指引的通知(財(cái)金(財(cái)金201521號(hào))號(hào))評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)物有所值物有所值關(guān)于印發(fā)關(guān)于

10、印發(fā)PPP物有所值評(píng)價(jià)指引(試行)的通知財(cái)物有所值評(píng)價(jià)指引(試行)的通知財(cái)金金2015167號(hào)號(hào) 采購方式采購方式關(guān)于印發(fā)政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法關(guān)于印發(fā)政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法的通知的通知(財(cái)庫(財(cái)庫2014214號(hào))號(hào)) 采購方式采購方式關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法的通知的通知(財(cái)庫(財(cái)庫2014215號(hào))號(hào)) 10 財(cái)政部:財(cái)政部: 采購方式采購方式關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法的補(bǔ)充通關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法的補(bǔ)充通知知 (財(cái)庫(財(cái)庫2015124號(hào))號(hào)) (2家也

11、可磋商)家也可磋商) 合同指南合同指南PPP項(xiàng)目合同指南(財(cái)金項(xiàng)目合同指南(財(cái)金2014156號(hào),號(hào), 2014年年 12月月30日)日)11信息平臺(tái)信息平臺(tái) 項(xiàng)目庫(儲(chǔ)備庫、執(zhí)行庫、示范庫)項(xiàng)目庫(儲(chǔ)備庫、執(zhí)行庫、示范庫) 機(jī)構(gòu)庫(中介、社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu))機(jī)構(gòu)庫(中介、社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)) 資料庫(政策法規(guī)、工作動(dòng)態(tài)、知識(shí)分享資料庫(政策法規(guī)、工作動(dòng)態(tài)、知識(shí)分享 儲(chǔ)備庫儲(chǔ)備庫:由各級(jí)財(cái)政部門會(huì)同相關(guān)部門評(píng)估、篩選的:由各級(jí)財(cái)政部門會(huì)同相關(guān)部門評(píng)估、篩選的PPP項(xiàng)目,經(jīng)省項(xiàng)目,經(jīng)省 級(jí)財(cái)政部門審核滿足上報(bào)要求的級(jí)財(cái)政部門審核滿足上報(bào)要求的執(zhí)行庫執(zhí)行庫:編制了項(xiàng)目實(shí)施方案,通過物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)

12、政承受能力論證,:編制了項(xiàng)目實(shí)施方案,通過物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證,并經(jīng)本級(jí)政府審核同意的并經(jīng)本級(jí)政府審核同意的示范庫示范庫:通過中央或省級(jí)財(cái)政部門評(píng)審并列為中央或省級(jí)示范項(xiàng)目的:通過中央或省級(jí)財(cái)政部門評(píng)審并列為中央或省級(jí)示范項(xiàng)目的 12其他各部門、各行業(yè)推進(jìn)其他各部門、各行業(yè)推進(jìn)PPP的文件的文件 國務(wù)院辦公廳:公共服務(wù)領(lǐng)域國務(wù)院辦公廳:公共服務(wù)領(lǐng)域 六部委:能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程六部委:能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程 各部門:各部門: 市政公用、水利、水污染防治、收費(fèi)公路、公租房、交通、市政公用、水利、水污染防治、收費(fèi)公路、公租房、交通、綜合管廊、停車場、

13、醫(yī)療、養(yǎng)老等綜合管廊、停車場、醫(yī)療、養(yǎng)老等132016年5月長沙14項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選項(xiàng)目篩選物有所值物有所值評(píng)評(píng) 價(jià)價(jià)財(cái)政承受財(cái)政承受能力論證能力論證管理架構(gòu)組建管理架構(gòu)組建實(shí)施方案編制實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核實(shí)施方案審核資格預(yù)審資格預(yù)審采購文件采購文件編編 制制響應(yīng)文件響應(yīng)文件評(píng)評(píng) 審審談判與合同談判與合同簽簽 署署項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司設(shè)設(shè) 立立融資管理融資管理績效監(jiān)測與績效監(jiān)測與管管 理理中期評(píng)估中期評(píng)估移交準(zhǔn)備移交準(zhǔn)備性能測試性能測試資產(chǎn)交割資產(chǎn)交割績效評(píng)價(jià)績效評(píng)價(jià)15項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選項(xiàng)目篩選物有所值物有所值評(píng)評(píng) 價(jià)價(jià)財(cái)政承受財(cái)政承受能力論證能力論證16 政府發(fā)起政府發(fā)起:行

