私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案-案例

1、私募基金公司員工崗位職責(zé)及績效考核方案私募基金公司崗位職責(zé)及績效考核方案（一）私募基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理預(yù)覽：運(yùn)營計(jì)劃1、任職資格：金融、經(jīng)濟(jì)相關(guān)專業(yè)碩士以上學(xué)歷，有豐富的項(xiàng)目管理、資本運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，精 通投資或企業(yè)并購、重組、新三板等投資業(yè)務(wù)，劇本解決突發(fā)事件和抗壓能力， 有較好的實(shí)力和工作責(zé)任心者獲基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理任職資格。2、工作職責(zé)：1）根據(jù)公司戰(zhàn)略部署，負(fù)責(zé)公司及新三板業(yè)務(wù)的投資工作的審核、監(jiān)督、 管理工作，以及外部協(xié)作工作；2）協(xié)助公司規(guī)劃陽光私募、新三板業(yè)務(wù)體系規(guī)劃，并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)制定年度、 季度、月度計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行；3）分公司領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、推進(jìn)、落實(shí)公司擬定新三板業(yè)務(wù)、投資項(xiàng)目的 各項(xiàng)工作4）代表

2、團(tuán)隊(duì)向總經(jīng)理提供擬投項(xiàng)目、三版業(yè)務(wù)的階段性匯報(bào)文件5）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與投資項(xiàng)目相關(guān)的各種內(nèi)部、外部關(guān)系；6）負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作及制度建設(shè)工作3、薪酬結(jié)構(gòu)：薪酬結(jié)構(gòu)為：基本工資+績效工資+利潤紅利+業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助1）基本工資：固定工資，每月按考勤日計(jì)算；2）績效工資:考核工資，由個(gè)人績效加團(tuán)隊(duì)績效兩部分組成，按照考核指標(biāo) 核算后發(fā)放；3）利潤紅利：按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)體量比例提取，具體標(biāo)準(zhǔn)以每個(gè)項(xiàng)目的合作 合同為準(zhǔn)，績效工資按實(shí)際利潤額占個(gè)人業(yè)績要求的占比計(jì)算，超過部分亦按照 占比發(fā)放。4）管理業(yè)績提成：按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)業(yè)績結(jié)合利潤，按照一定比例提取，績效工資發(fā) 放標(biāo)準(zhǔn)為按實(shí)際利潤占業(yè)績要求的占比乘以績效

3、工資總額提取， 超過部分亦按照 占比發(fā)放；5）業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助：銷售管理人員享受業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助，具體標(biāo) 準(zhǔn)見第三章.4、具體考核標(biāo)準(zhǔn)：2預(yù)覽：黑位標(biāo)拿工資（基本工資+康豉工資考核3目皆注基本工資垓故工賈剎幽觸達(dá)標(biāo)軍3聃即期建沒m圖國考岬g演數(shù)的作 靚垠用當(dāng) 月魔生陷 知曲I況 重比例有 明就工 京含討費(fèi) 為上限酎 項(xiàng)計(jì)，事隊(duì)是理10000!3000G技團(tuán)隊(duì)3性的史職報(bào)告中的目標(biāo)內(nèi)若整莊出.皮際輔出利潤為植地標(biāo)漁按迷用的工 作計(jì)劃為牯 癌.考植整 個(gè)困M的工 作濟(jì)青完 這標(biāo)情充：他于5CV演 量悟?yàn)??？椆緫?zhàn)略都事.田隊(duì)負(fù)走人 白己匹齪相工生 使人力，jttiJt柞需為考植也月由外司息堤理

4、淞*運(yùn)營計(jì)劃備注:考核分年度、季度、月度考核，薪資標(biāo)準(zhǔn)單位（元 ）（二）投資經(jīng)理1、任職資格：1）有一定的產(chǎn)業(yè)研究背景，對(duì)行業(yè)研究、思路有一定的認(rèn)識(shí)2）本科學(xué)歷以上，12年投行、券商、財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)事務(wù)所等投行經(jīng)驗(yàn)，有直接參與12個(gè)實(shí)際投資項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及資源；3）具有項(xiàng)目資源及項(xiàng)目開發(fā)能力，有能力獨(dú)立發(fā)掘、分析投資價(jià)值的高成長 中小企業(yè)2、工作職責(zé)：1）開拓公司投資銀行業(yè)務(wù)，完成投資銀行的經(jīng)營指標(biāo)；2）按照公司戰(zhàn)略部署發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目， 配合項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行 篩選、分析論證、收益和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算、投資交易機(jī)構(gòu)及條款設(shè)計(jì)、商務(wù)談判及投融 資方案設(shè)計(jì)；3）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的進(jìn)入、談判、交易、退出的組織和

