基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(

1、；.袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆

2、莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄

3、蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄

4、蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞

5、蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅

6、薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃

7、薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄

8、蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂

9、羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃

10、芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃

11、莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁

12、莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)

13、莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀

14、蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀

15、蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁

16、薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿

17、薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿

18、薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀

19、芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈

20、芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿

21、芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿

22、莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇

23、荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈

24、蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋

25、蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆

26、蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇

27、蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋

28、薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅

29、薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄蒈膃肅莄蚄聿肄蒆薇羅肅薈螂袁肂羋薅螇肁莀螁肆膀蒂薃羂腿薅蝿袈腿芄薂襖膈蕆袇螀膇蕿蝕聿膆

30、艿裊羅膅莁蚈袁膄蒃襖螇芃薆蚆肅芃芅葿羈節(jié)莈蚅羇芁薀蒈袃芀芀螃蝿艿莂薆肈羋蒄螁羄羋薆薄袀莇芆螀螆莆莈薂肄蒞蒁螈肀莄蚃薁羆莃莃袆袂羀蒅蠆螈罿薇裊肇羈芇蚇羃肇荿袃衿肆蒂蚆螅肅薄 基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年修訂）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告201224號(hào)現(xiàn)公布基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年修訂），自2012年11月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年9月26日基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年修訂）第一章 總則第一條 根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)

31、務(wù)試點(diǎn)辦法（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)，以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)辦法）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求訂立資產(chǎn)管理合同。第三條 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則訂立資產(chǎn)管理合同。第四條 資產(chǎn)管理合同不得含有虛假的內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則規(guī)定的內(nèi)容與格式訂立資產(chǎn)管理合同。第五條 在不違反試點(diǎn)辦法、本準(zhǔn)則以及其他有關(guān)規(guī)定的前提下，資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容

32、做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但應(yīng)在資產(chǎn)管理合同上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案時(shí)出具書(shū)面說(shuō)明。第六條 凡對(duì)當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)有重大影響的事項(xiàng)，無(wú)論本準(zhǔn)則是否作出規(guī)定，當(dāng)事人均應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中訂明。資產(chǎn)管理合同未盡事項(xiàng)，當(dāng)事人可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并作為合同附件與資產(chǎn)管理合同一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第二章 資產(chǎn)管理合同封面和目錄第七條 資產(chǎn)管理合同封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“XX資產(chǎn)管理合同”的字樣。封面下端應(yīng)當(dāng)標(biāo)明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人名稱的全稱。第八條 資產(chǎn)管理合同目錄應(yīng)當(dāng)自首頁(yè)開(kāi)始排印。目錄應(yīng)當(dāng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。第三章 資產(chǎn)管理合同正文第一節(jié) 前言第九條 載明訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則。第二節(jié) 釋義

33、第十條 對(duì)資產(chǎn)管理合同中具有特定含義的詞匯作出明確的解釋和說(shuō)明。第三節(jié) 聲明與承諾第十一條 列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人的聲明與承諾，內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)

34、法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管委托財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)第十二條 列明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的基本情況，包括但不限于名稱、住所、聯(lián)系人等信息。第十三條 根據(jù)試點(diǎn)辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的權(quán)利，包括但不限于：（一）按照本合同的約定取得其

35、委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益；（二）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（三）按照本合同的約定追加或提取委托財(cái)產(chǎn)；（四）按照本合同約定的時(shí)間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況；（五）根據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，定期從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)告；（六）享有委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（七）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。第十四條 根據(jù)試點(diǎn)辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)委托人的義務(wù)，包括但不限于：（一）按照本合同的約定，將委托財(cái)產(chǎn)交付

36、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管；（二）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（三）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（四）按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（五）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（六）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十五條 根據(jù)試點(diǎn)辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的權(quán)利，包括但不限于：（一）自本合同生效之日起，按照本合同的約定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理；（二）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資

37、產(chǎn)管理人報(bào)酬；（三）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對(duì)于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知資產(chǎn)委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（四）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（五）委托其母公司對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（六）委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（七）以受托人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（八）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)

38、利。第十六條 根據(jù)試點(diǎn)辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)管理人的義務(wù)，包括但不限于：（一）辦理本合同備案手續(xù)；（二）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)；（三）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（四）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財(cái)產(chǎn)與旗下基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行投資；（五）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（六）按照本合同

