研發(fā)聯(lián)盟收益分配模糊評價方法

1、研發(fā)聯(lián)盟收益分配模糊評價方法      摘要 公平分配是維持研發(fā)聯(lián)盟發(fā)展和成功的基礎(chǔ)。本文首先簡述了研發(fā)聯(lián)盟的概念和特征，然后論述了研發(fā)聯(lián)盟收益分配的原則、影響因素及其分配方法，并以此給出計算方法。 關(guān)鍵詞 研發(fā)聯(lián)盟；收益分配；比例計算方法 一、研發(fā)聯(lián)盟的概念和特征 一般的文獻認為研究開發(fā)合作的雛形是年在英國建立的“研究協(xié)會”( ) 。建立研究協(xié)會這一制度的初始目的是為了解決第一次世界大戰(zhàn)期間產(chǎn)生的各種技術(shù)問題以及克服研發(fā)中的資金匱乏。采用的組織結(jié)構(gòu)是以行業(yè)為單位，主要由中小企業(yè)參與的永久聯(lián)合體。 聯(lián)盟研發(fā)既具有企業(yè)獨自開展研發(fā)的一般特點，又具

2、有自身特性，主要概括為以下幾點：（）聯(lián)盟研發(fā)具有節(jié)約企業(yè)研發(fā)費用的性質(zhì)；（）聯(lián)盟研發(fā)具有迅速攫取市場和經(jīng)營機會以及獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢的性質(zhì)；（）聯(lián)盟研發(fā)具有組織學習的性質(zhì)；（）聯(lián)盟研發(fā)具有實現(xiàn)資源優(yōu)勢互補，塑造企業(yè)核心技術(shù)能力的性質(zhì)。 關(guān)于聯(lián)盟利益分配的研究也有不少成果，多數(shù)是以博弈論、對策論的方式進行討論的。如合作博弈論對利益分配的大量研究以及一些算法等(如 ，；，；，； ，； ，；，等)。 國內(nèi)也有一些學者對聯(lián)盟利益分配進行了研究，多數(shù)是以動態(tài)聯(lián)盟為研究對象。孫東川、葉飛（）認識到動態(tài)聯(lián)盟利益分配實際上是一個談判協(xié)調(diào)過程，試圖利用談判模型解決此類問題，并舉例說明。張樹義等（）則運用博弈論基本理論

3、，通過納什利益分配模型分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟的分配問題，導出了 個企業(yè)利益分配的一般公式，指出了利益分配中貼現(xiàn)因子時魯賓斯坦解與納什解的一致性，還給出了 種沖突點確定方法以及多納什均衡點時的選擇原則。楊屹等（）提出了一種解決動態(tài)聯(lián)盟合作伙伴收益分配問題的模型及其求解的方法。他們是從談判模型出發(fā)，構(gòu)建效用函數(shù)，建立均衡方程，使用層次分析法確定因素權(quán)重，用模糊綜合分析法對分配因子的大小進行估計，最后用求解條件極值的方法求解方程得到均衡解。沈玉志、王紅亮（）針對現(xiàn)實企業(yè)聯(lián)盟中存在的不平等性和因信息不完全引致的不確定性問題，引入貼現(xiàn)因子和信任度兩個概念，建立了不確定性環(huán)境下不平等聯(lián)盟的利益分配理論模型，全面分

4、析了企業(yè)“先動優(yōu)勢”、“后發(fā)優(yōu)勢”以及不能結(jié)盟的情況。他們所討論的不平等聯(lián)盟是指結(jié)盟的企業(yè)在合作過程中對聯(lián)盟活動的控制權(quán)或影響作用存在不對等的情況，而由此種關(guān)系建立的聯(lián)盟稱為不平等聯(lián)盟。企業(yè)聯(lián)盟中常見的不確定性問題是：一個聯(lián)盟企業(yè)基本上能夠判斷合作企業(yè)有哪幾種可選的策略，但它不知道對方策略組合的概率分布，僅對對方所要采取策略的可能性有一個大概的估計。對于這種不確定性，他們定義一種“置信”來表示。盧少華，陶志祥（）通過研究供需鏈上相鄰兩個企業(yè)之間的交易情況對動態(tài)聯(lián)盟的利潤分配進行了討論，指出了動態(tài)聯(lián)盟的利益分配實際上是通過內(nèi)部供應(yīng)鏈上的交易過程得以實現(xiàn)。本文則主要針對研發(fā)聯(lián)盟的收益分配問題進行研

