質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

1、XX有限公司質(zhì)量/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核報(bào)告為扎實(shí)推進(jìn) XX 有限公司（以下簡(jiǎn)稱：研究院）新版質(zhì) 量/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系的規(guī)范運(yùn)行，提升工程設(shè)計(jì) 和技術(shù)服務(wù)質(zhì)量以及健康安全與環(huán)境管理水平，由研究院內(nèi) 審員組成內(nèi)部審核組，按照研究院質(zhì)量 /環(huán)境/ 職業(yè)健康安 全管理管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃 安排，于 2018年 11月 20-23 日完成了對(duì)研究院的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系內(nèi) 部審核工作。一、審核目的確定研究院質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系建立和 運(yùn)行的符合性、充分性和適宜性，確定質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康 安全管理體系是否得到有效實(shí)施和保持；查找

2、質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理中的薄弱環(huán)節(jié)，尋求 質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)，提出對(duì)策措施 和改進(jìn)建議；推動(dòng)質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)、規(guī)范、 有效運(yùn)行，建立長(zhǎng)效質(zhì)量、環(huán)境和安全管理機(jī)制，提升設(shè)計(jì) 和技術(shù)服務(wù)、健康安全與環(huán)境管理水平。二、審核準(zhǔn)則國家、 甘肅省、 蘭州市、 蘭州新區(qū)和行業(yè)有關(guān)質(zhì)量/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)； GB/T19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)、 GB/T24001-2016 標(biāo)準(zhǔn) 、 GB/T28001-2011 標(biāo)準(zhǔn)；研究院質(zhì)量 / 環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件；研究院質(zhì)量 / 環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理制度及

3、體系 建設(shè)的有關(guān)要求等。三、審核范圍、方法和流程（一）審核范圍 本次審核的內(nèi)容與范圍包括： 研究院質(zhì)量 / 環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范 圍 內(nèi) 涉 及 GB/T19001-2016 、 GB/T28001-2011 和 GB/T24001-2016 標(biāo)準(zhǔn)所有要素；質(zhì)量 /環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍內(nèi)的 各部門、中心、分院及其從事的有關(guān)質(zhì)量 /環(huán)境/ 職業(yè)健康安 全管理的產(chǎn)品、活動(dòng)、設(shè)備、人員及服務(wù)；現(xiàn)場(chǎng)審核資料追溯原則上以研究院體系文件發(fā)布 為限。（二）審核方法此次質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系審核的方法主 要是：通過訪談、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)查看等方式，對(duì)質(zhì)量/ 環(huán)境/

4、 職業(yè)健康安全管理體系各要素的運(yùn)行管理情況進(jìn)行分析判定。訪談管理人員和員工是為了印證對(duì)質(zhì)量 /環(huán)境/職 業(yè)健康安全管理的重視情況，以及在質(zhì)量 /環(huán)境/職業(yè)健康安 全管理體系運(yùn)行過程所開展工作的有效性；查閱核實(shí)資料是為了理解、 掌握質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全管理體系的策劃、建立和實(shí)施情況；現(xiàn)場(chǎng)觀察的目的是為了確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)人員在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方面的意識(shí)和行為，現(xiàn)場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)化管理 狀況，質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理是否到位，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè) 施的安全狀況等。（三）審核流程本次審核工作流程見下圖：審核準(zhǔn)備、 現(xiàn)場(chǎng)審核、總結(jié)報(bào)告系統(tǒng)改進(jìn)審核系統(tǒng)準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)訪談現(xiàn)場(chǎng)觀察資料查閱交流溝通現(xiàn)場(chǎng)審核分析現(xiàn)場(chǎng)整理報(bào)

5、告完善總結(jié)報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核分析四、審核綜述（一）過程綜述2018年11月20日，內(nèi)部審核組，分為三個(gè)小組完成了 對(duì)研究院青島、上海、西安三個(gè)分院、 XX 等 7 個(gè)職能部門、 XX 等十個(gè)中心的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審 核工作。訪談了各層次人員，查閱、收集了大量數(shù)據(jù)資料。 本次審核發(fā)現(xiàn)問題 118 個(gè)，開具不符合報(bào)告 8個(gè)，詳見附錄 文件。本次審核采用的是隨機(jī)抽樣方式， 力求抽樣具有代表性。 但也存在一定的局限性，不能僅僅以存在問題的多少，或者 是否開具了不符合報(bào)告，作為評(píng)價(jià)各部門體系運(yùn)行效果的依 據(jù)。建議各部門、中心和分院對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的各類問題，舉一 反三，找出問題產(chǎn)生的原因

