股票發(fā)行上市法律顧問合同

1、股票發(fā)行上市法律顧問合同甲方： 法定代表人： 住所： 社會信用代碼： 郵政編碼： 電話： 傳真： 乙方： 法定代表人： 住所： 社會信用代碼： 郵政編碼： 電話： 傳真： 甲方擬向社會發(fā)行股票并申請 股上市， 根據(jù)中華人民共和國合同法中華人民共和國證券法 中華人民共和國公司法和 中華人民共和國律師法 等有關(guān)法律規(guī)定， 聘請乙方的律師作為股 票發(fā)行上市的專項法律顧問。 甲乙雙方按照誠實信用原則， 經(jīng)協(xié)商一 致，立此合同，共同遵守。第一條 乙方的服務(wù)范圍乙方律師的服務(wù)內(nèi)容包括：1、解答甲方股票發(fā)行上市的實質(zhì)條件和申報程序等方面的法律 咨詢；2、應(yīng)甲方要求，參與同承銷商的磋商、談判，審查甲方與其他

2、中介機構(gòu)的合同，維護甲方利益；3、起草、審查或者修改甲方公司章程和各種專項協(xié)議，對存在 問題的相關(guān)條款、內(nèi)容提出法律建議或者處置措施；4、對土地使用權(quán)、房屋、知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)、債權(quán)債務(wù)確認等事 項進行規(guī)范并提出法律建議或者處置措施；5、對關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭事項進行規(guī)范并提出法律建議或者處 置措施；6、對資產(chǎn)重組、收購兼并事項進行規(guī)范并提出法律建議或者處 置措施；7、對甲方及其下屬子公司進行盡職調(diào)查和規(guī)范工作；8、審查招股說明書、承銷協(xié)議等法律文件；9、審核甲方提供的申請文件及相關(guān)材料，依據(jù)法律和法規(guī)的要 求提出法律建議或者處置措施；10、審核全部申請文件和相關(guān)材料的真實性、合法性之后，出具 法律

3、意見書；11、協(xié)助解決和處理證券主管部門對本次發(fā)行提出的相關(guān)要求與問題；12、雙方根據(jù)本次股票發(fā)行上市具體情況商定修改、 增加的服務(wù) 內(nèi)容。第二條 乙方的義務(wù)1、乙方應(yīng)為司法部、中國證監(jiān)會批準從事證券法律業(yè)務(wù)的律師 事務(wù)所；2、乙方委派 、律師作為甲方本次股票發(fā)行上市的專項法律顧問， 甲方同意上述律師指派其他律師配合完成 前述法律事務(wù)工作， 但乙方更換上述專項法律顧問應(yīng)取得甲方認可；3、乙方律師應(yīng)當勤勉、盡責地完成第一條所列法律事務(wù)工作；4、乙方律師應(yīng)當以其依據(jù)法律做出的判斷，盡最大努力維護甲 方利益；5、乙方律師應(yīng)當在取得甲方提供的文件資料后，在工作計劃列 明的期限內(nèi)及時完成委托事項，并應(yīng)甲

4、方要求通報工作進展情況；6、乙方律師在擔任專項法律顧問期間，不得為甲方員工個人提 供任何不利于甲方的咨詢意見；7、乙方律師在涉及甲方的對抗性案件或者交易活動中，未經(jīng)甲 方同意，不得擔任與甲方具有法律上利益沖突的另一方的法律顧問或 者代理人；8、乙方律師對其獲知的甲方商業(yè)秘密和與本次股票發(fā)行上市有 關(guān)的非公開的信息、資料負有保密責任， 非由法律規(guī)定或者甲方同意， 不得向任何第三方披露；9、乙方對甲方業(yè)務(wù)應(yīng)當單獨建檔，應(yīng)當保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據(jù)、法律文件和財物應(yīng)當妥善保管。第三條 甲方的義務(wù)1、依照法律、法規(guī)的要求，真實、完整和及時地向乙方提供與 本次股票發(fā)行上市有關(guān)的各種情況、