5、究。 二、研發(fā)聯(lián)盟收益分配的原則和影響因素 研發(fā)聯(lián)盟收益分配就是研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)將在其聯(lián)盟期間（有時包括聯(lián)盟期間后）實現(xiàn)的收益，依照一定的比例在各聯(lián)盟企業(yè)之間進行分割和分配的過程。研發(fā)聯(lián)盟收益分配應(yīng)該不僅僅是所得經(jīng)濟物質(zhì)的分配，同時還應(yīng)該包括該聯(lián)盟在完成項目期間所得到的其他非物質(zhì)資源，如技術(shù)和專利權(quán)等的分配。 建立一個良好的收益分配機制是研發(fā)聯(lián)盟必須解決的關(guān)鍵問題。因為研發(fā)聯(lián)盟是基于市場機遇，將兩個或兩個以上的企業(yè)通過一定方式聯(lián)合起來的，為獲取更高收益而組建的網(wǎng)絡(luò)狀虛擬聯(lián)盟。收益分配是否能夠公平、公正、合理，將直接影響到研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)合作伙伴的積極性、研制技術(shù)項目成功的可能性以及研發(fā)聯(lián)盟的穩(wěn)定性等問

6、題。對于研發(fā)聯(lián)盟中的企業(yè)而言，收益和貢獻密不可分。根據(jù)前人的關(guān)于聯(lián)盟收益分配的研究，研發(fā)聯(lián)盟收益分配根本原則為“風險分擔，收益共享，按勞分配”。 研發(fā)聯(lián)盟收益分配的影響因素主要有以下幾個方面： 研發(fā)聯(lián)盟總收益的大小是收益分配的基礎(chǔ)，沒有收益就沒有收益分配。 合作企業(yè)所投入的資本。這里的資本包括資金、人力資源、時間，等等。 合作伙伴企業(yè)在聯(lián)盟中所承擔的風險。這里的風險包括聯(lián)盟目標達成的風險、市場風險、合作風險、技術(shù)風險，等等。 聯(lián)盟中各個伙伴企業(yè)投入的技術(shù)和專利也是收益分配的一個重要因素。這里的技術(shù)和專利可以是企業(yè)原先擁有的，也可以是在協(xié)作研發(fā)過程中企業(yè)單獨開發(fā)獲得。 當然，還有其他一些影響收益

7、分配的因素，比如：伙伴企業(yè)之間的關(guān)系問題，各企業(yè)在研發(fā)聯(lián)盟中的地位問題等等都會對收益分配問題產(chǎn)生影響。但出于建立模型的簡單和方便，我們在這里僅僅考慮以上四個因素。 三、研發(fā)聯(lián)盟收益分配的比例計算方法 （一）假設(shè)條件。我們在設(shè)計研發(fā)聯(lián)盟收益分配的比例計算方法時，必須有兩個假設(shè)：()研發(fā)聯(lián)盟收益分配可以衡量，但在實際情況下，有時收益的計算有很大的難度，我們也可以把收益看作是單位，這樣有利于計算各伙伴企業(yè)的收益分配，而且在實際情況下也是可行的；（）各成員企業(yè)必須有相關(guān)的技術(shù)和專利投入，如果沒有相關(guān)的技術(shù)和專利投入，則下列計算方法難以成立。 （二）收益分配模型的建立。設(shè)一個研發(fā)聯(lián)盟由個成員企業(yè)組成，記

8、，為全體企業(yè)的集合。假設(shè)研發(fā)聯(lián)盟獲得成功，那么，為聯(lián)盟的總收益，為伙伴企業(yè)的分配額。其中為伙伴的收益分配比例，為伙伴企業(yè)所承擔的風險的系數(shù)，為伙伴企業(yè)的投資額(可依據(jù)市場價格確定的成本，如資金、設(shè)備和人力等資源，但不包括投入聯(lián)盟中的技術(shù)和專利價值)，為伙伴企業(yè)投入的技術(shù)和專利價值系數(shù)（，）。之所以將技術(shù)和專利價值系數(shù)單列，主要是考慮在研發(fā)聯(lián)盟中技術(shù)因素的影響力較大。 合理設(shè)計研發(fā)聯(lián)盟收益分配機制的一個根本原則是“風險分擔，收益共享，按勞分配”。所以，伙伴的收益分配與伙伴所承擔的風險、伙伴企業(yè)在聯(lián)盟中所投入的資本以及它們投入的技術(shù)和專利價值系數(shù)是密切相關(guān)的，并且成正比關(guān)系。綜合以上考慮，伙伴的收

9、益分配比例由、共同決定，即(，)，于是目標函數(shù)為： (，)() 其中， ， ， ，() 同時，根據(jù)共贏原則，對于研發(fā)聯(lián)盟中的成員企業(yè)有： ()對于任意的成員，若它的收益，那么其他成員的收益也都為。 ()對于任意的成員，若它的收益從，那么其他成員的收益也都大于。 這兩條分配的原則是研發(fā)聯(lián)盟收益分配的最基本條件。在上述條件約束下，研發(fā)聯(lián)盟的收益分配額模型可以表示為： (××)(××)() 即研發(fā)聯(lián)盟企業(yè)的收益分配額與企業(yè)的風險承擔系數(shù)(這里的風險包括技術(shù)風險、合作風險、市場風險等)成正比，與各企業(yè)的投資額(包括資金、設(shè)備以及其它資產(chǎn)的投入)成正比，與各伙伴企