6、，制定出切實(shí)可行的糾正措施， 認(rèn)真整改。公司推進(jìn)部門將在適當(dāng)時(shí)機(jī)對(duì)問題的關(guān)閉情況進(jìn) 行跟蹤驗(yàn)證。（二）問題統(tǒng)計(jì)分析 本次審核在收集客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過審核組內(nèi)部討 論確認(rèn)，共 8 項(xiàng)不符合、 118 個(gè)問題。需要說明的是，不能 單從問題的數(shù)量來判定質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系 運(yùn)行的好壞，否定公司為體系改進(jìn)所做的一系列努力，以及 取得的階段性成果。本次審核發(fā)現(xiàn)的問題中，應(yīng)該注意的是：部門分管業(yè)務(wù) 越多的，或承擔(dān)項(xiàng)目較多的，出現(xiàn)的問題可能越多，切忌以 問題的多少來衡量一個(gè)部門、中心、分院質(zhì)量 / 環(huán)境/職業(yè)健 康安全管理管理工作的好與壞，更應(yīng)關(guān)注問題的嚴(yán)重性和根 源所在，發(fā)現(xiàn)本部門

7、、中心、分院除內(nèi)部審核清單所列問題 之外的其他問題，重視整改的及時(shí)性和避免此類問題的再次 出現(xiàn)。從不符合和問題數(shù)量統(tǒng)計(jì)對(duì)比上來看，我們可以看出在 本次內(nèi)審中進(jìn)行要素審核的單位涉及多的部門發(fā)現(xiàn)的問題 也多，體系要素涉及較少的部門、單位發(fā)現(xiàn)的問題較少，說 明我們對(duì)體系的理解還不夠深入，還沒有將體系要求與實(shí)際 工作完全有效地結(jié)合在一起，體系運(yùn)行的符合性還不夠。部分要素在本次審核中沒有發(fā)現(xiàn)問題， 或者未在某部門、 中心、分院?jiǎn)栴}清單中未體現(xiàn)，不代表真的沒有問題，個(gè)別 要素的問題較少是因?yàn)榇隧?xiàng)工作還沒有完全開展，或是這個(gè) 部門開展得不夠，如：質(zhì)量 / 環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、信息 溝通交流、不合格、改進(jìn)

8、等等。此外，有些要素的相關(guān)資料 沒有或不能提供，那么問題可能只有 1 個(gè)或沒有，有些要素 涉及資料較多，發(fā)現(xiàn)的問題可能會(huì)越多，如：產(chǎn)品和服務(wù)的 設(shè)計(jì)開發(fā)、運(yùn)行策劃和控制等。雖然審核組力爭(zhēng)將這種影響 降到最低，但依然不排除評(píng)估出的短板要素和實(shí)際存在一定 偏差。在質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要素條款中，集中表現(xiàn)在中心、部門 成文信息控制和組織知識(shí)管理較弱， 6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的 措施不夠深入，在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)過程中體現(xiàn)較少，且未對(duì)這 些應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)； 6.2 質(zhì)量目標(biāo)的分解以及實(shí) 現(xiàn)的策劃不到位，不能按照計(jì)劃監(jiān)視測(cè)量周期進(jìn)行考核，導(dǎo) 致目標(biāo)的完成情況缺失相應(yīng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或資料的支撐； 7.1.6 確定

9、了現(xiàn)有的組織知識(shí)，但是未能提供審視現(xiàn)有技術(shù)人員的 知識(shí)是否滿足設(shè)計(jì)開發(fā)的要求，以及期望今后發(fā)展的知識(shí)和 應(yīng)采取的相關(guān)措施的證實(shí)材料； 8.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開 發(fā)的策劃和輸入的證據(jù)保留不夠充分，項(xiàng)目計(jì)劃書或任務(wù)書 部能夠完成確定設(shè)計(jì)開發(fā)每階段的職責(zé)、權(quán)限、評(píng)審、確認(rèn) 活動(dòng)并作出規(guī)定，輸入過程未識(shí)別法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)各個(gè)要素中，在本 次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)了不同程度的問題，問題按每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要素的數(shù) 量分布可以看出 E6.1.2/S4.3.1 環(huán)境因素識(shí)別、 危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定； E6.1.3/S4.3.2 合規(guī)性義務(wù)、 法律法規(guī)和其他要求； E6.2/S

