事故、事件和不符合調(diào)查與處理程序說明

1、1 / 21質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系文件事故、事件和不符合調(diào)查與處理程序2 / 21編 號：HACXm452版本號：B1發(fā)布日期：2005 年 10 月 28 日實施日期：2005 年 11 月 1 日目錄1 目的 12 適用范圍13 術(shù)語與定義14 職責(zé) 15 工作程序 45.1 流程圖 43 / 215.2 事故（事件）分類 45.3 事故（事件）分級 45.4 事故（事件）報告 45.5 事故（事件）調(diào)查 65.6 事故（事件）處理 75.7 不符合的控制86 相關(guān)文件87 記錄 94 / 211 目的建立有效的事故、事件和不符合調(diào)查處理機制，針對已發(fā)生的環(huán)境與生產(chǎn)安全事故（事件

2、）或不符合，盡快地開展調(diào)查和做好相關(guān)的控制工作，防 止事故 1 事件）擴兒 減少事故楨失。2 適用范圍本程序適用于公司/子分公司/J 訕部仁工產(chǎn)粋口丨我匚:卅疑打匚產(chǎn)幻油故 fU 閭報九 洞產(chǎn)、處理和狀不符卜專糾舊禪 I：3 術(shù)語和定義木祥序釆用莎境與如沁底安全管理手冊屮右關(guān)代語利走艾。4 職責(zé)4.14.1.1釦出故及以卜出故 i和 k 病陰 TT 處工汀棗比討論研汶。4.1.2負貞一股事故事件）的批復(fù)結(jié)案.4.2.質(zhì)呈安全仮 TF.部4.2.1質(zhì)量安全保證部是公司安全管理歸4.2.2 負責(zé)公司在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的各類一般生產(chǎn)安全事故（事件八技丈及丄卜環(huán)堆污欒七彼乩出故出件；怕讓育社丁。4.2.

3、3 負責(zé)對公司在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故（事件）、較大以下環(huán)境污染與破壞事故（事件）糾正和預(yù)防措施落實情況實施跟蹤、驗證。4.2.44.34.3.1 負貞機電設(shè)雀事故 I 半件）的統(tǒng)計、報告。4.3.2 主持大事戰(zhàn)4.3.34.3.44.4 基恤舊 I!部4.4.1 協(xié)助有關(guān)部門對消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物質(zhì)泄露事故（事件）的統(tǒng)計、報告；4.4.25 / 214.4.34.54.5.1 參與在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故（事件）、較大及以下環(huán)境污染與破壞環(huán)境事故（事件）、職業(yè)病的調(diào)查處理工作，對相關(guān)責(zé)任人員的處丐槎川意.見或建誼。4.5.2 參與較大環(huán)境污染與破壞事故（事件）與一

4、般生產(chǎn)安全事故（事件）的應(yīng)急救援工作。4.5.34.5.44.5.5 指導(dǎo)擬定職業(yè)病或職J 糾 11: fl I|y i fii 曲-:十實須-.rRjhj：匸4.64.6.1 參與生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故（事件）、較大及以下環(huán)境污染與破壞事故（事件）、職業(yè)病的調(diào)查處理，向有關(guān)部門提出對相關(guān)責(zé)任人員的處玉鳶見或建儀4.6.2 參與生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的較大及以下環(huán)境與職業(yè)健康生產(chǎn)安全事故（事件）的應(yīng)急救援。4.6.34.74.7.1 參與生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生一般生產(chǎn)安全事故（事件）、較大及以下環(huán)境與污染與破壞事故（事件）、職業(yè)病的調(diào)查處理工作，負責(zé)對有嚴(yán)重失職、瀆職行為 T 造成 M 人壞境與牛產(chǎn)性

5、叮業(yè)儺糜安仝事改怡右關(guān)領(lǐng) F 人員凹丁立案遞埜4.7.2 負責(zé)對造成嚴(yán)重環(huán)境與職業(yè)健康安全事故的領(lǐng)導(dǎo)人員提出處理意見，并辦理處理手續(xù)。4.8子分公司“4.8.1 協(xié)助本單位/4.8.2 負責(zé)本單位/4.9子分公司/4.9.14.9.24.10子分公司/4.10.1 負責(zé)本單位/木工十賂妾出故【出件；W 羅 X 二報4.10.2 協(xié)助一般生產(chǎn)安全事故（事件）、較大及以下環(huán)境污染與破壞事故（事件）的調(diào)查處理。4.10.3 協(xié)助主管領(lǐng)導(dǎo)組織一般生產(chǎn)安全事故（事件）、較大環(huán)境污染與破壞事故的應(yīng)急救援。4.10.4 負貞爼織陽卡申位制定糾正和誼防措施.并實詼跟釦仁4.11 子分公司/6 / 214.11