10、業(yè)在聯(lián)盟運行過程中投入的技術(shù)和專利價值系數(shù)成正比。 根據(jù)式()，該研發(fā)聯(lián)盟中伙伴的收益分配比例為： (××)(××)，() （三）模型變量的計算分析。確立了研發(fā)聯(lián)盟收益分配的基本模型后，下面就對模型中幾個變量進行計算或者確定。 風險系數(shù)的確定。在確定風險系數(shù)之前，我們應(yīng)該先要識別風險。在研發(fā)聯(lián)盟中，企業(yè)承擔的風險主要影響因素有三個方面：市場變化、技術(shù)水平、合作程度(在本文中為便于簡化計算，僅考慮這三個方面的影響。如果要處理其他因素的影響，也可運用類似的方法)。 識別了研發(fā)聯(lián)盟伙伴承擔風險的影響因素后，接下來計算風險系數(shù)大小。本文將采用模糊綜合評價法來確定

11、伙伴企業(yè)的風險系數(shù)。 第一步確定因素權(quán)重。因為伙伴企業(yè)所承擔的風險主要受市場變化、技術(shù)水平、合作程度三個方面的影響，因此，這三個方面的權(quán)重可采用層次分析法( -，即法)的判斷矩陣確定，經(jīng)過專家的調(diào)查和評分，判斷矩陣為： 其中： ，時； ，時（ ，；，）。 的取值通?？刹捎镁欧址?，見表所示： 也可以取中間值，如，。對于判斷矩陣要進行一致性檢驗。一致性檢驗可通過判斷矩陣的最大特征根來計算一致性指標，公式為：( ) ( )。并計算，公式為： ，為平均隨機一致性，可查表得到。如果 ，即認為判斷矩陣具有滿意的一致性。否則，可按照給出的一致性指標修正方法對判斷矩陣進行調(diào)整。 求特征向量的分量： (

12、5;×) (××)() (××) 進而得到權(quán)重向量 ， ， ，其中： （ ） （ ）() （ ） 第二步是確定評價指標集。設(shè)因素集合市場變化，技術(shù)水平，合作程度 ， ，評價集無，低，較低，中等，較高，高，并賦予評價集各元素以量值，表示評價集各元素與風險系數(shù)大小的對應(yīng)關(guān)系。 第三步是利用專家評價方法確定企業(yè)的因素評語矩陣。利用專家組成風險評估小組，參照評價集，分別對企業(yè)的各因素進行評價。根據(jù)三種因素處于不同評價程度的關(guān)系，對各因素的高低進行評價，然后統(tǒng)計所有專家的評價結(jié)果，并把每個因素各登記的評價結(jié)果折合成，區(qū)間的數(shù)值，這樣就可以得到各因素的模糊

13、向量，將上述三個因素的評價結(jié)果合并成一個矩陣，可以得到從到的模糊關(guān)系矩陣。例如，每位專家給幾項指標打分時，應(yīng)滿足，打完分后對每項指標在每項評語下的得分分別取平均值，得出最終得分，并以其作為對應(yīng)的隸屬度。 （） 第四步計算風險系數(shù)。用權(quán)重向量乘模糊評價評判法建立的收益分配關(guān)系矩陣，可得： ，（） 如果中各分量之和不等于，則需要對進行歸一化處理，處理后為： ，進而求出風險系數(shù)。 ·() 則可以算出研發(fā)聯(lián)盟中各伙伴企業(yè)的風險承擔系數(shù)。 投資額的確定。研發(fā)聯(lián)盟中各企業(yè)的投資額，指企業(yè)投入研發(fā)聯(lián)盟中所有資源（不包括技術(shù)和專利）的市場價值總和。主要為：投入的資金，包括現(xiàn)金、設(shè)備等；人力資本的價格，包括企業(yè)的各種專家、技術(shù)工人、普通工人等人力成本；融資成本，是伙伴企業(yè)在投入資金的同時，都存在一定的融資成本，所以，這也是進行收益分配時應(yīng)該考慮的因素。 企業(yè)投入的專利價值系數(shù)的確定。在這里，專利價值是指各方投入到技術(shù)研制項目中的技術(shù)和專利價值。計算公式如下： （） 其中，為企業(yè)投入技術(shù)和專利的價值。 分配比例的確定。通過上述方