14、業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目向財(cái)政部門推薦。 社會(huì)資本發(fā)起社會(huì)資本發(fā)起:社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書的方式直接向財(cái)政部門和行政主管部門推薦潛在項(xiàng)目 確定開發(fā)計(jì)劃確定開發(fā)計(jì)劃:財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門篩選項(xiàng)目(交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)),根據(jù)國家、地方和行業(yè)規(guī)劃,結(jié)合共公共服務(wù)需求的重要性和緊迫性以及項(xiàng)目自身的可行性和成熟度,確定年度和中長期項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃。17 對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目,項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(政府和社會(huì)資本合作中心)的要求提交相關(guān)資料。 新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出

15、說明和初步實(shí)施方案; 存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。18價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活市場化程度高市場化程度高投資規(guī)模較大投資規(guī)模較大合同關(guān)系清楚合同關(guān)系清楚需求長期穩(wěn)定需求長期穩(wěn)定19主主 體體合合 規(guī)規(guī)客客 體體合合 規(guī)規(guī)程程 序序 合合 規(guī)規(guī)20 政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為事實(shí)機(jī)構(gòu)代表政府簽署PPP項(xiàng)目合同。 國企或融資平臺(tái)不可作為簽約主體。 依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外公企業(yè)或外商投資企業(yè)。 未剝離政府債務(wù)和融資功能的本地融資平臺(tái)公司不得作為社會(huì)資本方。21注意區(qū)分簽約主體、實(shí)施機(jī)構(gòu)與出資人注意

16、區(qū)分簽約主體、實(shí)施機(jī)構(gòu)與出資人22 不屬于公共產(chǎn)品或公共服務(wù)領(lǐng)域的。 采用建設(shè)移交(BT)方式實(shí)施的。 合作期低于10年的。 采用保底承諾、回購安排、明股實(shí)債 等方式進(jìn)行變相融資的。23 合作期限原則上不低于合作期限原則上不低于10年年 對(duì)采用建設(shè)-移交BT 方式的項(xiàng)目,通過保底承諾、回購安排等方式進(jìn)行 變相融資的項(xiàng)目,財(cái)政部將不予受理(57號(hào)文)。 BT變種變種 拉長版BT、BT+分期股權(quán)回購。 保底承諾保底承諾 保證固定收益回報(bào)。 回購安排回購安排 固定期限回購、約定溢價(jià)回購。24 全生命周期整合的潛力; 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配; 績效導(dǎo)向; 潛在競爭程度; 鼓勵(lì)創(chuàng)新; 政府能力。 PSC值PPP

17、值競爭性中立調(diào)整值融資成本基本成本全部風(fēng)險(xiǎn)(自留/轉(zhuǎn)移)競爭性中立調(diào)整值基本PSC可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)政府測算 的PPP項(xiàng)目 合同價(jià)及 相關(guān)費(fèi)用自留風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)和運(yùn)維成本可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)競爭性中立調(diào)整值VFMVFM英國/美國的PSC澳大利亞PSC影子報(bào)價(jià)新西蘭的PSC25股權(quán)投資股權(quán)投資 政府出資入股項(xiàng)目公司政府出資入股項(xiàng)目公司 運(yùn)營補(bǔ)貼運(yùn)營補(bǔ)貼 政府付費(fèi)政府付費(fèi) 使用者付費(fèi)差額補(bǔ)貼使用者付費(fèi)差額補(bǔ)貼 配套投入配套投入 土地征收、整理、劃撥土地征收、整理、劃撥 配套設(shè)施建設(shè)配套設(shè)施建設(shè) 投資補(bǔ)助投資補(bǔ)助 貸款貼息貸款貼息 周邊土地及商業(yè)開發(fā)權(quán)授予周邊土地及商業(yè)開發(fā)權(quán)授予 政府無償或低價(jià)租賃項(xiàng)目資產(chǎn)政府無償