5、文件、資料；2、甲方應(yīng)當為乙方律師辦理法律事務(wù)提出明確、合理的要求；3、甲方應(yīng)當按時、足額向乙方支付法律顧問費和工作費用；4、甲方指定 為法律顧問的聯(lián)系人， 負責轉(zhuǎn)達甲方的指示和要求， 提供文件和資料等， 甲方更換聯(lián)系人應(yīng)當通知法律顧問；5、甲方有責任對委托事項做出獨立的判斷、決策，甲方根據(jù)乙 方律師提供的法律意見、建議、方案所做出的決定而導(dǎo)致的損失，非 因乙方律師錯誤運用法律等失職行為造成的，由甲方自行承擔。第四條 法律顧問費 經(jīng)雙方協(xié)商同意，甲方應(yīng)向乙方支付律師費總額為 （大寫： ）元人民幣，支付方式為： 。1、本合同生效后 日內(nèi)支付 （大寫：）元人民幣；2、股份公司輔導(dǎo)完成后 日內(nèi)支付

6、（大寫：）元人民幣；3、法 律意見書和律師 工作報告出具后 日內(nèi)支 付（大寫： ）元人民幣；4、股票上市后 日內(nèi)支付 （大寫： ） 元人民幣。5、非因乙方原因，甲方股票發(fā)行上市未能獲準時，甲方不得拒 絕支付前款所有法律顧問費 /甲方應(yīng)向乙方支付的前款第 4 項法律顧 問費減按 %支付。乙 方 戶 名 ： 開 戶 行 ： 賬 號 ：本合同到期終止后或者提前解除的， 應(yīng)當由雙方書面確認并結(jié)清 有關(guān)費用。第五條 工作費用 乙方律師辦理甲方委托事項所發(fā)生的下列工作費用， 應(yīng)由甲方承 擔1、相關(guān)行政、司法、鑒定、公證等部門收取的費用；2、市外發(fā)生的差旅費、食宿費，翻譯費，復(fù)印費，長途通訊費等；3、征得甲

7、方同意后支出的其它費用。 乙方律師應(yīng)當本著節(jié)儉的原則合理使用工作費用。第六條 合同的解除甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或者解除本合同。 乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)解除合同1、未經(jīng)甲方同意，擅自更換作為甲方專項法律顧問的律師的；2、因乙方律師工作延誤、失職、失誤導(dǎo)致甲方蒙受損失的；3、違反第二條第 6-9 項規(guī)定的義務(wù)之一的。甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)解除合同1、甲方的委托事項違反法律或者違反律師執(zhí)業(yè)規(guī)范的；2、甲方向乙方提供的資料有虛假、誤導(dǎo)、隱瞞、重大遺漏及其 他違規(guī)行為，致使乙方律師不能提供有效的法律服務(wù)的；3、甲方逾期 日仍不向乙方支付法律顧問費或者工作費用的。第七條 違約責任1、

8、乙方無正當理由不提供第一條規(guī)定的法律服務(wù)或者違反第二 條規(guī)定的義務(wù)， 甲方有權(quán)要求乙方退還部分或者全部已付的法律顧問 費。2、乙方律師因工作延誤、失職、失誤導(dǎo)致甲方蒙受損失，或者 違反第二條第 6-9 項規(guī)定的義務(wù)之一的， 乙方應(yīng)當通過所其投保的執(zhí) 業(yè)保險向甲方承擔賠償責任。 因甲方、其他中介機構(gòu)或者證券主管部 門等原因造成乙方律師工作不能按期完成，乙方不承擔責任。3、甲方無正當理由不支付法律顧問費或者工作費用，或者無故 終止合同， 乙方有權(quán)要求甲方支付未付的法律顧問費、 未報銷的工作 費用以及延期支付的利息。4、甲方向乙方提供的資料有虛假、誤導(dǎo)、隱瞞、重大遺漏及其 他違規(guī)行為， 導(dǎo)致乙方律師

9、出具的法律文件出現(xiàn)錯誤或者遺漏， 并導(dǎo) 致乙方或者乙方律師受到處罰或者導(dǎo)致第三人向乙方追償?shù)模?甲方應(yīng)當向乙方承擔全部賠償責任。 第八條 爭議的解決1、本合同適用中華人民共和國合同法 中華人民共和國律師 法中華人民共和國民事訴訟法中華人民共和國仲裁法 等法律。2、甲乙雙方如果發(fā)生爭議，應(yīng)當友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成， 任何一方均有權(quán)將爭議提交 仲裁委員會，按照提交仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁， 仲裁裁決是終局的， 對甲乙雙方均 有約束力。第九條 合同的生效本合同正本一式 份，甲乙雙方各執(zhí) 份，由甲乙雙方代表簽字并加蓋公章，自 年月日之日起生效，自乙方律師完成本次股票發(fā)行上市任務(wù)為止。第十條 通知和送達 1、甲乙雙方因履行本合同而相互發(fā)出或者提供的所有通知、文 件、資料，均以扉頁所列