小額貸款有限責任公司信息披露制度

1、小額貸款有限責任公司信息披露制度第一章總則第一條為健全和規(guī)范南寧市匯潮小額貸款有限責任公司（以下簡稱“公司”）的信息披露工作，確保信息披露的真實，準確，完整，及時，公平，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司和投資者的合法權益，根據(jù)國家有關法律，法規(guī)，規(guī)章和公司章程的有關規(guī)定，制定本制度。第二章信息披露的基本原則第二條本制度所稱信息披露是指將可能對公司產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的信息，在規(guī)定的時間內(nèi)，以規(guī)定的方式向股東公布的行為。公司信息披露的內(nèi)容包括定期報告和臨時報告。年度報告，半年度報告為定期報告，其他報告為臨時報告。公司應當按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程等的要求，披露定期報告和臨時報告。監(jiān)

2、管當局認為有必要披露的信息，也應當予以披露。第三條信息披露是公司的持續(xù)責任，公司應該忠實誠信地履行信息披露的義務。公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對待所有股東的原則，真實，準確，完整，及時，公平地報送及披露信息，確保沒有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。公司將南國早報作為信息披露的指定載體。第三章信息披露事務的管理第四條公司股東會授權公司辦公室負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務。公司辦公室負責有關涉及信息披露有關方面的聯(lián)系，并接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東，對外提供公司公開披露的資料。第五條不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替公司的正式公告。第六條公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)幫的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關

3、公司的信息）有錯誤、遺漏或誤導時，應及時發(fā)幫更正公告，補充公告或澄清公告。第七條公司對外發(fā)布的信息披露文件（包括定期報告和臨時報告）如經(jīng)監(jiān)管當局審核后提出審查意見或要求公司對某一事項進行補充說明時，辦公室應當及時向董事長或董事長指定的董事報告，據(jù)其指示及時地組織有關人員答復監(jiān)管當局，按要求作出解釋說明，刊登補充公告。第四章信息披露的工作程序及責任第八條信息披露前應嚴格履行下列審查程序：1、提供信息的部門負責人認真核對相關信息資料并簽字確認；2、進行合規(guī)性審查并簽字；3、董事長（或授權人）簽發(fā)。第九條公司董事長有權以公司名義披露信息。第十條公司有關部門對于事項是否需要披露有疑問時。應及時向辦公室

4、或通過辦公室向監(jiān)管當局咨詢。公司不能確定有關事項是否必須及時披露的，應當報告監(jiān)管當局審核后決定是否披露及披露的時間和方式。公司公開披露的信息必須在第一時間報送監(jiān)管當局。第十一條信息披露職位的責任1 、辦公室為公司與監(jiān)管當局的指定聯(lián)絡人，免責準備和遞交監(jiān)管當局要求的文件，組織完成監(jiān)管機構布置的任務。2 、協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，包括建立信息披露制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，明確公司各部門的有關人員的信息披露職責及保密責任，負責與新聞媒體及投資者的聯(lián)系；接待來訪，回答咨詢；聯(lián)系股東、董事；對外提供公司公開披露過的資料。其他機構及個人不應干預辦公室按有關法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息的工作。第十二條

5、董事的責任1 、公司董事會全體人員必須保證信息披露內(nèi)容真實，準確，完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露的真實性，準確性和完整性承擔個別及連帶責任。2 、未經(jīng)董事會決議或董事長授權，董事不得以個人名義代表公司或董事會向公眾發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。第十三條監(jiān)事的責任1 、監(jiān)事會需要通過媒體對外披露信息時，需將擬披露的監(jiān)事會決議及說明披露事項的相關附件交由辦公室辦理具體的披露事務。2 、監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容其實，準確，完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內(nèi)容的真實性，準確性和完整性承擔個別及連帶責任。3 、監(jiān)事會及監(jiān)事個人不得代表公

