有色產(chǎn)業(yè)法人企業(yè)管理辦法

1、有色產(chǎn)業(yè)法人企業(yè)（公司）管理辦法 則總第一章為了進(jìn)一步規(guī)范有色產(chǎn)業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，有效控制經(jīng) 營風(fēng)險，保護(hù)投資第一條者合法權(quán)益，根據(jù)公司法相關(guān)國家法律法規(guī)規(guī)定，及公司章程相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制訂本辦法。第二條本辦法適用于有色事業(yè)部下屬企業(yè)（包括全 資、控股、參股、托管企業(yè)O及其他項(xiàng)目公司）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及人員管理第二章有色事業(yè)部依法負(fù)責(zé)下屬企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和公司章程； 主導(dǎo)建立下屬企業(yè)第三條治理結(jié)構(gòu)，確定公司章程。下屬企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整，章程內(nèi)容的修改須報有色 事業(yè)部同意。下屬企業(yè)重大內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置、調(diào)整、撤銷等需報有 色事業(yè)部審批。有色事業(yè)部建立健全委派董事制度，依法向設(shè)有董事 會的下屬企業(yè)派

2、出第四條董事通過董事會行使出資人權(quán)利。凡董事參與下屬企業(yè)重犬決策等事項(xiàng)必須事先報有色 事業(yè)部同意。日（遇節(jié)假日順延）向有色事業(yè)部報告下屬企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)事 5 委派董事每月小時內(nèi)報有色事業(yè)部。 24 項(xiàng)。對于重大風(fēng)險事項(xiàng)或 重大決策信息，必須在全資下屬企業(yè)的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子分別由有色事業(yè)部經(jīng)營 班子任免、考核和 第五條 獎懲?？毓上聦倨髽I(yè)總經(jīng)理及副總經(jīng)理人選，由有色 事業(yè)部依照公司章程向下屬企業(yè) 提名；控股下屬企業(yè)黨群負(fù)責(zé)人（黨、團(tuán)委、工會負(fù) 責(zé)人）依照黨章和工會法選舉產(chǎn) 生后，由有色事業(yè)部黨委任免。有色事業(yè)部委派、推 薦或任命的人員由有色事業(yè)部考核和獎懲。控股下屬企業(yè)總經(jīng)理未能履行其職責(zé)并對企業(yè)

3、集團(tuán)利 益造成損害的，有色事業(yè)部可向下屬企業(yè)董事會提出罷免建議。有色事業(yè)部對下屬企業(yè)管理層實(shí)行三年任期制，任期 期滿，經(jīng)考核決定任免、聘任。5 委派人員每月有色事業(yè)部對下屬企業(yè)總會計師和財 務(wù)經(jīng)理實(shí)行委派制。 第六條1日（遇節(jié)假日順延）向有色事業(yè)部報告下屬企業(yè)的資 產(chǎn)運(yùn)行和財務(wù)狀況。全資下屬企業(yè)中層管理人員（部門副經(jīng)理及以上）任免須經(jīng)有色事業(yè)部 第七條同意。控股下屬企業(yè)中層管理人員任免須報有色事業(yè) 部備案。有色事業(yè)部產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)的股權(quán) 管理工作，行使有 第八條 色事業(yè)部出資人的各項(xiàng)權(quán)利，其主要職責(zé)包括但不限 于：下屬企業(yè)高級管理人員的聘 用及管理工作；制定下屬企業(yè)資產(chǎn)置換和重

4、組等資本 運(yùn)作方案；制定下屬企業(yè)的改制方案并實(shí)施等。第九條有色事業(yè)部財務(wù)部負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)財務(wù)報告相關(guān)的活動實(shí)施管理控制，主要職責(zé)包括但不限于：日至 1 月 1（一）統(tǒng)一下屬企業(yè)會計政策（新企業(yè)會 計準(zhǔn)則）和會計期間（公歷；日） 31 月 12（二）負(fù)責(zé)編制有色事業(yè)部合并財務(wù)報表；（三）參與下屬企業(yè)財務(wù)預(yù)算的編制與審查；（四）參與下屬企業(yè)總會計師或其他會計人員的委派 與管理工作；（五）參與下屬企業(yè)的資金控制與資產(chǎn)管理工作；（六）參與內(nèi)部轉(zhuǎn)移價格的制定與管理。 有色事業(yè)部建立健全對下屬企業(yè)委派董事、選任經(jīng) 理、委派總會計師等 第十條人員的績效考核與薪酬激勵制度，充分發(fā)揮其積極 性，維護(hù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的利