18、或低價(jià)租賃項(xiàng)目資產(chǎn) 政府放棄所持項(xiàng)目公司股份的政府放棄所持項(xiàng)目公司股份的全部或部分分紅權(quán)全部或部分分紅權(quán) 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)(調(diào)價(jià)機(jī)制)價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)(調(diào)價(jià)機(jī)制) 最低需求風(fēng)險(xiǎn)(使用量保底)最低需求風(fēng)險(xiǎn)(使用量保底)終止補(bǔ)償終止補(bǔ)償 股權(quán)投入股權(quán)投入 債務(wù)成本債務(wù)成本 預(yù)期收益預(yù)期收益違約賠償違約賠償 損失賠償款損失賠償款 違約金違約金每年全部每年全部PPP項(xiàng)目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支項(xiàng)目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支 出比例不超過出比例不超過10%。26管理架構(gòu)組建管理架構(gòu)組建實(shí)施方案編制實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核實(shí)施方案審核27 縣級(jí)以上政府成立縣級(jí)以上政府成立P

19、PP工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作領(lǐng)導(dǎo)小組,主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制,明確牽頭部門,確保分工協(xié)作。建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制,明確牽頭部門,確保分工協(xié)作。 指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行,負(fù)責(zé)項(xiàng)目識(shí)別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等全生命周期管理。和移交等全生命周期管理。28合作范圍及期限合作范圍及期限 運(yùn)作方式運(yùn)作方式 風(fēng)險(xiǎn)分配框架風(fēng)險(xiǎn)分配框架 交易結(jié)構(gòu)交易結(jié)構(gòu) 合同體系合同體系 監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu) 采購方式采購方式29 參考因素:參考因素:政府需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)供給期間;政府需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)供給期間; 資產(chǎn)的技術(shù)和資產(chǎn)的技術(shù)和 經(jīng)經(jīng) 濟(jì)生命周期;濟(jì)生命周期;

20、 投資回收期;融資期限;設(shè)計(jì)期和建投資回收期;融資期限;設(shè)計(jì)期和建 設(shè)期的長短;設(shè)期的長短; 財(cái)政承受能力;財(cái)政承受能力; 法定上限(最長法定上限(最長30年)。年)。 約定方式:約定方式:建設(shè)期建設(shè)期/運(yùn)營期運(yùn)營期 展展 期:期:展期事由展期事由政府方違約及政府方風(fēng)險(xiǎn);項(xiàng)目合作期政府方違約及政府方風(fēng)險(xiǎn);項(xiàng)目合作期 限屆滿是否繼續(xù)運(yùn)營?原社會(huì)資本方優(yōu)先續(xù)約限屆滿是否繼續(xù)運(yùn)營?原社會(huì)資本方優(yōu)先續(xù)約 提前終止:提前終止:不可抗力、嚴(yán)重違約、雙方合意、政府方單方?jīng)Q定。不可抗力、嚴(yán)重違約、雙方合意、政府方單方?jīng)Q定。 產(chǎn)出范圍決定運(yùn)作方式:產(chǎn)出范圍決定運(yùn)作方式:設(shè)計(jì)、建設(shè)、融資、運(yùn)營、維護(hù)、移交;設(shè)計(jì)、