10、4.4.3 環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策 劃、目標(biāo)指標(biāo)和方案； E8.1/S4.4.6 運(yùn)行策劃和控制、運(yùn)行 控制； E8.2/S4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)； E9.1/S4.5.1 監(jiān)視、 測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)、績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視等方面問題較多。五、審核中突出的亮點(diǎn) 研究院自建立、實(shí)施和保持質(zhì)量 / 環(huán)境/職業(yè)健康安全管 理體系工作以來，努力開展各項(xiàng)工作，以提高設(shè)計(jì)與開發(fā)過 程質(zhì)量管理為核心，在“轉(zhuǎn)變觀念，提高能力”上做了一定 的工作，良好的氛圍正在養(yǎng)成。通過各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部作用；通 過與各部門、中心、分院落實(shí)責(zé)任職能；通過業(yè)務(wù)推進(jìn)強(qiáng)化 項(xiàng)目管理；提高環(huán)境和危害因素風(fēng)險(xiǎn)控制。在研究院領(lǐng)導(dǎo)和 主管部門推動(dòng)下，公司

11、質(zhì)量 / 環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系推 進(jìn)取得了一定的階段性成果。通過體系推進(jìn)工作，深化了各級(jí)管理者和員工的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理意識(shí)和能力，推動(dòng)了責(zé)任與管理的 落實(shí)，規(guī)范了員工的質(zhì)量 /環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理行為，提 升了質(zhì)量 / 環(huán)境和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制和處置能力，夯實(shí)基礎(chǔ)管理 工作，為提升質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理績(jī)效奠定了基礎(chǔ)。 本次內(nèi)部審核工作實(shí)施過程中突出的亮點(diǎn)是：1、一部分中心、部門、 分院工作重視， 負(fù)責(zé)人親自參加 本次內(nèi)審首末次會(huì)議，全過程關(guān)注內(nèi)部審核工作，并提前將 本單位 2018 年所開展的項(xiàng)目資料整理匯總到一處（以設(shè)計(jì) 策劃、設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)

12、計(jì)確認(rèn)、設(shè)計(jì)輸出為文件標(biāo) 識(shí)），充分給予了內(nèi)部審核所需資源的保證，有效的幫助審 核組提高了此次內(nèi)部審核的效率。2、此次內(nèi)部審核工作的開展， 實(shí)際上也是一次重要的體 系管理工作經(jīng)驗(yàn)交流和分享。一些部門、中心、分院的內(nèi)審 員，工作態(tài)度積極、認(rèn)真、好學(xué)，通過以前培訓(xùn)老師留下方 法、形成思路、 舉一反三的方式， 采用“觀察、 訪談、 溝通” 等方法，從資料查閱入手、結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查，初次獨(dú)立完成審 核，突出實(shí)在性和應(yīng)用性，將實(shí)際工作充分融合到體系中。內(nèi)審員初步掌握了審核的技巧和對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，有效的推進(jìn) 了本次內(nèi)部審核的開展，也達(dá)到了審核的目標(biāo)，達(dá)到了提高 員工質(zhì)量、健康安全環(huán)境意識(shí)的目的。3、各部門、 中

13、心、分院在質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理 管理體系中顯現(xiàn)的各自優(yōu)勢(shì)和特色：業(yè)務(wù)中心和分院在內(nèi)部 審核中整體都有不錯(cuò)的表現(xiàn)，其特點(diǎn)是對(duì)新版質(zhì)量/ 環(huán)境/職業(yè)健康安全管理管理體系有了較為深刻的理解，已逐步在各 個(gè)業(yè)務(wù)日常工作中融合三體系管理理念、 “兩張皮”現(xiàn)象已 明顯改善，資料準(zhǔn)備較為齊全，并制訂了本單位的質(zhì)量 / 環(huán) 境/ 職業(yè)健康安全管理職責(zé)，堅(jiān)持檢查并將檢查中發(fā)現(xiàn)的問 題進(jìn)行定期匯總分析，并形成總結(jié)匯報(bào)。六、審核中突出問題與建議 在審核中，能夠感受到研究院領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)做好質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理的強(qiáng)烈愿望，同時(shí)我們也要清醒地 認(rèn)識(shí)到我們體系推進(jìn)工作還有較為漫長(zhǎng)的路要走，質(zhì)量