5、益。企業(yè)業(yè)務(wù)管理 第三章有色事業(yè)部負(fù)責(zé)建立下屬企業(yè)業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，下 屬企業(yè)不得從事 第十一條對于超越業(yè)務(wù)范圍或?qū)徟鷻?quán)限的交易或事項(xiàng)，業(yè)務(wù)范 圍或?qū)徟鷻?quán)限之外的交易或事項(xiàng)。全資下屬企業(yè)必須提交有色事業(yè)部審批，控股下屬企 業(yè)必須提交股東大會審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。對于下屬企業(yè)發(fā)生的可能對企業(yè)集團(tuán)利益產(chǎn)生重大影 響的重大交易或事項(xiàng)，必須經(jīng)有色事業(yè)部審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。重大交易或事項(xiàng)包括但不限于下屬企業(yè)發(fā)展計劃預(yù) 算，重大投資，重大合同，重大資產(chǎn)收購、出售及處置，重大籌資活動，對外擔(dān)保 和互保，對外捐贈，關(guān)聯(lián)交易等。2集團(tuán)公司戰(zhàn)略由事業(yè)部統(tǒng)一制訂、監(jiān)督實(shí)施和效果考 評，下屬企產(chǎn)業(yè) 第十二條 業(yè)不具備獨(dú)

6、立的戰(zhàn)略制訂權(quán)。下屬企業(yè)須積極參與產(chǎn) 業(yè)集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃工作，向有色事業(yè)部提出建議，落實(shí)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施。產(chǎn)業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一進(jìn)行預(yù)算管理。下屬企業(yè)根據(jù)有色事業(yè) 部的預(yù)算和發(fā)展 第十三條 規(guī)劃，編制各自的預(yù)算，各下屬企業(yè)的預(yù)算須經(jīng)有色 事業(yè)部審核。下屬企業(yè)預(yù)算的調(diào)整須經(jīng)有色事業(yè)部的批準(zhǔn)。第十四條在現(xiàn)行法律規(guī)定下，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)對全資下屬 企業(yè)資金進(jìn)行統(tǒng)一管理，各下屬企業(yè)設(shè)有專門銀行賬戶，經(jīng)營性資金實(shí)行限額管 理。未經(jīng)有色事業(yè)部批準(zhǔn)，下屬企業(yè)不得對外提供擔(dān)?；?互保。經(jīng)批準(zhǔn)的第十五條擔(dān)保事項(xiàng)，下屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立備查賬簿，逐筆登記貸 款企業(yè)、貸款銀行、擔(dān)保金額、時間、經(jīng)辦人、批準(zhǔn)人等信息，有色事業(yè)部負(fù)責(zé)組織

7、 專人定期檢查。未經(jīng)有色事業(yè)部批準(zhǔn)，不得有任何形式的對外承諾、 財產(chǎn)抵押、質(zhì)押等事項(xiàng)。經(jīng)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，下屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立備查賬簿，有色事業(yè) 部負(fù)責(zé)組織專人定期檢查。未經(jīng)有色事業(yè)部批準(zhǔn)，下屬企業(yè)不得對外投資，不得 對外簽訂有約束第十六條力的意向書等協(xié)議。有色事業(yè)部須對批準(zhǔn)的投資項(xiàng)日 實(shí)施審核監(jiān)督，并對投資項(xiàng)日的進(jìn)展情況實(shí)施監(jiān)督檢查，并會同下屬企業(yè)有關(guān)人員對 投資項(xiàng)日進(jìn)行后評估。下屬企業(yè)非經(jīng)營性合同以及資產(chǎn)收購、出售及處置， 設(shè)備更新改造等第十七條事項(xiàng)須報有色事業(yè)部審批。元（含） 元（含）以上的報有色事業(yè)部審批， 下屬企業(yè)經(jīng)營性合同以上經(jīng)營性合同須報有色事業(yè)部備案。第十八條 有色事業(yè)部按照以下程序?qū)ο?/p>

8、屬企業(yè)的籌資 活動實(shí)施控制：（一）凡是引起注冊資本增減變動的籌資活動，下屬 企業(yè)應(yīng)當(dāng)提出方案，經(jīng)下屬企業(yè)董事會批準(zhǔn)后，提交有色事業(yè)部或股東大會審議 通過后方可實(shí)施。（二）下屬企業(yè)短期負(fù)債籌資活動由下屬企業(yè)報有色 事業(yè)部審批；下屬企業(yè)長期 負(fù)債籌資活動，應(yīng)當(dāng)由下屬企業(yè)提出方案，經(jīng)下屬企 業(yè)董事會批準(zhǔn)后，提交有色事業(yè)部或股東（大）會審議通過后方可實(shí)施。未經(jīng)有色事業(yè)部批準(zhǔn)下屬企業(yè)不得對外捐贈資金或資產(chǎn)。經(jīng)批準(zhǔn)的對外 第十九條時間、捐贈金額、捐贈資產(chǎn)、逐筆登記捐贈對象、下 屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立備查賬簿，捐贈事項(xiàng)，經(jīng)辦人、批準(zhǔn)人等信息，有色事業(yè)部負(fù)責(zé)組織專人定 期檢查。各下屬企業(yè)自行組織生產(chǎn)銷售等經(jīng)營活動，根

