2016證券從業(yè)考試真題答案

1、2016證券從業(yè)考試真題答案證券從業(yè)資格考試真題、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權(quán)威名師精心解析，精細(xì)化試題分析、完美解析一網(wǎng)打盡！在線做題就選針題庫：（選中鏈接后點(diǎn)擊“打開鏈接”）1.下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有()。.有價證券一般標(biāo)有票面金額.有價證券是一種虛擬資本.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價格.有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價格A.B.C.D.2.以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有()。.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間.派發(fā)日.即股利

2、正式發(fā)放給股東的日期A.B.C.D.3.財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有()。.擴(kuò)大財政赤字.刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展.進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā).調(diào)節(jié)稅率.影響企業(yè)盈利和股息.提高法定存款準(zhǔn)備金率.市場資金趨緊，影響股價.控制國債發(fā)行量.改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求A.B.C.D.4.按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的有()。.提供證券交易的場所和設(shè)施.接受上市申請.安排證券上市.對會員進(jìn)行監(jiān)管.制定證券法規(guī)A.B.C.D.5.關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有()。.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持.專項(xiàng)債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收

3、或補(bǔ)貼.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持A.B.C.D.6.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有()。.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任A.B.C.D.7.我國證券投資基金法規(guī)定.基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列()資產(chǎn)。.已上市股票.場外交易的股票.已上市交易的債券.場外交易的債券A.B.C.D.8.下列有關(guān)金融期

4、權(quán)的表述正確的是()。.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù).期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)A.B.C.D.9.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有()。.利率期權(quán).貨幣期權(quán).股權(quán)類期權(quán).金融期貨合約期權(quán)A.B.C.D.10.下列說法中.正確的有()。.根據(jù)證券法，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議

5、全部購人的承銷方式.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結(jié)束后.將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式A.B.C.D.11.場外交易市場的特點(diǎn)有()。.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻.交易制度通常采用做市商制度.信息披露要求較低.監(jiān)管較為寬松A.B.C.D.12.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式.描述正確的有()。.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo).按價格決定方式分類.有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo).一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)A.B.C.D.13.目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有()。.原STAQ系統(tǒng)掛牌的

6、股票.證券交易所掛牌的股票.原NET系統(tǒng)掛牌的股票.滬、深證券交易所退市公司股票A.B.C.D.14.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。.集中競價交易系統(tǒng).大宗交易系統(tǒng).固定收益證券綜合電子平臺.綜合協(xié)議交易平臺A.B.C.D.15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有()。.有一定的上市交易時間.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量.交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載A.B.C.D.16.按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為()。.政府證券.政府機(jī)構(gòu)證券.公司證券.地方政府

7、證券A.B.C.D.17.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。1.區(qū)域分布.覆蓋公司類型.上市交易制度.品種結(jié)構(gòu)的多樣性A.B.C.D.18.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有()。1.是專門的清算機(jī)構(gòu).通常附屬于交易所.以獨(dú)立的公司形式組建.不以獨(dú)立的公司形式組建A.B.C.D.19.關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有()。.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志.美國證券市場是從買賣政府債券開始的A.B.C.D.20.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有(

8、)。.事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重A.B.C.D. 21.間接融資具有如下()特征。.間接性.分散性.信譽(yù)的差異性較小.具有可逆性V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V22.下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有()。.期限在3年以上(含3年).本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險公司股權(quán)資本.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合

9、資險公司和外資獨(dú)資保險公司.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理A.B.C.D.23.以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有()。.清償順序位于次級債務(wù)之前.清償順序位于一般債務(wù)之后.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回A.B.C.D.24。以下屬于政府債券的功能的有()。.政府彌補(bǔ)赤字.國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策.政府籌集資金.政府?dāng)U大公共開支A.B.C.D.25.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有()。.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入

10、來源于投資者繳付的所有稅費(fèi).在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合A.B.C.D.26。關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有()。1.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu).基金管理人由基金管理公司擔(dān)任.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化A.B.C.D.27.以下關(guān)于證券公司次級債務(wù)說法正確的有()。.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本.分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù).短期次級債務(wù)計入凈資本A.B.C.D.28.證券投資基金的作

11、用有()。.基金為中小投資者拓寬了投資渠道.基金豐富了投資者的投資方式.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展.有利于證券市場的國際化A.B.C.D.29.關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有()。.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松.募集資金可以償還貸款.也可補(bǔ)充企業(yè)流動資金V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風(fēng)險上低于高評級債券A.B.VC.VD.30.貨幣政策的最終目標(biāo)有()。1.物價穩(wěn)定.存款準(zhǔn)備金.充分就業(yè).經(jīng)濟(jì)增長V.國際收支平衡A.B.C.VD.V 31.O

12、TC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。.不通過集中的交易所.實(shí)行分散的、一對一.通過各種通訊方式.實(shí)行集中的、一對一A.B.C.D.32.我國的債券指數(shù)包括()。.中證全債指數(shù).上證國債指數(shù).上證企業(yè)債指數(shù).中國債券指數(shù)A.B.C.D.33.信用違約互換(CDS)交易的危險來自()。.具有較高的杠桿性.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時，市場往往恐慌性高估涉險金額.信用違約互換過快的增長速度V.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類

13、交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落A.B.C.D.34.我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定上市公司增資的方式有()。.非公開發(fā)行股票.向不特定對象公開募集股份.向原股東配售股份.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券A.B.C.D.35.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。1.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效.委托指令部分成交后.委托指令失效.委托有效期滿.委托指令自然失效.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效A.B.C.D.36.選擇性貨幣政策工具包括()。1.消費(fèi)者信用控制.貸款限額.利率限制.優(yōu)惠利率V.

14、直接干預(yù)A.B.VC.D.V37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有()。.完善上市監(jiān)管制度.完善交易異常波動停牌制度.完善收盤價的確定方式.完善開盤集合競價制度A.B.C.D.38.中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務(wù)。1.登記.存管.結(jié)算.經(jīng)紀(jì)A.B.C.D.39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定()，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。.會員管理規(guī)則.交易規(guī)則.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則A.B.C.D.40.我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括()。.證券業(yè)協(xié)會.證券交易所.基金管理公司.證券公司A.B.C.D. 41.關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的有()

15、。.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系A(chǔ).B.C.D.42.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有()。.紅籌股不屬于外資股.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道.紅籌股屬于境外上市外資股A

16、.B.C.D.43.以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有()。.可以記名、掛失.發(fā)行和交易均無紙化.交易手續(xù)簡便.交易安全A.B.C.D.44.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有()。.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人可以申請贖回基金.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金買賣A.B.C.D.45.下列關(guān)于債券市場功能的說法，錯誤的有()。.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道.債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能.社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券.社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能A.B.C.D.46.根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有()。.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會.對基金財務(wù)會計報告出具意見.安全保管基金財產(chǎn)A.B.C.D.47.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。.信用衍生工具.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具.貨幣衍生工具.利率衍生工具A.B.C.D.48.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有()。.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易A.