我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證研究_圖文

1、第27卷第4期2010年2月科技進(jìn)步與對(duì)策Science&Technology Progress and PolicyVr01.27NO.4Feb.2010我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證研究孫斐,黃卉,辛江龍(蘭州大學(xué)管理學(xué)院,甘肅蘭州730000摘要:以2004-2006年我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)為研究樣本,運(yùn)用因子分析和多元回歸分析相結(jié)合的方法,對(duì)影響我國(guó)自主創(chuàng)新能力的因素進(jìn)行了實(shí)證研究。研究結(jié)果表明, R&D人員全時(shí)當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與我國(guó)自主創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)。然而,各地大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入對(duì)創(chuàng)

2、新能力的影響都不顯著。關(guān)鍵詞:自主創(chuàng)新能力;自主創(chuàng)新投入;自主創(chuàng)新產(chǎn)出中圖分類號(hào):F091.35文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):10017348(201004-0012-041問題的提出隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的增強(qiáng),國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)已演變成國(guó)家創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)。約瑟夫斯蒂格利茨提出,創(chuàng)新應(yīng)成為中國(guó)新的經(jīng)濟(jì)模式的核心。如何提高自主創(chuàng)新能力,已成為我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展戰(zhàn)略中最引人注目的重大問題。是哪些因素影響著自主創(chuàng)新能力的提升?各因素影響效應(yīng)的大小如何?提升創(chuàng)新能力的途徑有哪些?就我國(guó)目前的實(shí)際而言,確定影響因素,對(duì)于尋求一個(gè)與本國(guó)社會(huì)制度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)的自主創(chuàng)新機(jī)制,有效提高自主創(chuàng)新能力具有十分重要

3、的現(xiàn)實(shí)意義。然而,目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新或者自主創(chuàng)新影響因素的研究還處于探索階段,大多數(shù)研究只是從某一角度或某個(gè)側(cè)面進(jìn)行探討。而且很多對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的研究也忽視了當(dāng)前我國(guó)的時(shí)代背景,尤其缺乏相應(yīng)的實(shí)證研究,沒有很好地揭示出影響我圍自主創(chuàng)新能力的最主要因素。本文借助因子分析和多元回歸分析相結(jié)合的方法,對(duì)自變量和多個(gè)因變量進(jìn)行實(shí)證分析,以此來探討我國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響因素,以期為提升我國(guó)的自主創(chuàng)新能力提供參考。2文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)2.1文獻(xiàn)回顧自從熊彼特正式提出“創(chuàng)新”的概念之后,學(xué)者們對(duì)它的研究就沒有停止過。在這股研究熱潮中,技術(shù)、知識(shí)、科學(xué)這些所謂的“黑箱”備受關(guān)注。國(guó)外有很多學(xué)者從技術(shù)變

4、革的角度去解釋創(chuàng)新能力的形成。表l是國(guó)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素具有代表性的一些研究成果。在從技術(shù)變革角度對(duì)國(guó)外創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的過程中,筆者發(fā)現(xiàn)國(guó)外學(xué)者對(duì)技術(shù)變革在創(chuàng)新活動(dòng)中扮演角色的認(rèn)識(shí),經(jīng)歷了由外生到內(nèi)生的一個(gè)過程。此外,筆者還發(fā)現(xiàn)就“自主創(chuàng)新”而言,國(guó)外并沒有等同的概念,類似的相關(guān)概念有技術(shù)創(chuàng)新(Joseph Alois Schumpeter,1912、內(nèi)生創(chuàng)新(Krugman。1999;Raniner A.,Franco N.2005和集成創(chuàng)新(R.Rothwell and M.Dodgson,1992“。國(guó)內(nèi)學(xué)者陳勁¨引較早提出了“自主創(chuàng)新”的概念,其涵義是“自主技術(shù)創(chuàng)