14、/ 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理水平提升空間還很大，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/ 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理管理體系的持續(xù)改進(jìn)，審核組就研究 院質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理目前存在的主要問題進(jìn)行 分析如下 :（一）深化體系領(lǐng)導(dǎo)力度有待加強(qiáng) 公司各階層人員對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系 的認(rèn)識(shí)參差不齊，部分領(lǐng)導(dǎo)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管 理體系的理解和內(nèi)涵認(rèn)識(shí)不夠，日常體系工作未進(jìn)行更新與改進(jìn)，匯報(bào)工作與體系的內(nèi)容結(jié)合也不夠清楚，質(zhì)量/ 環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理工具和方法的熟悉和運(yùn)用掌握不夠深入， 對(duì)其體現(xiàn)的內(nèi)涵、原則等精髓和實(shí)質(zhì)理解還要提高。（二）目標(biāo)指標(biāo)與績(jī)效考核管理有待提升 部分單位未開展質(zhì)量 /

15、 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理目標(biāo)指標(biāo) 分解工作。即便制定的單位也存在質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全 管理目標(biāo)指標(biāo)分解流于形式的現(xiàn)象，與實(shí)際業(yè)務(wù)未充分結(jié)合。未根據(jù)分管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)來策劃質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全 管理目標(biāo)指標(biāo)。未針對(duì)制定的質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理 目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行考核。部分部門、單位均缺少對(duì)目標(biāo)的監(jiān)視檢 查記錄。（三）合規(guī)義務(wù)的獲取、識(shí)別和學(xué)習(xí)有待強(qiáng)化 由于存在怕麻煩、獲取途徑不暢通等原因，部分單位對(duì) 本部門適用的合規(guī)義務(wù)的收集、評(píng)價(jià)及學(xué)習(xí)工作存在明顯不 足。主要表現(xiàn)在：未重新開展收集、清理、獲取本部門所適 用的法律法規(guī)工作；或是即便重新開展了此項(xiàng)工作的單位， 也存在識(shí)

16、別不充分不全面、部分未更新現(xiàn)象；或是在策劃重 要環(huán)境因素、不可接受危險(xiǎn)源控制措施階段所識(shí)別的合規(guī)義 務(wù)為作廢文件；或是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入階段未考慮法律 法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)文件。（四）新增條款風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)和策劃管理有待與實(shí)際業(yè)務(wù)進(jìn)一步融合部分單位未建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，即便制定 的單位，或未涉及環(huán)境和安全方面的風(fēng)險(xiǎn)、或未充分在質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系日常工作中納入和應(yīng)用這些 措施、或未評(píng)價(jià)這些措施的有效性、或未對(duì)這些措施的完成 情況進(jìn)行檢查，因此風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)和策劃管理需進(jìn)一步 與實(shí)際業(yè)務(wù)融合，不能只是為審核準(zhǔn)備而準(zhǔn)備。（五）設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審結(jié)果的跟蹤管理工作有待進(jìn)一 步加

17、強(qiáng)。各部門均能按照設(shè)計(jì)策劃的要求開展技術(shù)方案評(píng)審、技 術(shù)評(píng)審，形成了方案評(píng)審說明、項(xiàng)目技術(shù)評(píng)審說明書，最終 以會(huì)議紀(jì)要形式作為評(píng)審報(bào)告，會(huì)議紀(jì)要注明了評(píng)審內(nèi)容、 評(píng)審結(jié)論。但是部分單位未根據(jù)會(huì)議紀(jì)要中識(shí)別出的問題記 錄其隨后的跟蹤措施，或是評(píng)審意見確認(rèn)記錄、問題整改記 錄以及驗(yàn)證核實(shí)記錄不規(guī)范。（六）質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理日常工作有待進(jìn) 一步加強(qiáng)。主要表現(xiàn)在：體系文件管理有些部門做的很好，整齊、 清晰、適用、有效，但一些部門，依然是混亂，缺的很多甚 至沒有、找不到。環(huán)境和職業(yè)健康安全管理日常檢查較少， 而且檢查的也缺少規(guī)范的記錄。產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)過程中的策劃 以及輸入記錄不規(guī)范，不符合檢查的以及關(guān)閉驗(yàn)證管理都存 在不同程度的不足。結(jié)束語審核組一致認(rèn)為，本企業(yè)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職 業(yè)健康安全管理體系，通過運(yùn)行情況看，體系已達(dá)到了文件 符合性和有效性的要求，體系運(yùn)行正繼續(xù)向良好的方向發(fā)展， 一體化管理體系運(yùn)行有效并且持續(xù)保持，經(jīng)過管理評(píng)審后， 能夠具備申請(qǐng)監(jiān)督審核的條件。此外由于審核的時(shí)間有限，難免有不當(dāng)和疏漏之處；本 次審核采用抽樣方法，審核組力爭(zhēng)抽樣具有代表性，但也存 在一定風(fēng)險(xiǎn)性。盡管審核組已經(jīng)做了大量的工作，以確保文 中所涉的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系信息