21、建設(shè)、融資、運(yùn)營、維護(hù)、移交; 產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn):產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn):社會(huì)資本方的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、政府方的付費(fèi)依據(jù);社會(huì)資本方的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、政府方的付費(fèi)依據(jù); 排他性經(jīng)營排他性經(jīng)營30PPP項(xiàng)目項(xiàng)目存量項(xiàng)目存量項(xiàng)目引入資金引入資金引入資金引入資金改擴(kuò)建改擴(kuò)建合同管理合同管理移交移交-運(yùn)營運(yùn)營-移交移交期滿移交期滿移交購買購買-建設(shè)建設(shè)-運(yùn)營運(yùn)營改建改建-運(yùn)營運(yùn)營-移交移交期滿移交期滿移交租賃租賃-運(yùn)營運(yùn)營-移交移交建設(shè)建設(shè)-運(yùn)營運(yùn)營-移交移交區(qū)域區(qū)域特許經(jīng)營特許經(jīng)營建設(shè)建設(shè)-擁有擁有-移交移交委托運(yùn)營委托運(yùn)營否否是是是是是是否否否否否否否否是是否否是是運(yùn)作方式主要由項(xiàng)目類型、合作范圍和資產(chǎn)權(quán)屬?zèng)Q定。運(yùn)作方式主要由項(xiàng)目類

22、型、合作范圍和資產(chǎn)權(quán)屬?zèng)Q定。31 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力; 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移(保險(xiǎn)); 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī); 由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率; 如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。32類別類別主主 要要 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn)政府承擔(dān)政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)備備 注注融融資資未籌足所需資金未籌足所需資金 成本超過預(yù)算成本超過預(yù)算 再融資不確定性再融資不確定性 融資利率波動(dòng)融資利率波動(dòng) 可考慮納入可考慮納入PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)方案缺陷設(shè)計(jì)方案缺陷 設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更 建設(shè)建設(shè)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)施工

23、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 工程風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)運(yùn)營營和和維維護(hù)護(hù)運(yùn)行管理費(fèi)用超支運(yùn)行管理費(fèi)用超支 維護(hù)費(fèi)用超過預(yù)算維護(hù)費(fèi)用超過預(yù)算 達(dá)不到服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)落后過時(shí)技術(shù)落后過時(shí) 通貨膨脹引起的費(fèi)用上漲通貨膨脹引起的費(fèi)用上漲例如允許一定程度的調(diào)價(jià)例如允許一定程度的調(diào)價(jià)造成環(huán)境污染或破壞造成環(huán)境污染或破壞 不可抗力(可保險(xiǎn))不可抗力(可保險(xiǎn)) 由社會(huì)資本方購買保險(xiǎn)。由社會(huì)資本方購買保險(xiǎn)。不可抗力(不可保險(xiǎn))不可抗力(不可保險(xiǎn))共擔(dān)共擔(dān)(各自承擔(dān)各自的損失各自承擔(dān)各自的損失)市場市場 調(diào)價(jià)協(xié)議之外的價(jià)格變更調(diào)價(jià)協(xié)議之外的價(jià)格變更 服務(wù)范圍內(nèi)出現(xiàn)競爭項(xiàng)目并導(dǎo)致對(duì)本項(xiàng)目的需求量下降服務(wù)范圍內(nèi)出現(xiàn)競爭項(xiàng)目并導(dǎo)致

24、對(duì)本項(xiàng)目的需求量下降 沒有達(dá)到移交條件沒有達(dá)到移交條件 移交移交移交費(fèi)用超預(yù)算移交費(fèi)用超預(yù)算 針對(duì)項(xiàng)目的地方政策法規(guī)變更針對(duì)項(xiàng)目的地方政策法規(guī)變更 法法律律和和政政策策公共部門越權(quán)簽訂合同公共部門越權(quán)簽訂合同 項(xiàng)目提前收歸國有項(xiàng)目提前收歸國有 行政區(qū)劃調(diào)整行政區(qū)劃調(diào)整 政府換屆政府換屆 全國性法律和政策變更全國性法律和政策變更 超出地方政府的權(quán)限超出地方政府的權(quán)限 全國性普遍增稅全國性普遍增稅 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分配管理表風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分配管理表33使用者付費(fèi)使用者付費(fèi)最終使用者最終使用者項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司政府付費(fèi)政府付費(fèi)可行性缺口補(bǔ)助可行性缺口補(bǔ)助(VGF)付付 費(fèi)費(fèi)服服務(wù)務(wù)項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司政府方政府方按可用