5、新”,是指在引進(jìn)、消化以改進(jìn)國(guó)外技術(shù)的過程中,繼技術(shù)吸收、技術(shù)改進(jìn)之后的一個(gè)特定的技術(shù)發(fā)展階段。2005年2月,科技部副部長(zhǎng)尚勇提出,自主創(chuàng)新應(yīng)該包含3方面的含義,即原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新。這為自主創(chuàng)新內(nèi)涵的擴(kuò)展奠定了基礎(chǔ)。我國(guó)學(xué)者主要是基于產(chǎn)業(yè)集群理論、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、國(guó)家創(chuàng)新體系理論對(duì)自主創(chuàng)新能力的要素構(gòu)成、區(qū)域或者省際自主創(chuàng)新能力差距以及自主創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行研究。如柳卸林和胡志堅(jiān)¨引認(rèn)為我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括:知識(shí)創(chuàng)造能力(不斷提出新知識(shí)的能力、知識(shí)流動(dòng)能力(不斷地利用全球一切可用知識(shí)的能力、知識(shí)在各創(chuàng)新單位之間流動(dòng)的能力、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力

6、、創(chuàng)新的環(huán)境、創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效(創(chuàng)新的產(chǎn)出能力。黎峰、涂成林¨5t-引則認(rèn)為專利保護(hù)程度、科技實(shí)力、教育水平、進(jìn)口貿(mào)易及外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提高起著明顯的促進(jìn)作用。收稿日期:2009-04-13基金項(xiàng)目:國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新基地招標(biāo)項(xiàng)目(NIIM2006.G01;浙江省社科規(guī)劃項(xiàng)目(07JDCC005YB作者簡(jiǎn)介:孫斐(1983一男,甘肅蘭州人,蘭州大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生,研究方向?yàn)榭萍脊芾砼c創(chuàng)新、公共科技政策;黃卉(1983一,女,甘肅蘭州人,蘭州大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生,研究方向?yàn)楣芾響?zhàn)略與創(chuàng)新;辛江龍(1982-,男,蒙古族,遼寧阜新人,蘭州大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。研究方

7、向?yàn)榻鹑谧C券理論及財(cái)務(wù)管理。第4期孫斐,黃卉,辛江龍:我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證研究13裹l國(guó)外創(chuàng)新理論部分研究成果代表性學(xué)者主要觀點(diǎn)肯尼森阿羅(K蝴eth Arrow。1962理查德納爾森(Richard Nelson。1959維格里利奇斯(Zvi Griliches,1957他們認(rèn)為創(chuàng)新是由科學(xué)驅(qū)動(dòng)的,而政府在刨薪過程中發(fā)揮了重要作用引。創(chuàng)造活動(dòng)是高風(fēng)險(xiǎn)、高成本的科學(xué)與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)過程。但是,科學(xué)與技術(shù)知識(shí)具備非競(jìng)爭(zhēng)性以及非排他性的本質(zhì)特征,一旦知識(shí)形成.人們就能以非常低的成本與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)制與傳播。結(jié)論是自由經(jīng)營(yíng)條件下的經(jīng)濟(jì)對(duì)創(chuàng)造與研究投資不足,而政府在創(chuàng)新過程中發(fā)揮了重要作用43。

8、但是,他們將技術(shù)變革設(shè)定為外生變量。就像天上掉的餡餅。隨機(jī)性非常大。簪言票簍毅巴娩。躺繃麓燃燃瓣P(guān)道格拉斯諾斯(Douglass North,1973羅伯特托馬斯(Robert Tomas,1973保羅羅默(Paul Romer,1990他們利用歷史分析方法提出技術(shù)變革對(duì)于國(guó)家制度來說是內(nèi)生的。他們選擇的制度都具備技術(shù)的產(chǎn)權(quán),能夠自由交易,鼓勵(lì)對(duì)創(chuàng)新的投資,允許必要的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。諾斯后來提出產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)的規(guī)范與推行屬于政府問題,因此政府機(jī)構(gòu)也必須非常高效。他斷言,雖然民主機(jī)構(gòu)不是很完善。但它是提高政治效率最好的途徑"1。他成功地將技術(shù)變革內(nèi)生化到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的數(shù)學(xué)模型中。羅墨將注意力集中

9、于知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì),以及完全市場(chǎng)中知識(shí)供應(yīng)不足的趨勢(shì)上。羅墨認(rèn)為,由于新知識(shí)的產(chǎn)生依賴于人力資源,所以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是一個(gè)關(guān)于經(jīng)過專tlOII練的科學(xué)家、工程師以及發(fā)明家數(shù)量的方程引。羅伯特霍爾(R(Ib哦Hall。1999蓁磊莩:薷誓簧:盍:奄i99,9l”8他們提出國(guó)內(nèi)的制度決定了一個(gè)國(guó)家對(duì)人力資源的投資,并由此決定了其創(chuàng)新速度舊,I o,ll】。彼得霍依特(Peter Howitt,1998以上國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果對(duì)本文評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取以及假設(shè)的提出提供了理論支撐。2.2研究假設(shè)HI:政府科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入與我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升存在顯著正相關(guān)。H2:人力資源投入對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升