5、控制；4）負(fù)責(zé)公司備投項(xiàng)目跟蹤、收集、掌握國內(nèi)外行業(yè)法規(guī)、政策、重要專業(yè)及業(yè)務(wù)信息動(dòng)態(tài)5）建立、維護(hù)與政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、投資合作機(jī)構(gòu)、合作伙伴、潛在客 戶的良好3預(yù)覽:證券投資部薪酬管理辦法（草案）第一條 證券投資部是公司主要投資業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)使用公司自有資金和依 法籌集的資金從事證券投資，獲取投資收益。第二條 證券投資部暫設(shè)，投資總監(jiān)（兼風(fēng)控專員，分公司培訓(xùn)崗）1名、操盤手2名.第三條證券投資部開始啟動(dòng)運(yùn)作資金大概 2500萬左右，預(yù)計(jì)截至2016年12月30日運(yùn)作資金到6000萬左右.以后根據(jù)運(yùn)作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù)。第四條 證券資產(chǎn)管理部部門設(shè)置及崗位結(jié)構(gòu)圖完整如下：預(yù)覽：收益與指數(shù)

6、關(guān)系基本工資備注當(dāng)跑嬴市場(chǎng)）5000+(M-H)*100基本工資上限6500封頂當(dāng)（跑輸市場(chǎng)）5000-(H-M) *150基本工資下限3500封底第五條投資總監(jiān)工資構(gòu)成工資=基本工資（8000 s 12000 ） +績效工資（部門因資金管理公司獲收益的3%） +公司年終獎(jiǎng)金第六條 投資經(jīng)理（操盤手）（賬戶管理）工資構(gòu)成工資=基本工資（3500-6500 ） +績效工資（管理資金公司所獲收益的 25%） +公司年終獎(jiǎng)金備注：1:基本工資計(jì)算方法，M=操盤手名下所有賬戶收益率算術(shù)平均值H=深圳成分指數(shù)當(dāng)月漲跌幅百分比2:操盤手如果帶資金入職分成比例：操盤手 80%+公司20% 3:操盤手入 職試

7、用期為三個(gè)月，基本工資為3500元.第七條證券投資部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專員工資結(jié)構(gòu)工資=基本工資（5000 s8000）+績效工資（管理資金公司所獲收益的 2%） +公司年終獎(jiǎng)金第八條 本證券投資部薪酬管理辦法使用時(shí)間截至 20161230日預(yù)覽：式體密令銷伴分酮計(jì)劃資金結(jié)枸公司高層管理人員福店固定客戶電中置業(yè)客戶外部資金資金額度10Q0LQQO50450Q所占比例33.3%33.16. 7%It.銷售具體負(fù)責(zé)人銷售顫及所占比例月均鈉售額度所占比優(yōu)副總經(jīng)珅基金經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)基公經(jīng)理助理立中銀谷基金市場(chǎng)營銷計(jì)劃及激勵(lì)方案為實(shí)現(xiàn)公司基金業(yè)務(wù)人員激勵(lì)方案完成公司戰(zhàn)略目標(biāo)， 本著以人為本”原則, 建立公平、公正、

8、合理的、銷售人員薪資管理，充分發(fā)揮銷售人員的積極性 ，特 制定本規(guī)定。一、激勵(lì)原則1 .綜合績效原則：各區(qū)域的綜合績效來考察基金公司各業(yè)務(wù)人員的月目標(biāo)達(dá) 成率、基金銷售額度等內(nèi)容進(jìn)行綜合考評(píng)。2 .公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標(biāo)準(zhǔn)制定、審核人員必須公平、公正、公 開.3 。長短相結(jié)合的激勵(lì)原則：每月進(jìn)行績效綜合考評(píng)，即時(shí)激勵(lì)，同時(shí)進(jìn)行年 度綜合測(cè)評(píng)，長期激勵(lì)。4 ?？傮w收入=基本工資（按公司規(guī)定）+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助.5 .實(shí)際收入=總收入一扣除項(xiàng)目.6 ?？冃И?jiǎng)金=業(yè)務(wù)提成+超額完成任務(wù)獎(jiǎng)金。7 .津貼補(bǔ)助：話費(fèi)補(bǔ)助、差旅補(bǔ)助等。8 .扣除項(xiàng)目：個(gè)人所得稅、及其他應(yīng)扣款項(xiàng)等。9 .二.基金計(jì)