25、按可用性使用性使用量績效量績效付費(fèi)付費(fèi)服服務(wù)務(wù)項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司政府方政府方可行性可行性缺口不缺口不住住最終使用者最終使用者付付 費(fèi)費(fèi)服服務(wù)務(wù)34誰來付費(fèi)?誰來付費(fèi)?政府or使用者orVGF如何保證盈利但不暴利?如何保證盈利但不暴利?保底(保底使用量)+限高(超額收益分成),與績效掛鉤合理收益率如何測算?合理收益率如何測算?行業(yè)平均收益率、同期銀行貸款利率政府配套支持政府配套支持(項(xiàng)目審批、土地征拆、配套設(shè)施建設(shè)等) 政府付費(fèi)安排政府付費(fèi)安排(是否納入預(yù)算管理,是否通過人大決議, 是否有相關(guān)承諾等)35 價(jià)格如何形成:政府定價(jià)or市場定價(jià) 市場價(jià)測算:成本、需求 調(diào)價(jià)周期 調(diào)價(jià)方式(磋商、公式、

26、市場測試、第三方評(píng)估) 調(diào)價(jià)程序(聽證)36本貸比(固定資產(chǎn)投資資本金比例限制)本貸比(固定資產(chǎn)投資資本金比例限制)資金構(gòu)成及來源(各類補(bǔ)貼歸屬)資金構(gòu)成及來源(各類補(bǔ)貼歸屬)融資方式(期限、利率)融資方式(期限、利率)擔(dān)保要求(履約保函體系、融資擔(dān)保)擔(dān)保要求(履約保函體系、融資擔(dān)保)37 政府可以入股、可以指定機(jī)構(gòu)代表政府入股政府可以入股、可以指定機(jī)構(gòu)代表政府入股 政府是否控股?政府是否控股? 政府是否派員進(jìn)入管理層?政府是否派員進(jìn)入管理層? 對(duì)于涉及公共安全和公共利益的重大事項(xiàng)是否擁有一對(duì)于涉及公共安全和公共利益的重大事項(xiàng)是否擁有一 票否決權(quán)或由全體股東一致決議?票否決權(quán)或由全體股東一致

27、決議? 股權(quán)變更限制(范圍、鎖定期)股權(quán)變更限制(范圍、鎖定期) 優(yōu)先購買權(quán)優(yōu)先購買權(quán)383940確保充分、公平競爭確保充分、公平競爭單一來單一來源采購源采購競爭性競爭性磋磋 商商競爭性競爭性談?wù)?判判邀邀 請(qǐng)請(qǐng)招招 標(biāo)標(biāo)公公 開開招招 標(biāo)標(biāo)強(qiáng)制資格預(yù)審:強(qiáng)制資格預(yù)審:應(yīng)該至少3家社會(huì)資本通過資格預(yù)審兩階段評(píng)審:預(yù)審兩階段評(píng)審: 通過多輪談判明確最終采購需求。 綜合評(píng)分法選定合作方。 采購結(jié)果確認(rèn)談判采購結(jié)果確認(rèn)談判41資格預(yù)審資格預(yù)審采購文件采購文件編編 制制響應(yīng)文件響應(yīng)文件評(píng)評(píng) 審審談判與合同談判與合同簽簽 署署42(PPP+EPC) 是否允許聯(lián)合體(戰(zhàn)略投資人是否允許聯(lián)合體(戰(zhàn)略投資人+財(cái)務(wù)投資人)、誰主導(dǎo)?財(cái)務(wù)投資人)、誰主導(dǎo)? 資質(zhì):設(shè)計(jì)、勘察、施工資

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