6、.14.11.2 詢貞 I 兀鄧門疔；廣不竽合糾兀 汨織制；匸幼 TT防怙拖井實竝賈斥釦札4.124.12.14.12.24.12.34.12.44.12.5對事故責(zé)任者的處4.12.65 工作程序5.15.2事故串件）分類5.2.1 壞境 H 笊交一股、姣.從 朮人利梢上出故分類.5.2.2 職業(yè)健康安全事故按中華人民共和國企業(yè)職工傷亡事故分類GB6441-86 的規(guī)定進行分類。5.3芥類事故事件人按怙亡人數(shù)或宵接紗浜損失稈度等 AM 丁分級（X 木丈附錄）5.45.4.1 發(fā)生突發(fā)性環(huán)境與職業(yè)健康安全事故（事件）時，現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)立即直接或逐級報告本單位主要負責(zé)人或相關(guān)部門，主要負責(zé)人及相

7、關(guān)部 門應(yīng)及時組織并抬揮應(yīng)急救援。5.4.2 生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生各類環(huán)境與職業(yè)健康安全事故或事件，責(zé)任單位應(yīng)以最快的通訊方式（電話、電報、傳真等），將事故（事件）發(fā)生的時間、地點、單憶簡要經(jīng)過、傷亡人數(shù)和當(dāng)前采取的應(yīng)急救援描施.報告公可質(zhì)亙安全保訐部和主管領(lǐng)導(dǎo)匸5.4.3 対發(fā)牛用養(yǎng)類半故、半件，國?；虻胤綉蚋荫舛ǖ?，按仃關(guān)規(guī)走攻時報竹繪冢、地方政應(yīng)主倚部 Th5.4.4責(zé)任單位在報告事故（事件）的同時，應(yīng)嚴(yán)格保護現(xiàn)場，并按相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序、應(yīng)急預(yù)案等規(guī)定，開展應(yīng)急救援工作，防止事故擴丿“5.4.5 發(fā)現(xiàn)員工患有職業(yè)病時，子分公司/項目部應(yīng)及時向勞動人事教育部報告，勞動人事教育部按中

8、華人民共和國職業(yè)病防治法和地方衛(wèi)生行政主管部門有關(guān)扳定,負貞填寫職業(yè)病報告巳按規(guī)定匕報城區(qū)管理建址局醫(yī)療衛(wèi)鈿同時報質(zhì)量安全探證部備案匚7 / 21事故（事件）、不符合管理流程圖5.4.6 子分公司/項目部每月 25 日應(yīng)按時向質(zhì)量安全保證部報送“員工傷亡事故月（年）報表”公囲玄連遨寸報去；5.3事故事件）凋査5.5.1一般性機電、火災(zāi)、爆炸、車輛運輸事故或輕傷、重傷3 人以下，直接經(jīng)濟損失30 萬元人民幣以下的各類環(huán)境與生產(chǎn)安全事故，由公司分管領(lǐng)出主和關(guān)部門的專業(yè)人員組成凋查組，貞柱單伐秩極配 f 沈成洞查工作。5.5.2 發(fā)生無人身傷亡的事故，直接經(jīng)濟損失大于30 萬元人民幣，小于 100

9、萬元人民幣的生產(chǎn)安全事故及重大以上環(huán)境事故，由集團公司相關(guān)管理部門負貞勿.織訐查.公司機極配存朮成涮查工作。5.5.3 發(fā)生各類死亡事故或直接經(jīng)濟損失大于100 萬元人民幣的各類環(huán)境與生產(chǎn)安全事故（事件），由集團公司各相關(guān)部門組成調(diào)查組進行調(diào)查處蓉類一般斥毅I：牛.產(chǎn)安令at燦*1）*事故1MT ）/ f rp :-ftAlU4 .5-!.II?-r WA1啊2）8 / 21黑公司枳極配合議成調(diào)査工作。5.5.45.5.5 調(diào)查組至少應(yīng)有 3 人以上（含 3 卞5.5.61）2）3）與事故（事件】沒廠首垓旳利 H 關(guān)親;4）5.5.71）對事故（事件）進行調(diào)查取證時，至少應(yīng)保持2 人一 M 卄