39、接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（七）按照試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明；（八）按照試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（九）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（十）保存委托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（十一）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（十二）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書(shū)面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃適用）；（十三）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)

40、、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十七條 根據(jù)試點(diǎn)辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的權(quán)利，包括但不限于：（一）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（二）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（三）按照本合同的約定，依法保管委托財(cái)產(chǎn)；（四）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（五）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。第十八條 根據(jù)試點(diǎn)辦法及其他有關(guān)規(guī)定列明資產(chǎn)托管人的義務(wù)，包括但不限于：

41、（一）安全保管委托財(cái)產(chǎn)；（二）設(shè)立專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托財(cái)產(chǎn)托管事宜；（三）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（四）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財(cái)產(chǎn)；（五）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)委托財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（六）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書(shū)面意見(jiàn)；（七）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（八）編制委托財(cái)產(chǎn)年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

42、備案；（九）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（十）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（十一）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（十二）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五

43、節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)第十九條 列明與委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的事項(xiàng)，包括：（一）委托財(cái)產(chǎn)的保管與處分1.說(shuō)明委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2.說(shuō)明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。3.說(shuō)明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)

44、產(chǎn)。4.說(shuō)明委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷(xiāo)。非因委托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知資產(chǎn)委托人。（二）委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理訂明當(dāng)事人在委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開(kāi)立和管理中的職責(zé)及相應(yīng)的辦理程序。資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開(kāi)立委托財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中給予必要的配合，并提供所需資料等。資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱中應(yīng)至少包含資產(chǎn)委托人（或產(chǎn)品）名稱。其中

45、，產(chǎn)品是指同一委托人根據(jù)不同投資目標(biāo)設(shè)定的不同投資組合，產(chǎn)品名稱中也應(yīng)包含委托人的字樣。例如，“持有人名稱”一項(xiàng)為“基金管理公司名稱托管人名稱XX（委托人名稱）XX投資組合XX號(hào)”。（三）委托財(cái)產(chǎn)的移交1.列明在委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開(kāi)立完畢后，資產(chǎn)委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托財(cái)產(chǎn)足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的托管賬戶，并指示資產(chǎn)托管人于委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶收到初始委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)，經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確認(rèn)簽收后的下一工作日作為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日。2.列明初始委托財(cái)產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。（四）委托財(cái)產(chǎn)的追加列明在本合同有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人

46、有權(quán)以書(shū)面通知或指令的形式追加委托財(cái)產(chǎn)。追加委托財(cái)產(chǎn)比照初始委托財(cái)產(chǎn)辦理移交手續(xù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)按照本合同的約定分別管理和托管追加部分的委托財(cái)產(chǎn)。（五）委托財(cái)產(chǎn)的提取1.列明在本合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)高于3000萬(wàn)元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財(cái)產(chǎn)，但提取后的委托財(cái)產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣；當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)少于3000萬(wàn)元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人不得提前提取，但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止本合同。2.列明在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)委托人需提前通知資產(chǎn)管理人并抄送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人要求資產(chǎn)管理人發(fā)送財(cái)產(chǎn)劃撥指令，通知資產(chǎn)托管人將相應(yīng)財(cái)產(chǎn)從相關(guān)

47、賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人賬戶，資產(chǎn)托管人應(yīng)于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)日以書(shū)面形式分別通知其他兩方。資產(chǎn)管理人和托管人不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。3.列明資產(chǎn)委托人在本合同存續(xù)期內(nèi)提取委托財(cái)產(chǎn)需提前通知的時(shí)間。第六節(jié) 投資政策及變更第二十條 訂明委托財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)事項(xiàng)，包括：（一）資產(chǎn)委托人的投資狀況詳細(xì)闡明或以合同附件的形式詳細(xì)闡明資產(chǎn)委托人的投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力等基本情況。（二）委托財(cái)產(chǎn)的投資政策詳細(xì)闡明或以合同附件的形式詳細(xì)闡明委托財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)內(nèi)容，例如投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)及投資政策的修改或變更等。第七節(jié) 投資經(jīng)理的指定與變更第二十一條

