單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告（通用）

1、單位內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)報(bào)告 內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)報(bào)告如何寫(xiě) 一、內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)結(jié)果依照行政事業(yè)單位內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門(mén))單位層面內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)得分為分，共計(jì)分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為分。本部門(mén)在部門(mén)本級(jí)及所屬單位各評(píng)價(jià)指標(biāo)得分的根底上，計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評(píng)價(jià)得分。本部門(mén)納入本次內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)工作范圍的單位共計(jì)。(本段僅適用于各中央部門(mén))內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)報(bào)告為貫徹落實(shí)財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)展政事業(yè)單位內(nèi)部操縱建立的指導(dǎo)意見(jiàn)的有關(guān)精神，按照財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部操縱

2、根底性評(píng)價(jià)工作的通知要求，依照行政事業(yè)單位內(nèi)部操縱標(biāo)準(zhǔn)(試行)的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)本單位(部門(mén))的內(nèi)部操縱根底情況進(jìn)展了評(píng)價(jià)。一、內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)結(jié)果依照行政事業(yè)單位內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門(mén))單位層面內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)得分為 分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)得分為 分，共計(jì) 分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為 分。本部門(mén)在部門(mén)本級(jí)及所屬單位各評(píng)價(jià)指標(biāo)得分的根底上，計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評(píng)價(jià)得分。本部門(mén)納入本次內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)工作范圍的單位共計(jì) 家。(本段僅適用于各中央部門(mén))本單位(部門(mén))各指標(biāo)詳細(xì)得分情況如下表：類(lèi)別評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)

3、得分單位層面(60分)1. 內(nèi)部操縱建立啟動(dòng)情況(14分)2. 單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部操縱建立與施行責(zé)任情況(6分)3. 對(duì)權(quán)力運(yùn)轉(zhuǎn)的制約情況(8分)4. 內(nèi)部操縱制度完備情況(16分)5. 不相容崗位與職責(zé)別離操縱情況(6分)6. 內(nèi)部操縱治理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況(10分)業(yè)務(wù)層面(40分)7. 預(yù)算業(yè)務(wù)治理操縱情況(7分)8. 收支業(yè)務(wù)治理操縱情況(6分)9. 政府采購(gòu)業(yè)務(wù)治理操縱情況(7分)10. 資產(chǎn)治理操縱情況(6分)11. 建立工程治理操縱情況(8分)12. 合同治理操縱情況(6分)(100分)評(píng)價(jià)總分在本單位(部門(mén))內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)過(guò)程中，存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢褐痦?xiàng)列示存

4、在扣分情況的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、扣分分值及扣分緣故二、特別說(shuō)明項(xiàng)(一)特別說(shuō)明情況本單位(部門(mén)/部門(mén)所屬單位)內(nèi)部操縱出現(xiàn)咨詢題，導(dǎo)致單位在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失/引起社會(huì)嚴(yán)重反響，特將相關(guān)情況說(shuō)明如下：詳細(xì)描繪發(fā)生的相關(guān)事件、妨礙及處理結(jié)果如本單位(部門(mén))未發(fā)生相關(guān)事件，填寫(xiě)“未發(fā)生相關(guān)情況”(二)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)價(jià)結(jié)果本單位(部門(mén)/部門(mén)所屬單位)依照本身評(píng)價(jià)需求，自愿將填寫(xiě)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)名稱(chēng)等補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)納入本次內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)范圍?，F(xiàn)將補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)結(jié)果說(shuō)明如下：詳細(xì)描繪各個(gè)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)的所屬類(lèi)別、名稱(chēng)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)及評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容三、內(nèi)部操縱根底性評(píng)價(jià)下一步工作基于以上評(píng)價(jià)結(jié)果，本單位(部門(mén))將描繪與存在扣分情況的評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)要點(diǎn)相關(guān)的治理領(lǐng)域等治理領(lǐng)域作為2016年內(nèi)部操縱建立與施行的重點(diǎn)工作和改良方向，并采取以下措施進(jìn)一步提高內(nèi)部操縱水平和效果：逐項(xiàng)描繪擬采取的進(jìn)一步