安全系統(tǒng)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案設(shè)計77472

1、安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案編制：審核：批準(zhǔn)：建設(shè)集團(tuán)股份有限公司二0 一七年六月目 錄1. 適用范圍52. 編制依據(jù)53. 總體要求、目標(biāo)與原則 53.1總體要求53.2工作目標(biāo)63.3基本原則64. 職責(zé)分工64.1領(lǐng)導(dǎo)小組64.2工作職責(zé)65. 術(shù)語和定義75.1風(fēng)險75.2危險源75.3風(fēng)險點(diǎn)85.4風(fēng)險辨識85.5風(fēng)險評估/評價85.6風(fēng)險分級85.7風(fēng)險管控95.8風(fēng)險信息95.9重大風(fēng)險105.10重大危險源106. 風(fēng)險點(diǎn)識別方法106.1風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求 106.2風(fēng)險點(diǎn)識別方法107. 風(fēng)險評價方法108. 風(fēng)險控制措施策劃119. 風(fēng)險分級管控考核方法1210

2、. 風(fēng)險點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求 12附件：121. 適用范圍本方案適用于建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的風(fēng)險識別、 評價、分級、管控。2. 編制依據(jù)（1）中華人民共和國安全生產(chǎn)法國家主席令 第13號令（2）建筑工程安全生產(chǎn)管理條例（中華人民共和國國務(wù)院令 第 393 號）（3）山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令 2016年第303號）（4）關(guān)于推進(jìn)全市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實的實施方案。（濟(jì)安監(jiān)字53號【2015】）（5）關(guān)于落實濟(jì)寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實施細(xì)則 的通知（濟(jì)安監(jiān)字【2015】52號）（6） 關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯

3、 政辦字201636號）（7）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè) 的工作方案（魯安辦發(fā)201610號）（8）關(guān)于印發(fā)濟(jì)寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個 體系建設(shè)實施方案的通知（濟(jì)安字201614號）（9）建筑企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試用版）其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠祥建安集團(tuán)股份有限 公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。3. 總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定， 公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。3.1總體要求按照“全員參與，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管 控體系在建設(shè)。各部門在安全生

4、產(chǎn)處的組織下按照風(fēng)險分級管控體系實 施方案要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、 全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。3.2工作目標(biāo)2017年6月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系實施方案的修訂工作， 同時每年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制 生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。3.3基本原則堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù) 改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。4. 職責(zé)分工為加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。4.1領(lǐng)導(dǎo)小組組長：副

5、組長：成員：4.2工作職責(zé)1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系工作的開展及 各項措施的落實。2、傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。3、組織編制符合要求、滿足公司實際運(yùn)行狀況的風(fēng)險分級管控實 施方案。組織編制實施全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系推進(jìn)工作實施方案。4、全面展開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)度， 并制定考核辦法。5、定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系工作專題會，固化成果、健 全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險。6、對員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。7、做好風(fēng)險分級評價過程控制。編寫風(fēng)險分級管控程序文件，組 織排查風(fēng)險點(diǎn)、作業(yè)步驟確認(rèn)

6、、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級管控、 確定重大風(fēng)險，完成“一企一冊”。8按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各 成員具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點(diǎn)識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。9、制定風(fēng)險點(diǎn)分級管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風(fēng)險管控標(biāo)識 牌。10、建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整， 遇有法規(guī)變動、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項目、原料、設(shè)備、產(chǎn) 品變動等及時進(jìn)行風(fēng)險評估，確保風(fēng)險點(diǎn)的安全。為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)處為該項工作的開展?fàn)?頭部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門

7、及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險點(diǎn)識別、 風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。 并將職責(zé)分工要求納入安全生 產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險 管控。5. 術(shù)語和定義5.1風(fēng)險指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有 兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概 率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損 失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險（R）=可能性（L） X后果（C）。5.2危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的 組合。危險源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電

8、氣 設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以 及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。風(fēng)險的演變5.3風(fēng)險點(diǎn)通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。5.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過 程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。5.5風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以 及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。5.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險定為