48、 訂明委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。同時(shí)，列明本委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理的姓名、從業(yè)簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及兼職情況等。第二十二條 訂明委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理變更的條件和程序。第八節(jié) 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行第二十三條 具體訂明有關(guān)資產(chǎn)管理人在運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)時(shí)向資產(chǎn)托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：（一）交易清算授權(quán)；（二）投資指令的內(nèi)容；（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序。第九節(jié) 越權(quán)交易的界定第二十四條 具體訂明下列事項(xiàng)：（一）越權(quán)交易的界定；（二）越權(quán)交易的處理程序。第十節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算第二十五條 根據(jù)國(guó)家有

49、關(guān)規(guī)定訂明委托財(cái)產(chǎn)估值的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：（一）估值依據(jù)；（二）按照公認(rèn)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則訂明估值方法；（三）估值時(shí)間；（四）估值錯(cuò)誤的處理。第二十六條 說(shuō)明委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)政策的有關(guān)情況：（一）會(huì)計(jì)年度、記賬本位幣、會(huì)計(jì)核算制度等事項(xiàng)；（二）委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；資產(chǎn)管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表，資產(chǎn)托管人應(yīng)定期與資產(chǎn)管理人就委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。第十一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收第二十七條 訂明委托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的有關(guān)事項(xiàng)：（一）委托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的種類，列明委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中，從委托財(cái)產(chǎn)中支付的費(fèi)用種類、費(fèi)率、費(fèi)率的調(diào)整、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式

50、與支付方式等；（二）不得列入委托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目，訂明資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與委托財(cái)產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用。（三）列明委托財(cái)產(chǎn)的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。第二十八條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定納稅的情況。第十二節(jié) 委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利的行使第二十九條 訂明委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利的行使原則及方法。第十三節(jié) 報(bào)告義務(wù)第三十條 列明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)委托人報(bào)告的種類、內(nèi)容、時(shí)間和途徑等有關(guān)事項(xiàng)，以及資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理

51、人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作、托管等情況的具體時(shí)間和方式。涉及證券投資明細(xì)的，原則上每月至多報(bào)告一次。第三十一條 列明資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的種類、內(nèi)容、時(shí)間和途徑等有關(guān)事項(xiàng)。第十四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示第三十二條 列明委托財(cái)產(chǎn)投資相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）管理風(fēng)險(xiǎn)；（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（四）信用風(fēng)險(xiǎn)；（五）特定的投資方法及委托財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)；（六）其他風(fēng)險(xiǎn)。第十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止第三十三條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)委托人為法人的，本合同自資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)

52、托管人加蓋公章以及各方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的，本合同自資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)的代理人簽字、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字之日起成立。本合同自成立之日起生效。第三十四條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。第三十五條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同的有效期限。當(dāng)事人約定資產(chǎn)管理合同有效期限時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)長(zhǎng)期投資理念，原則上合同期限不得少于1年。第三十六條 說(shuō)明資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進(jìn)行變更。第三十七條 列明資產(chǎn)管理合同終止的情

53、形及處理方式。其中合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：（一）合同期限屆滿而未延期的；（二）經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的；（三）資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；（四）資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)的；（五）資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)的；（六）法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。第三十八條 說(shuō)明資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十六 節(jié)違約責(zé)任第三十九條 說(shuō)明資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給合同其他當(dāng)

54、事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第十七節(jié) 爭(zhēng)議的處理第四十條 說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)合同的約定或者事后達(dá)成的書(shū)面仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。第十八節(jié) 其他事項(xiàng)第四十一條 列明資產(chǎn)管理合同其他需要約定的事項(xiàng)。第四章 附則第四十二條 本準(zhǔn)則自2012年11月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告201121號(hào)）同時(shí)廢止。 艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁

55、葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿

56、莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆

57、莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄

58、蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂羀蒞蕿蚈罿膅莂蚄羈芇蚇薀羇荿蒀衿羆聿蚆螅羆膁葿蟻肅芄蚄薇肄莆蕆裊肅肆芀螁肂羋蒅螇肁莀莈蚃肀肀薃蕿肀膂莆袈聿芄薂螄膈莇莄蝕膇肆薀薆膆腿莃羅膅莁薈袁膄蒃蒁螇膄膃蚇蚃螀芅葿蕿蝿莈蚅袇螈肇蒈螃袇膀蚃蠆袇節(jié)蒆薅袆蒄艿羄裊膄薄袀襖芆莇螆袃莈薃螞袂肈蒞薈羂膀薁袆羈芃莄螂