公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定

1、公司股東公開出售股份暫行規(guī)定導(dǎo)語：公司股東公開出售股份暫行規(guī)定與xx年12月2日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)xx年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改首次公開發(fā)行股票時公司股東公開出售股份暫行規(guī)定的決定修訂。下面是收集的相關(guān)內(nèi)容，歡送閱讀。第一條為了標(biāo)準(zhǔn)首次公開發(fā)行股票時公司股東向投資者公開出售股份的行為，根據(jù)公司法、證券法、首次公開發(fā)行股票并上市管理方法、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法、證券發(fā)行與承銷管理方法等制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱公司股東公開出售股份是指發(fā)行人首次公開發(fā)行新股時，公司股東將其持有的股份以公開發(fā)行方式一并向投資者出售的行為（即老股轉(zhuǎn)讓）。第三條首次公

2、開發(fā)行股票,既包括公開發(fā)行新股，也包括公司股東公開出售股份。公司股東公開出售股份應(yīng)當(dāng)遵守證券發(fā)行與承銷管理方法的規(guī)定，發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)與新發(fā)行股票的價格相同。第四條公司股東應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿的原那么協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開出售股份的數(shù)量。第五條公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開出售的股份，其已持有時間應(yīng)當(dāng)在36個月以上。公司股東公開出售股份后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化，實際控制人不得發(fā)生變更。第六條公司股東公開出售的股份，權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況。第七條公司股東擬公開出售股份的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人董事會提出申請;需要相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)部門的批

3、準(zhǔn)文件。發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行方案作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。第九條公司股票發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明本次公開發(fā)行股票的數(shù)量。公司發(fā)行新股的同時，其股東擬公開出售股份的，發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明公司預(yù)計發(fā)行新股數(shù)量、公司相關(guān)股東預(yù)計公開出售股份的數(shù)量和上限，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)主要用于籌集企業(yè)開展需要的資金。新股發(fā)行數(shù)量應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際的資金需求合理確定;公司股東公開出售股份數(shù)量不得超過自愿設(shè)定12個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。第十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書扉頁載明公司擬發(fā)行新股和公司股東擬公開出售股份的數(shù)量，并提示股東出售股份所得資金不歸公司所

4、有;在招股說明書披露本次公開發(fā)行的股數(shù)、預(yù)計發(fā)行新股數(shù)量和公司股東公開出售股份的數(shù)量、發(fā)行費(fèi)用的分?jǐn)傇敲醇皵M公開出售股份的股東情況，包括股東名稱、持股數(shù)量及擬公開出售股份數(shù)量等。發(fā)行公告應(yīng)該披露公司股東擬公開出售股份總數(shù)及股東名稱、各自公開出售股份數(shù)量等情況，并應(yīng)當(dāng)提示投資者關(guān)注公司將不會獲得公司股東出售股份所得資金。第十一條發(fā)行價格確定后，投資者網(wǎng)上申購前，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）應(yīng)當(dāng)披露新發(fā)行股票及公司股東公開出售股份的具體數(shù)量及擬公開出售股份的股東名稱及數(shù)量。第十二條首次公開發(fā)行時，擬公開出售股份的公司股東屬于以下情形之一的，招股說明書及發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)說明并披露此次股東公開出售股份事

5、項對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生，提示投資者就上述事項予以關(guān)注。（ 一）公司控股股東;（ 二）持股10%以上的股東;（ 三）本次公開發(fā)行前36個月內(nèi)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員;（ 四）對發(fā)行人經(jīng)營有重大影響或與發(fā)行人有特殊關(guān)系的其他股東;（ 五）上述股東的關(guān)聯(lián)方或一致行動人。第十三條保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就公司股東公開出售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦颍_出售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開出售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。第十四條公司股東公開出售股份的登記、結(jié)算等事項應(yīng)當(dāng)符合證券交易所、證券登記結(jié)算公司制訂的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第十五條自愿設(shè)定12個月及以上限售期的投資者不得與公開出售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在財務(wù)資助或者補(bǔ)償、股份代持、信托持股等不當(dāng)利益安排。存在上述行為的，中國證監(jiān)會將比照證券發(fā)行與承銷管理方法第40條的規(guī)定處理。第十六條