9、“紅、橙、黃、 藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級。）藍(lán)色風(fēng)險5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引藍(lán)色風(fēng)險4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。 車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部 室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制 管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即 整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險，制定并 落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程

10、度。 企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括： 工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護(hù)措施。A事前預(yù)控風(fēng)險n理危險涯萌冥鳳竝控制龕憩消注5.8風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、 等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二 者的結(jié)合的風(fēng)險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險物品，且危險物品 的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或 場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或

11、場所。6. 風(fēng)險點(diǎn)識別方法6.1風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求風(fēng)險點(diǎn)識別范圍以項目部為單位組織， 以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場 進(jìn)行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照 作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點(diǎn)識別全覆蓋。6.2風(fēng)險點(diǎn)識別方法以安全檢查表法（SCL對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、 人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為 進(jìn)行識別。7. 風(fēng)險評價方法采用LEC評價法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價 結(jié)果進(jìn)行劃分等級。藍(lán)色風(fēng)險A級5級風(fēng)險：稍有危

12、險，需要注意（或可忽略的）。員工 應(yīng)引起注意。D值20。藍(lán)色風(fēng)險B級4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許 的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。D值20-69黃色風(fēng)險C級3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、 部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。D值70-159橙色風(fēng)險D級2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行 控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。D值160-320紅色風(fēng)險E級1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須 立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。D值320各項目部在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本項目部風(fēng)險等級進(jìn)行評 定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，

13、辦公室組成風(fēng)險分級小組共同 審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。分級標(biāo)準(zhǔn)參照危險源辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施程序。8. 風(fēng)險控制措施策劃根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險控制措施策劃，依次按照工程控制措施、 安全管理措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點(diǎn)制 定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。事前預(yù)控風(fēng)險管理，過程監(jiān)控LJ事后處理1 9. 風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險分級管控 制定實施內(nèi)部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。10. 風(fēng)險點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求安全風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見 附件。每個記錄表格的按照本附件規(guī)范填

14、寫，各項記錄保存不低于三年。附件：附件A風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件危險分析(LEC法)附件C風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表(1) 作業(yè)崗位清單(2) 崗位作業(yè)內(nèi)容清單(含作業(yè)步驟)(3) 風(fēng)險點(diǎn)(危險源)辨識評價普查表(4) 風(fēng)險點(diǎn)(危險源)辨識評價統(tǒng)計表(5) 風(fēng)險等級分布信息表(6) 重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表(一級風(fēng)險)(7) 重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表附件A風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密圭寸不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運(yùn)動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b）防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；

15、沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c）維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理； 平時維護(hù)不善； 其他。A.1.2 物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運(yùn)動物。b）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒 液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐 蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險因素。

16、c）生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物； 致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、丫離子、b離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場、 此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動車超速；機(jī)動車違章駕駛；其他。A.2.2 不采取安全

17、措施不防止意外風(fēng)險； 不防止機(jī)械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體； 其他。A.2.3 對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸

18、設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8 接近危險場所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具； 沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞； 飛降、飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、惡作??； 其他。A.2.10 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)

19、；物體堆積方式不當(dāng)；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2 環(huán)境因素采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕 度不當(dāng)；給排水不良； 外部噪聲；自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險評價與控制a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有 關(guān)的隱患）；b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有

20、關(guān)的危險）；c）對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題； 心理、精神有冋題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，

21、勞動時間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋 不全，不實際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b）未驗收或驗收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用 等造成）；f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完

22、全。A.4.8 物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識別危險物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計a）工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無獨(dú)立的設(shè)計評估。b）設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

23、a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a）對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b）對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對供應(yīng)商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng) 商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢

24、查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實，未追蹤驗證；e）未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施, 事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷

25、；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)風(fēng)險分析法B1作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC基本原理是根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性 乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為 0； 而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的， 所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情

26、況指定為若干中間值，如表B1表B1 .1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常 可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設(shè)想 極不可能 實際不可能當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（巳時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則 危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為 10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中 定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表 B1.2。表B1.2暴露于危險填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴

27、露0. 5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大， 因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100 ,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把文案大全造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表表B1.3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi) 生要求風(fēng)險值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期 固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合

28、持續(xù) 改進(jìn)的思想。表內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考表B.1.4風(fēng)險等級劃分B值危險程度風(fēng)險等級> 320極度危險1160320高度危險270 160顯著危險320 70一般危險4V 20稍有危險5根據(jù)表B1.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進(jìn)行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險 評價表，見表B1.5。歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本部門、單位的 危險源清單并進(jìn)行風(fēng)險評價（表 B1.5）。表B1.5危險源清單及評價一覽表序號危險源活動/場所風(fēng)險等級責(zé)任部門危險源類別風(fēng)險評價備LE;CB2作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣）作業(yè)風(fēng)險分析方法（風(fēng)險矩陣），英

29、國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè) 活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者 相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進(jìn)行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的 風(fēng)險控制措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=D So其中：R-代表風(fēng)險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。B2.1事故發(fā)生的可能性（L）取值對照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個 方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。表B2.1危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢杳操作規(guī)程員工勝任程度（意識

30、、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián) 鎖、報警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作 業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不 按標(biāo)準(zhǔn)檢杳（作業(yè)）無操作規(guī)程 或從不執(zhí)行 操作規(guī)程不勝任（無上崗資 格證、無任何培 訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或 有措施從未投用；無 應(yīng)急措施。4每季度 都有發(fā) 生檢杳（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或 很少按標(biāo)準(zhǔn) 檢杳（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗 資格證、但沒有接 受有效培訓(xùn)、操作 技能差）有監(jiān)控措施但不能 滿足控制要求，措施 部分投用或有時投 用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后 檢杳（作業(yè)） 標(biāo)準(zhǔn)未及時 修訂或多數(shù) 時候不按標(biāo) 準(zhǔn)檢杳（作 業(yè)）發(fā)生變更后

31、未及時修訂 操作規(guī)程或 多數(shù)操作不 執(zhí)行操作規(guī) 程一般勝任（有上崗 資格證、接受培 訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能 不足，曾多次出 錯）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但經(jīng)常被停 用或發(fā)生變更后不 能及時恢復(fù)；有應(yīng)急 措施但未根據(jù)變更 及時修訂或作業(yè)人 員不清楚。2每年都有發(fā)生 或曾經(jīng) 發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo) 準(zhǔn)檢杳、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格 證、接受有效培 訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較 好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，但供電、聯(lián) 鎖偶爾失電或誤動 作；有應(yīng)急措施但每 年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊 全，嚴(yán)格執(zhí) 行并有記錄高度勝任（有上崗 資格證、接受有效

32、 培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富， 技能、安全意識 強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控 制要求，供電、聯(lián)鎖 從未失電或誤動作； 有應(yīng)急措施每年至 少演練二次。B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對照表B2.2從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表B2.2危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè) 施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本岡位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)不符合公司設(shè)備、設(shè)施周沒有造成公損失5000元及以上, 1萬元

33、以下規(guī)章制度要求圍受影響眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在1萬元及以 上, 10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級媒 體報道，一定 范圍內(nèi)造成 公眾影響41至2人死亡 3至6人重傷 或嚴(yán)重職業(yè) 病一次事故直接經(jīng)濟(jì) 損失在10萬元及 以上，100萬元以 下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū) 域內(nèi)環(huán)境破 壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道B2.3風(fēng)險矩陣確定了 S和L值后，根據(jù)R=LX S計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表B2.3的風(fēng)險矩陣進(jìn) 行風(fēng)險評價分級。（注：風(fēng)險度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù) 具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：R=LX S=1725:關(guān)鍵風(fēng)險（I級），需要立即停止作業(yè)；R=LX S=1316:重要風(fēng)險（U級），需要消減的風(fēng)險；R=LX S=812:中度風(fēng)險（川級），需要特