0風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

1、文件編號(hào)SY-QP-03江蘇 XXXX科技有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版 本 號(hào)頁(yè)次 / 總頁(yè)數(shù)B/01 / 7風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序制定： _品控部 _審核： _批準(zhǔn)： _受控狀態(tài)： _生效日期： 2017-05-06文件編號(hào)SY-QP-03江蘇 XXXX科技有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版 本 號(hào)頁(yè)次 / 總頁(yè)數(shù)B/02 / 71. 目的通過(guò)對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2. 范圍本規(guī)程適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。

2、3. 權(quán)責(zé)3.1 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。3.2 各部門(mén)：負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施3.3 品控部：負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。4. 定義4.1 風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀(guān)存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。4.2 機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件, 包括某些突發(fā)事件等。4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就

3、是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。4.4 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。4.5 風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。4.6 風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般

4、適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。4.7 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn), 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。4.8 外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4.9 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。4.11 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度x 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。5. 作業(yè)內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃5.1.1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組文件編號(hào)江蘇 XXXX科技有限責(zé)任公司版 本 號(hào)SY-QP-03風(fēng)險(xiǎn)和

5、機(jī)遇控制程序頁(yè)次 / 總頁(yè)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，本公司每年一次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，在識(shí)別和評(píng)估前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：a. 組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b. 制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；c. 編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表；d. 對(duì)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。5.1.2建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估計(jì)劃評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制計(jì)劃時(shí)，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a. 計(jì)劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的產(chǎn)品的壽命周期階段；b. 職責(zé)和權(quán)限的分配；c. 風(fēng)險(xiǎn)

6、管理活動(dòng)的評(píng)審要求；d. 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；e. 驗(yàn)證活動(dòng)；f. 有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審的活動(dòng)。5.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a. 熟悉其所在部門(mén)的所有流程；b. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c. 熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。5.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估5.2.1為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組對(duì)各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并將

7、評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車(chē)間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a. 對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶(hù)要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b. 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；c. 設(shè)備運(yùn)行對(duì)環(huán)境造成的風(fēng)險(xiǎn)；d. 顧客不滿(mǎn)意的風(fēng)險(xiǎn)；e. 產(chǎn)品設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)；f. 過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B/03 / 7文件編號(hào)江蘇 XXXX科技有限責(zé)任公司版 本 號(hào)SY-QP-03風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序頁(yè)次 / 總頁(yè)數(shù)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)

8、則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。B/04 / 75.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則5.3.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度(C) 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化, 若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶(hù)要求；b. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c. 財(cái)產(chǎn)損失的多少 ;d. 是否會(huì)導(dǎo)致居民抱怨；e. 對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少

9、或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類(lèi)：a.非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d.一般e.輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度非常嚴(yán)重描述嚴(yán)法律法規(guī)、產(chǎn)財(cái)產(chǎn)損失停工/抱怨/處重人身傷害等品及其他要求（萬(wàn)元）罰企業(yè)形象級(jí)違反法律法死亡、截肢、規(guī)、國(guó)際 / 國(guó)家重大國(guó)際、國(guó)骨折、聽(tīng)力喪財(cái)產(chǎn)損失 10不可恢復(fù)5標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)標(biāo)/ 停廠(chǎng)內(nèi)影響失、慢性病等準(zhǔn)省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行受傷需要停工需要較長(zhǎng)時(shí)間省內(nèi)、行業(yè)影嚴(yán)重10財(cái)產(chǎn)損失調(diào)整可恢復(fù)、4業(yè)標(biāo)準(zhǔn)療養(yǎng)，且停工響

10、5抱怨、處罰時(shí)間 3 個(gè)月受傷需要停工間接性恢復(fù)、較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)5財(cái)產(chǎn)損失地區(qū)性影響3療養(yǎng)，且停工書(shū)面抱怨0.5時(shí)間 3 個(gè)月一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷 ,包扎短時(shí)間恢復(fù)、企業(yè)及周邊范2即可財(cái)產(chǎn)損失 0.5口頭抱怨圍輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工、沒(méi)不影響1有抱怨嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。文件編號(hào)江蘇 XXXX科技有限責(zé)任公司版 本 號(hào)SY-QP-03風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序頁(yè)次

11、 / 總頁(yè)數(shù)5.3.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率（0）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5 級(jí)，如下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；c. 偶爾發(fā)生；d. 有時(shí)發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001% 發(fā)生概率 0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率 1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生概率 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率 10%5B/05 / 7發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不

12、一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表中。5.3.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)（R）的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) =風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)* 風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)（R=C*O）風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重510152025

13、嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：文件編號(hào)江蘇 XXXX科技有限責(zé)任公司版 本 號(hào)SY-QP-03風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序頁(yè)次 / 總頁(yè)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低 , 當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí) , 接受風(fēng)險(xiǎn)B/06 / 7當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí), 接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)

14、潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí) , 應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)5.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)被識(shí)別為高風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的降低制定措施，建立風(fēng)險(xiǎn)

15、與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a. 風(fēng)險(xiǎn)接受；b. 風(fēng)險(xiǎn)降低；c. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5.4.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c. 既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又

16、無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；文件編號(hào)江蘇 XXXX科技有限責(zé)任公司版 本 號(hào)SY-QP-03風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序頁(yè)次 / 總頁(yè)數(shù)d. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5 的低風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)降低B/07 / 7風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b. 無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5 至 15 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。15 以上為高風(fēng)險(xiǎn)。（本公司規(guī)定達(dá)到15 分以上就要制定措施降低風(fēng)險(xiǎn)）5.4.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面：5.4.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別