10、圧工詐；2）5.5.8f ?J 單苗 I 個人應(yīng)対出故詢杳卅供打生，不些銳或|矗明卍叭工爪事故調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，環(huán)境、安全管理部門應(yīng)向事故單位下發(fā)“監(jiān)督檢查（事故、事件、不符合）整改通知書”，事故單位應(yīng)及時整改，并申請驗證。收到事故單位驗證申請后，環(huán)境、安全管理部門應(yīng)及時組織進行驗證，并填寫“監(jiān)督檢查（事故、事件、不符合 卅5.4事故 1 筆件）處理5.6.1責(zé)任單位按糾正與預(yù)防措施控制程序的相關(guān)規(guī)定，制定實施防止類似事故（事件）重復(fù)發(fā)生的糾正和預(yù)防措施，各歸口部門對糾正和預(yù)防措施實施跟蹤、驗證。5.6.2 子分公司/項目部各相關(guān)部門，負責(zé)本子分公司/本項目在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的一般性機電、火

11、災(zāi)、爆炸、車輛運輸事故（事件）或輕傷安全事故及一般環(huán)境事故（事件）的調(diào)查處理，在 -5.6.3 對重傷 1 人及以上、直接經(jīng)濟損失大于10 萬元的各類事故（事件）的處理，由責(zé)任單位安全第一責(zé)任人先向公司安委會“說清楚”，公司安委會按照國家相關(guān)法律法規(guī)、葛洲壩集團公司安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定和第八工程有限公司安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定及相關(guān)規(guī)定進行處理結(jié)案。觸犯刑律的由司法機關(guān)追究刑事滾任。5.6.4 公司調(diào)查組提出的處理意見或糾正措施，由責(zé)任單位負責(zé)執(zhí)行，子分公司/項目部對實施效果進行驗證、評價，并將驗證、評價結(jié)果報公司歸口部門備突.5.6.5 勞動人事教育部組織對職業(yè)病或一般性職業(yè)危害進行調(diào)查處理，及時向公司

12、主管領(lǐng)導(dǎo)報告職業(yè)病或一般性職業(yè)危害發(fā)生原因、病情、應(yīng)急措施或糾正、預(yù)防措施等,經(jīng)市查批浙按和關(guān)規(guī)定上報。5.6.61）9 / 215675.7 不符合的控制5.7.1 各單位對環(huán)境與職業(yè)健康安全管理中發(fā)生的不符合，按糾正與預(yù)防措施控制程序規(guī)定，制定和實施糾正和預(yù)防措施要求，并跟蹤、驗證 實施情況；JP5.7.2 子分公司/項目部對本單位從事生產(chǎn)經(jīng)營活動所涉及的生產(chǎn)條件、環(huán)境因素、物流狀況等，按環(huán)境因素識別與評價控制程序、危險源辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序進行辨識與評價，對重要環(huán)境因素、重大危險源進行控制，并建立記錄，做好監(jiān)測，報公司質(zhì)量安全保證部備案。5.7.3 公司質(zhì)量安全保證部對責(zé)任單

13、位報送的環(huán)境與職業(yè)健康安全重大事件、不符合，組織相關(guān)部門的專業(yè)人員進行調(diào)查、確認，限期實施糾正和 隕防描施對實施效果按盎憑和測量控花稈序規(guī)亡進行控制。6 相關(guān)文件1） 危險源辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序AQCXm431B12） 環(huán)境因素識別與評價控制程序HJCXm431B13） 消防安全管理程序 AQCXm446.4B14） 交通安全管理程序 AQCXm446.5B15） 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序 HACXm447B16） 監(jiān)測和測量控制程序 HACXm451B17） 糾正與預(yù)防措施控制程序 ZHACXm850B18） 葛洲壩集團安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定中葛質(zhì)安2001 第 4 .9） 葛洲壩集團重大事故“說清楚”規(guī)定中葛質(zhì)安 2002 第 36 *10）葛洲壩集團生產(chǎn)性事故調(diào)查處理規(guī)定中葛質(zhì)安 2002 第 37 V11）12）第八工程有限公司安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定葛八安字2003 第 113）14）15）16）中華人民丿1:17）18）19）20）21）汕訕 I 斤曲匚乍芒報兒杓血一餉 M10 / 2122