10、具有顯著的影響。H3:當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)R&D投入對(duì)目前我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升具有正向促進(jìn)作用。H4:科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提升具有顯著的影響。3數(shù)據(jù)來源及變量選取本研究以20042006年度我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)為樣本。其數(shù)據(jù)主要來源于中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2003-2006、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫及中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2003-2007。本文從自主創(chuàng)新能力投入和自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出兩個(gè)方面進(jìn)行了指標(biāo)選取及變量定義,共選取了5個(gè)最能反映自主創(chuàng)新能力的投入指標(biāo)和4個(gè)最能反映自主創(chuàng)新能力的產(chǎn)出指標(biāo)。變量指標(biāo)的含義及選取意義如表2所示。4實(shí)證分析4.1變量整理4.1.

11、1解釋變量整理由于科技活動(dòng)人員總數(shù)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入、當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)R&D投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出這5個(gè)反映創(chuàng)新投入的指標(biāo)之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性,為減弱變量之間多重共線性對(duì)回歸結(jié)果的影響,運(yùn)用因子分析(Facter Analysis的方法(借助SPSSl6.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行處理,對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行整合,并計(jì)算出每個(gè)變量的因子得分。自主創(chuàng)新能力投入指標(biāo)的KMO值大于0.5,巴特利特球度檢驗(yàn)值及顯著性水平也表明這5個(gè)自主創(chuàng)新能力投入指標(biāo)的整合適合運(yùn)用因子分析,而且所選取的因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率代表了原有自主創(chuàng)新能力投入信息的99.948%,說明整合后的4個(gè)因子對(duì)

12、原有信息丟失較少,見表3、表4。4.1.2被解釋變量整理本文選取了高技術(shù)新產(chǎn)品銷售總額、國(guó)外三大檢索收錄科技論文數(shù)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交合同額共4個(gè)反映自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出的指標(biāo)。由于國(guó)外三大檢索收錄科技論文數(shù)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交合同額指標(biāo)之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性,為減弱變量之間多重共線性對(duì)回歸結(jié)果的影響,運(yùn)用因子分析,對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行整合,并計(jì)算出每個(gè)變量的因子得分。各年份自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出指標(biāo)的KMO值均大于0.5,同時(shí)巴特利特球度檢驗(yàn)值及顯著性水平也表明這3個(gè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出指標(biāo)的整合適合運(yùn)用因子分析,而且所選取的因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率分別代表了原有自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出信息的97

13、.790%、98.350%和99.849%,說明整合后的2個(gè)因子在各個(gè)年份對(duì)原有信息丟失都是較少的,如表5所示。4.2模型的建立根據(jù)不同的年份,以整合后的Y1和Y5(由原來的被解釋變量Y2.Y3、Y4整合而來的為被解釋變量,以整合后的因子FlB為解釋變量,利用多元回歸建立模型,模型如下.模型2、4、6:Ys=口+層E+層E+AE+屈只+模型1、3、5:Y1=盯+屬只+屆E+屆只+屬+回歸結(jié)果見表6。表2自主創(chuàng)新能力指標(biāo)殛變量二至亟二二二二】亟疊窶叵二二二二二二疊巫二_-_-_-_-_-_-一一白豐科技活動(dòng)人員總數(shù)(人X1反映自主創(chuàng)新的人力資源投入翼挈當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入(萬元X3反映自主創(chuàng)

