信息化建設風險評估報告格式

1、信息化建設風險評估報告格式項目名稱：項目建設單位：風險評估單位：年 月曰目錄一、風險評估項目概述 11.1工程項目概況11.1.1 建設項目基本信息 1建設單位基本信息 1承建單位基本信息 21.2風險評估實施單位基本情況 2二、風險評估活動概述22.1風險評估工作組織管理22.2風險評估工作過程22.3依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件 22.4 保障與限制條件 3三、評估對象33.1評估對象構成與定級3網(wǎng)絡結構3業(yè)務應用3子系統(tǒng)構成及定級33.2評估對象等級保護措施33.2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護措施 3子系統(tǒng)N的等級保護措施3四、資產(chǎn)識別與分析44.1資產(chǎn)類型與賦值4資產(chǎn)類型4資產(chǎn)賦值44.

2、2關鍵資產(chǎn)說明4五、威脅識別與分析45.1威脅數(shù)據(jù)采集55.2威脅描述與分析 5威脅源分析5威脅行為分析55.2.3 威脅能量分析 55.3威脅賦值5六、脆弱性識別與分析56.1常規(guī)脆弱性描述5管理脆弱性5網(wǎng)絡脆弱性56.1.3 系統(tǒng)脆弱性 5應用脆弱性 5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性6運行維護脆弱性 6災備與應急響應脆弱性6物理脆弱性 66.2脆弱性專項檢測6木馬病毒專項檢查6滲透與攻擊性專項測試6關鍵設備安全性專項測試6設備采購和維保服務專項檢測 6其他專項檢測6安全保護效果綜合驗證 66.3脆弱性綜合列表6七、風險分析67.1關鍵資產(chǎn)的風險計算結果67.2關鍵資產(chǎn)的風險等級 7風險等級列表772

3、2風險等級統(tǒng)計7723基于脆弱性的風險排名7風險結果分析7八、綜合分析與評價7九、整改意見7附件1 ：管理措施表8附件2：技術措施表9附件3:資產(chǎn)類型與賦值表 11附件4 :威脅賦值表 11附件5:脆弱性分析賦值表 12一、風險評估項目概述1.1工程項目概況建設項目基本信息工程項目名稱工程項目 批復的建 設內(nèi)容非涉密信息系 統(tǒng)部分的建設 內(nèi)容相應的信息安 全保護系統(tǒng)建 設內(nèi)容項目完成時間項目試運行時間建設單位基本信息工程建設牽頭部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件工程建設參與部門部門名稱工程責任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件如有多個參與部門，分別填寫上承建單位基本信息如有多個承建單位，分

4、別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件1.2風險評估實施單位基本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件二、風險評估活動概述2.1風險評估工作組織管理描述本次風險評估工作的組織體系 （含評估人員構成）、工作原則和采取的 保密措施。2.2風險評估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容.2.3依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件2.4保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、 限制條件。工作條件和配合人員等必要條件,以及可能的三、評估對象3.1評估對象構成與定級網(wǎng)絡結構文字描述網(wǎng)絡構成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡拓撲圖。業(yè)務應用文字描述評估對象所承載的業(yè)

5、務，及其重要性。子系統(tǒng)構成及定級描述各子系統(tǒng)構成。根據(jù)安全等級保護定級備案結果，填寫各子系統(tǒng)的安全 保護等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序號子系統(tǒng)名稱安全保護等級其中業(yè)務信息安全 等級其中系統(tǒng)服務安全 等級3.2評估對象等級保護措施按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復。XX子系統(tǒng)的等級保護措施根據(jù)等級測評結果，XX子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結果，XX子系統(tǒng)的等級保護技術措施情況見附表二。子系統(tǒng)N的等級保護措施四、資產(chǎn)識別與分析4.1資產(chǎn)類

6、型與賦值資產(chǎn)類型按照評估對象的構成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構成。詳細的資產(chǎn)分類與賦 值，以附件形式附在評估報告后面，見附件 3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序號資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4.2關鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風 險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編 號子系統(tǒng)名稱應用資產(chǎn)重要程 度權重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性, 威脅主體的能力水平等進行列表分析。5.1威脅數(shù)據(jù)采集5.2威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進行威脅源和威脅

7、行為分析威脅源分析填寫威脅源分析表。威脅行為分析填寫威脅行為分析表。威脅能量分析5.3威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結果、脆弱性分析 分別描述以下各方面的脆弱性檢測 結果和結果分析。6.1常規(guī)脆弱性描述管理脆弱性網(wǎng)絡脆弱性系統(tǒng)脆弱性 應用脆弱性數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性運行維護脆弱性災備與應急響應脆弱性物理脆弱性6.2脆弱性專項檢測木馬病毒專項檢查滲透與攻擊性專項測試關鍵設備安全性專項測試設備采購和維保服務專項檢測其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。安全保護效果綜合驗證6.3脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表。七、風險分析7.1關鍵資產(chǎn)的風險計算結果填寫

8、風險列表風險列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱7.2關鍵資產(chǎn)的風險等級風險等級列表填寫風險等級表資產(chǎn)風險等級表資產(chǎn)編號資產(chǎn)風險值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風險等級風險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風險等級統(tǒng)計表風險等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的風險排名表脆弱性風險值所占比例風險結果分析八、綜合分析與評價九、整改意見附件1管理措施表序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用安全管理制度管理制度制定和發(fā)布評審和修訂安全管理機構崗位設置人員配備授權和審批溝通和合作審核和檢查人員安全管理人員錄用人員離崗人員考核安全意識教育和培訓外部人員訪問管理系統(tǒng)建設管理系統(tǒng)定級安全方案設計產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件

9、開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務商選擇序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復管理安全事件處置應急預案管理小計附件2:技術措施表序 號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用1物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊防火物理女全防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供應電磁防護網(wǎng)絡安全網(wǎng)絡結構安全網(wǎng)絡訪問控制網(wǎng)絡安全審計邊界完整性檢查網(wǎng)絡入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡設備防護主機安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護入侵防范惡意代碼防

10、范資源控制應用安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯資源控制數(shù)據(jù)安全及備 份與恢復數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復附件3:資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨建表類別項目子項資產(chǎn)編 號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權重賦值說 明附件4:威脅賦值表500總 分 值威脅等級操作失誤濫用授權行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒 絕 服 務惡意代碼竊取數(shù)據(jù)物理破壞社 會 工 程意外故障通 信 中 斷數(shù)據(jù)受損電 源 中 斷災 害管 理 不 到 位越權使用0n0000匸附件5:脆弱性分析賦值表編號檢測項檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標識1管理脆弱性檢測機構、制度、人員V1安全策略V2檢測與響應脆弱性V3日常維護V4V52網(wǎng)絡脆弱 性檢測網(wǎng)絡拓撲及結構脆弱性V6網(wǎng)絡設備脆弱性V7網(wǎng)絡安全設備脆弱性V8V93系統(tǒng)脆弱性檢測操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫脆弱性V11V124應用脆弱 性檢測網(wǎng)絡服務脆弱性V13V145數(shù)據(jù)處理 和存儲脆 弱性數(shù)據(jù)處理V15數(shù)據(jù)存儲脆弱性V16V176運行維護 脆弱性安全事件管理V18V197災備與應 急響應脆 弱性數(shù)據(jù)備份V20應急預案及演練V21V228物理脆弱 性檢測環(huán)境脆弱性V23設備脆弱性V24存