9、據(jù)市場 情況自行制訂價 第二十條格。下屬企業(yè)獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧。全資下屬企業(yè)稅后利潤由有色事業(yè)部按照自身戰(zhàn)略發(fā) 展需要確定分 第二十一條配方案?？毓上聦倨髽I(yè)和參股下屬企業(yè)的利潤分配， 由有色事業(yè)部派駐下屬企業(yè)的代表在董事會上行使表決權(quán)。有色事業(yè)部審議和批準(zhǔn)下屬企業(yè)利潤分配方案時，遵循以下原則：、是否有利于下 3、是否與下屬企業(yè)發(fā)展階段相適 應(yīng)； 2、是否合乎法規(guī)的要求； 1、是否符合產(chǎn)業(yè)集團(tuán)特定要求。 4 屬企業(yè)財務(wù)穩(wěn)健； 財務(wù)、審計、監(jiān)察 第四章 有色事業(yè)部對下屬企業(yè)的財務(wù)管理監(jiān)督著重于維護(hù)出 資人的根本權(quán) 第二十二條（ 益、調(diào)動經(jīng)營者的積極性，主要履行財務(wù)戰(zhàn)略、財務(wù) 政策包括投、融資和資產(chǎn)

10、收益分的制定權(quán)、調(diào)整變更權(quán)、解釋權(quán)、監(jiān)督實(shí)施權(quán)。 ）配 等政策下屬企業(yè)須全面執(zhí)行有色事業(yè)部財務(wù)戰(zhàn)略、財務(wù)政策，接受有色事業(yè) 第二十三條部財務(wù)管理監(jiān)督。下屬企業(yè)須及時、準(zhǔn)確、完整的向有色事業(yè)部提供經(jīng) 營業(yè)績、財務(wù)狀況和經(jīng)營前 景等信息，按照集團(tuán)公司合并會計報表和對外信息披 露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供會計資料。有色事業(yè)部對各下屬企業(yè)進(jìn)行財務(wù)、審計和監(jiān)察時， 由領(lǐng)導(dǎo)小組組 第二十四條織，紀(jì)檢、財務(wù)、投資部抽調(diào)人員參加。內(nèi)部審計內(nèi)容包括但不限于：經(jīng)濟(jì)效益審計、工程項(xiàng)目審計、重大經(jīng)濟(jì)合同審計、制 度審計及單位負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和離任經(jīng)濟(jì)責(zé) 任審計等。對各下屬企業(yè)的下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查： 第

11、二十五條 、對下屬企業(yè)的財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益以及內(nèi)部管理進(jìn) 行檢查； 1、對下屬企業(yè)的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查； 2 完整及增減變動情況進(jìn)行檢查；真實(shí)、對下屬企業(yè)財 務(wù)報表主要項(xiàng)目合法合規(guī)、 34、對下屬企業(yè)重大項(xiàng)目的預(yù)決算和有疑點(diǎn)的項(xiàng)目支出情況進(jìn)行檢查； 4、對下屬企業(yè)對外投資等重要經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行檢查； 5 、對下屬企業(yè)經(jīng)營班子的年度經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況和經(jīng) 濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計； 6、對下屬企業(yè)主要經(jīng)營負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任 審計；7項(xiàng)目銷售合同、對大宗物資采購合同、對下屬企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同管理情況進(jìn)行審計；、 8 承包租賃合同、及其他合同執(zhí)行情況，存在的問題和 違規(guī)違章情況進(jìn)行內(nèi)部檢查；、定期或不定期地對下

12、屬企業(yè)執(zhí)行公司各項(xiàng)管理辦法 和流程的情況進(jìn)行檢查； 9、負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)、管理責(zé)任進(jìn)行監(jiān)察取證； 10、負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)特定事件或人員的重大違紀(jì)違規(guī)舞 弊嫌疑進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查； 11、對經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的舉報項(xiàng)目及公司管理層臨時要求的 審計項(xiàng)目進(jìn)行檢查； 12、協(xié)助外部審計機(jī)構(gòu)對下屬企業(yè)的審計工作。 13 績效分享和激勵約束 第五章 為更好地貫徹落實(shí)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，逐步完善控股 下屬企業(yè)的激 第二十六條促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展， ,勵約束機(jī)制，有效調(diào)動控股 下屬企業(yè)高層管理人員的積極性公司建立對各控股下屬企業(yè)的績效分享和激勵約束制 度。年經(jīng)營目標(biāo)及收 2018 下屬企業(yè)高級管理人員績效分 享指標(biāo)，按照 第二十七條 益分享辦法執(zhí)行，特殊情況的，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可 另行制定績效分享辦法，但分享辦法必須報有色事業(yè)部備案。公司對控股下屬企業(yè)實(shí)行經(jīng)營目標(biāo)及收益分享辦法。 以經(jīng)營年度作 第二十八條為目標(biāo)責(zé)任期，經(jīng)營目標(biāo)分享責(zé)任人為各控股公司的 總經(jīng)理、班子成員。公司每年根據(jù)經(jīng)營計劃與控股下屬企業(yè)簽訂經(jīng)營目標(biāo) 及收益分享辦 第二十九條 法，主要從產(chǎn)量、成本、利