6、司向股東和媒體發(fā)布和披露公司未經(jīng)公開披露的信息。4 、當監(jiān)事會向股東大會或監(jiān)管當局報告董事和其他高級管理人員損害公司利益的行為或?qū)ι婕皺z查公司的財務、對董事，主任和其他高級管理人員執(zhí)行職務時違反法律、法規(guī)或者章程的行為時，應及時通知董事會，并提供相關資料。第十四條公司辦公室為公司信息披露的常設機構和股東來訪的接待機構。除董事長、辦公室外，任何人不能代表公司回答股東的咨詢，更不能披露公司的任何信息。第十五條如屬于監(jiān)管當局規(guī)定的應當披露的某項信息，董事長或其指定的董事不同意披露該信息時，辦公室應按照有關規(guī)定向監(jiān)管當局如實匯報，如監(jiān)管當局認為應披露時，公司應當履行信息披露義務并承擔責任。第十六條董事

7、長或其指定的董事無論是否同意披露某項信息，均應在信息公告文本上簽署同意披露或不同意披露的明確意見。必要時，可在簽署意見前征求公司常年法律顧問或其他中介機構的意見和建議。第十七條公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時性商業(yè)秘密或者監(jiān)管當局認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導外界，并且符合以下條件的，應向監(jiān)管當局申請暫緩披露，說明暫緩的理由和期限:1、擬披露的信息尚未泄露；2、公司業(yè)務經(jīng)營尚未因該項信息披露所涉及事項發(fā)生異常波動。第十八條公司擬披露的信息屬于商業(yè)秘密或者監(jiān)管當局認可的其他情形，披露可能導致公司違反國家有關保密的法律法規(guī)或損害公司的利益可以向監(jiān)管當局申請豁免披露。第五章定

8、期報告第十九條公司應當在每個會計年度結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成年度報告。年度報告應當編制成正本和摘要兩種形式。其格式和內(nèi)容包括:1 、重要提示。內(nèi)容包括董事會及其董事的承諾、報告編制者及其聲明、報告是否審計。2 、公司基本情況。包括名稱、注冊地、郵編、聯(lián)系電話、法人代表、聯(lián)系人、主要財務數(shù)據(jù)和指標。3、股本變動及股東情況。4、董事會、籃事會、經(jīng)營班子基本情況。5、董事會對本報告期整體經(jīng)管情況的評價。6 、重要事項說明。包括法人治理情況、分紅送配、重大業(yè)務活動、重大訴訟等。7、備查文件目錄。8、財務報告及完整的會計報表資產(chǎn)負債表、損益表、業(yè)務狀況表、利潤分配衷。公司年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)

9、具有相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。第二十條公司應當在年度報告經(jīng)董事會審議后的2個工作日內(nèi)向監(jiān)管當局報告，并將年度報告正文和摘要放存公司辦公室備查。第六章臨時報告第二十一條公司應當在股東大會召開之前15日內(nèi)通知股東。股東大會通知中應當列明會議召開的時間、地點、方式，以及會議召集人等事項，并充分完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。在股東大會結(jié)束后，公司應及時將股東大會決議和公告文稿報送監(jiān)管當局，并將股東大會決議和公告文稿放存公司辦公室備查。第二十二條接收、捐贈資產(chǎn)應在接受、捐贈資嚴實施日起三十個工作日內(nèi)進行信息披露。第二十三條公司其他重大事件的信息披露包括：重大法律訴訟、董事會、監(jiān)事會人員、高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等。第二十四條公司應當關注傳播媒介對公司的報道。對公司正常經(jīng)營和業(yè)務發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響的信息，應當發(fā)布媒體信息澄清公告。第二十五條公司對外信息披露的文件(包括定期報告和臨時報告)要建立專卷存檔保管。股東大會文件，董事會文件，監(jiān)事會文件，信息披露文件要分類專卷存檔保管。第八章信息保密第二十六條公司董事，監(jiān)事，高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，對公司業(yè)務經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的未公開披露的信息負有保密的責任和義務，