14、新的地方政府財(cái)政投入登全當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)R&D投入(萬元(4反映自主創(chuàng)新的企業(yè)資金投入餌怖科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出(萬元x5反映一區(qū)域自主創(chuàng)新資金總投入白士高技術(shù)新產(chǎn)品銷售總額(萬元Yl反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力;嘉國(guó)外手奎檢煮堅(jiān)量簍技論文數(shù)(篇Y2反映自主創(chuàng)新的知識(shí)擴(kuò)散能力竺Z。國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)Y,一嚴(yán)出.可近似反映一個(gè)區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育指標(biāo)技術(shù)市場(chǎng)成交合同額(萬元Y4狀況一竺墊奎墨呈墾墮莖皇查耋查璺耋竺竺魚墅!一-_-_l_-l_-_l_-_。-_l-。_-_l_-。_。-一一表3自變量因子分析參數(shù)一一_-_-_-l_-_一變量年份因子數(shù)KMO值Bartlett'sT豁t值顯著性水平累

15、計(jì)方差貢獻(xiàn)率%R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人年x2當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投人(萬元x3當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)R&D投入(萬元【0.237O.177O.2000.0260.908.0.723.1.6811.1401.7623.7662.5263.645科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)查塑!互壟!蘭:!:!:!:!:蘭!:!:!_-_-_I_-_-_-_-_-_一注釋:由于篇幅的原因,其它年份的自變量因子分析和園子得分矩陣便不再列出。裹5因變量因子分析參數(shù)變量年份因子數(shù)l(M0值Bartlett'sTcs值顯著性水平累計(jì)方差貢獻(xiàn)率%20062O.56760.031O.00097,790Y2、Y3.Y420.

16、00098.350200420.651286.143O.00099.849注釋:由于篇幅的原因,未將其因子得分矩陣列出。表6自主創(chuàng)新模型回歸結(jié)果0.6470.6350.7070.739O.7950.352F1(5.926(9.785(7.084(15.350(16.440”。(4.264“-0.3470.107.0.4120.026.o.4820.216F2(-3.172”(1.653(-4.127(.545(-9.964”(2.615“0.2980.2260.2210.1240.263O.147F3位.726“(3.477”(.2.218”(2.570”(5.433”(1.7780.2710

17、.1290.1770.0540.081.o.029t"4(2.484(1.992。.(1.773(1.120(-1.676(-.346R20.7020.8210.7510.9070.9390.521AD.R20.6540.7920.7110.8920.930O447F值14.69628.63618.82060.948100.4757.074豎!:!:2塑!:唑!:塑Q!:唑衛(wèi)豎!L一注:模型1、3、5因變量為YI,模型2、4、6因變量為Y5.表中每個(gè)單元格給出了回歸系數(shù),括號(hào)中為T值。”、”、分另1l為1%5%10%-顯著性水平。4.3結(jié)果分析(1fljff:各解釋變量為因子得分,而

18、各因子之間不存在由表6的自主創(chuàng)新模型回歸結(jié)果可得出如下結(jié)論:共線性,因此回歸方程較為穩(wěn)定。由各模型調(diào)整后的判定第4期孫斐,黃卉,辛江龍:我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素的實(shí)證研究系數(shù)可知模型整體解釋率較高;由模型整體有效性F檢驗(yàn)可知,各模型均在1%的檢驗(yàn)水平下顯著,整體模型有效。(2由模型l、3、5可知,因子F1和F3對(duì)高技術(shù)新產(chǎn)品銷售總額影響較大,回歸結(jié)果為正相關(guān)且在1%的檢驗(yàn)水平下顯著。再由因子得分矩陣表4可知,R&D人員全時(shí)當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)因子Fl、F3貢獻(xiàn)較大,說明當(dāng)R&D人員全時(shí)當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出投入量增大時(shí),高

19、技術(shù)新產(chǎn)品銷售總額會(huì)隨之增大,從而有助于提升自主創(chuàng)新能力,因此假設(shè)1、2、3通過檢驗(yàn)。(3由模型2、4、6可知,因子F1和F3對(duì)由國(guó)外三大檢索收錄科技論文數(shù)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交合同額整合后的被解釋變量有積極的影響,且在1%的檢驗(yàn)水平下顯著。說明在不同的因變量下,各因子對(duì)不同的因變量具有一致的穩(wěn)定性。由模型l一6及因子得分矩陣表4可知,當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)R&D投入對(duì)因變量影響不顯著,因此假設(shè)3沒有通過檢驗(yàn)。另外,由不同年份不同因變量的回歸結(jié)果可知,模型l 一6具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和解釋力,總體模型對(duì)研究我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響因素具有一定的理論及現(xiàn)實(shí)意義。5結(jié)論與啟示本文以2004