9、劃銷售額度：3000萬三：銷售方式1。A渠道銷售：以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進(jìn)行資金募集 的形式.客戶對(duì)象（與公司簽訂代銷合作協(xié)議的金融機(jī)構(gòu)）2 。 B渠道銷售：以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財(cái)?shù)绕渌庠趥€(gè)人兼職渠道進(jìn) 行資金募集的形式?？蛻魧?duì)象（銀行、證券或第三方理財(cái)?shù)燃媛毚N人員）3 .個(gè)人直銷：以銷售人員自有客戶資源進(jìn)行直接個(gè)人銷售的形式進(jìn)行銷售 銷售客戶對(duì)象（自有資金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者）四:基金具體銷售分配計(jì)劃時(shí)間表提成分配比例A架璉客戶B米近客戶個(gè)人直儺個(gè)戶公同提成銷錢額度提成【匕問梢代領(lǐng)M擾成比例楣一施通提械比例基金就比X500 打1.8%xioo hL秋X100 Jj1.2W

10、規(guī)模的EQOaOOQ 萬工瞬1。曠“3皿萬lOTvX： 500 萬15”05%廣為IDOOS XOODO )12.5%aooWaooo 萬2 5將3tW*500 7F18%基金公司A T ioOU 萬A f sou 萬提成分發(fā)V0%人J iCOfJ力工魄獎(jiǎng)勵(lì)是的魅判機(jī)制L 連域3個(gè)月內(nèi)個(gè)人無桿向仙統(tǒng).公司/以辭退工 每月東出門殿成的作為業(yè)績野數(shù)，連犢三個(gè)月次仃；工成門展日標(biāo)的則從第四個(gè)月開始個(gè)人提成誨月建減CU一點(diǎn),挺嘿岫正限度l I。4點(diǎn):副總紓理1200 h40%400 上I13.3*M芬總眈1000 萬33%羽。萬11%基金經(jīng)理/Bh理800萬2F270萬然巾場(chǎng)郛人選-一，則五月份六J份

11、LJI份人均錨借題制10001000100D五：提成發(fā)放客戶資金到位后的7個(gè)工作日內(nèi)，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎(jiǎng)勵(lì)，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金， 中介費(fèi)用在客戶引入資金三個(gè)工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金六:各種費(fèi)用的承擔(dān)1、招待費(fèi)招待費(fèi)指的是招待客戶產(chǎn)生的費(fèi)用，該項(xiàng)開支由公司進(jìn)行總量控制，業(yè)務(wù)員需 要招待客戶的，需事先申請(qǐng)，未經(jīng)批準(zhǔn)的費(fèi)用不予報(bào)銷，經(jīng)審批的招待費(fèi)，公司 予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶2、差旅費(fèi)差旅費(fèi)指的是業(yè)務(wù)員為了業(yè)務(wù)需要，需前往外地開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用，該項(xiàng)開 支也由公司進(jìn)行總量控制，需要事先申請(qǐng)，未經(jīng)申請(qǐng)的不予以報(bào)銷，經(jīng)審批的差 旅費(fèi)，公司予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶3、交通費(fèi)交通費(fèi)指業(yè)務(wù)員外出聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的交通費(fèi)用，該費(fèi)用實(shí)行每月定額報(bào)銷4、電話費(fèi)電話費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要，聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的一定的費(fèi)用電話費(fèi)用補(bǔ)助業(yè)務(wù)員100/月,經(jīng)理級(jí)別以上150/月 七:業(yè)務(wù)提成預(yù)覽：時(shí)間總達(dá)成率實(shí)際提成金虢月度10勰以上提成比例的12M100%提成比例100%80%-99%按成比例的8弊60%-80%按提成比例的70%50 國-60%按提成比例的60%50% 以 F5弊季度10州以土全額提成80%-10014按成比例的8舊按提成比例的70%50 騙-60%按提成比例的60%50號(hào)以下5破司任務(wù)指標(biāo)的，降級(jí)或勸其自動(dòng)辭職