20、-2006年度我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)為研究樣本,利用因子分析和多元回歸分析相結(jié)合的統(tǒng)計(jì)方法,對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究,并建立了自主創(chuàng)新能力影響因素模型,得出了以下兩個(gè)結(jié)論:(1R&D人員全時(shí)當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)與我國(guó)自主創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)。(2當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)R&D投入對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響并不十分顯著。其中,第一個(gè)結(jié)論與劉和東¨71在財(cái)政科技投入與自主創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研究中所得出的結(jié)論相一致。第二個(gè)結(jié)論與劉和東¨引在R&D投入與自主創(chuàng)新能力關(guān)系的協(xié)整分析以我國(guó)大中型

21、工業(yè)企業(yè)為對(duì)象的實(shí)證研究中的結(jié)論卻大相徑庭。但它們并不是矛盾的,產(chǎn)生這種分歧的主要原因在于研究視角不同。劉和東的兩篇論文分別就財(cái)政科技投入和R&D投入與自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系建立模型并進(jìn)行實(shí)證研究。但是在創(chuàng)新系統(tǒng)中,自主創(chuàng)新能力是多個(gè)影響因素共同作用的結(jié)果,各個(gè)因素對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響會(huì)由于彼此之間的交互作用而得以增強(qiáng)或減弱。比如,雖然我國(guó)政府科技投入還不足,但與政府科技投入相比,企業(yè)R&D投入?yún)s更少,因此相對(duì)于政府科技投入對(duì)創(chuàng)新能力的影響,企業(yè)R&D投入的影響就沒有那么明顯了,在這種情況下單獨(dú)研究企業(yè)R&D投入對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響是值得商榷的。所以,本文就科技

22、活動(dòng)人員總數(shù)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒?dòng)經(jīng)費(fèi)投入、當(dāng)?shù)卮笾行凸I(yè)企業(yè)R&D投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出5個(gè)因素與自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究,這種角度以及得出的結(jié)論更加符合我國(guó)的實(shí)際:一是我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制還不健全,在這種前提下,政府的創(chuàng)新投入仍然是提升自主創(chuàng)新能力的主要?jiǎng)恿?。就我?guó)當(dāng)前自主創(chuàng)新能力的實(shí)際情況來看,仍需要政府的大力支持,這對(duì)于我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培育以及創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)都有積極的意義。這與美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的演進(jìn)路徑十分相似。美國(guó)政府在本國(guó)創(chuàng)新能力培養(yǎng)的早期,進(jìn)行了大量的財(cái)政投資并出臺(tái)了相應(yīng)的扶持政策。在這段時(shí)期,企業(yè)的科技活動(dòng)投入并未對(duì)提升創(chuàng)新能力

23、作出顯著的貢獻(xiàn)。這一情況一直持續(xù)到政府對(duì)創(chuàng)新投入的積累效應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模后,企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)才逐漸體現(xiàn)出來。我國(guó)目前正處于類似美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展由初期向成熟期過渡的階段。因此,我國(guó)在強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)成為創(chuàng)新主體的同時(shí),還應(yīng)該加大政府對(duì)自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)的投入,而不應(yīng)該單方面地強(qiáng)調(diào)企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位問題。二是雖然我國(guó)多數(shù)企業(yè)已初步形成市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制,市場(chǎng)成長(zhǎng)機(jī)會(huì)激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)對(duì)它們的成長(zhǎng)和創(chuàng)新都具有影響,但是由于風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)資本市場(chǎng)尚不健全,我國(guó)的資金、資本體系還不能很好地滿足企業(yè)在不同創(chuàng)新階段對(duì)資金的需求,因此阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。此外。對(duì)企業(yè)、私人財(cái)產(chǎn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位,國(guó)有企業(yè)考核忽視創(chuàng)新激勵(lì)等,都會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生不利的影響1引。三是鑒于從企業(yè)研發(fā)投入到創(chuàng)新成果產(chǎn)出具有時(shí)滯性,使得研發(fā)投入對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響效果在短時(shí)間內(nèi)不可能完全顯現(xiàn)出來,這也符合自主創(chuàng)新的實(shí)際活動(dòng)過程。因此在逐年分析中,企業(yè)當(dāng)年的R&D投入對(duì)當(dāng)年的自主創(chuàng)新能力的影響不顯著